Konfoong Materials International Co.Ltd(300666) 独立取締役
第3回取締役会第21回会議に関する事項に関する独立意見
『深セン証券取引所創業板株式上場規則(2020年12月改訂)』、『深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第2号——創業板上場企業規範運営』、『上場企業における独立取締役制度の確立に関する指導意見』などの法律、法規、規範性文書及び『 Konfoong Materials International Co.Ltd(300666) 規約』、『 Konfoong Materials International Co.Ltd(300666) 独立取締役工作制度』の関連規定に基づき、当社は＊＊＊ Konfoong Materials International Co.Ltd(300666) （以下「会社」と略称する）の独立取締役として、独立、客観、慎重な立場に基づいて、真剣に関連資料を審査した結果、会社の第三回取締役会第二十一回会議の関連事項について独立意見を発表した。
一、2021年度利益分配予案に関する独立意見
審査を経て、私達は会社の2021年度の利益分配の予案が総合的に会社の現在の株価規模、経営業績、発展の見通しと未来の発展の需要を考慮したと思って、予案の内容は会社の業績の成長性と一致して、広範な投資家の合理的な訴えを十分に考慮して、全体の株主が会社の発展の経営成果を分かち合うのに有利です。この予案は中国証券監督管理委員会が上場企業の現金配当を奨励する指導意見と一致し、会社が確定した利益分配政策、利益分配計画、配当承諾に合致し、合法性、コンプライアンス性、合理性を備えている。そのため、私たちは会社が制定した2021年度利益分配予案に同意し、会社の2021年度株主総会の審議に提出します。
二、2021年度募集資金の保管と使用状況に関する独立意見
審査を経て、2021年度の会社募集資金の保管と使用は中国証券監督管理委員会、深セン証券取引所の上場会社募集資金の管理と使用に関する規定に合致し、会社の「募集資金管理制度」の関連規定に合致し、募集資金の保管と使用違反の状況は存在しないと考えている。会社は広範な投資家に募集資金の実際の保管と使用状況の内容が真実で、正確で、完全であることを開示し、虚偽の記載、誤導的な陳述または重大な漏れは存在しない。「2021年度募集資金の保管と使用状況に関する特別報告案」を2021年度株主総会審議に提出することに合意した。三、会計士事務所の再雇用に関する独立意見
審査の結果、立信会計士事務所(特殊普通パートナー)は執業過程で独立、客観、公正な態度で監査を行うことを堅持し、良好な職業規範と精神を表現したと考えられている。当社は、2022年度の監査機関として、立信会計士事務所(特殊普通パートナー)を1年間継続することに合意し、本事項を2021年度の株主総会に提出して審議することに同意します。
四、2022年度日常関連取引の予想に関する独立意見
査察の結果、われわれは会社の2022年度の日常関連取引は会社の日常経営活動に必要なものであり、正常な商業取引行為に属すると考え、関連取引は公開、公平、公正の原則に従い、関連取引の定価はいずれも公正な取引の基礎の上で協議して確定し、価格は公平で合理的で、市場公平取引の原則に従い、法律法規、「会社定款」に規定された承認手続きを履行した。中小株主の利益を損なわず、上場企業の業務の独立性に影響を与えない。このため、2022年度の日常関連取引の予想に関する議案を2021年度株主総会の審議に提出することに合意しました。
五、2021年内部統制自己評価報告に関する独立意見
審査の結果、「2021年度内部統制自己評価報告」は会社の内部統制システムの建設と運営の実際の状況を真実かつ客観的に反映していると考えている。報告期間内、会社はすでに比較的健全な内部制御制度を確立し、中国の関連法律、法規と証券監督管理部門の関連規定に合致し、会社の業務特徴と管理要求に合致し、会社の現段階の発展の需要を満たしている。会社は内部統制制度を厳格に執行し、違反状況は存在しない。会社は関連取引、募集資金の使用、情報開示などの事項の内部制御に対して厳格で、十分で有効であり、会社の生産、経営、管理に対して有効な制御と監督の役割を発揮し、会社の経営管理の正常な進行を保証した。このため、「2021年度内部統制自己評価報告」を2021年度株主総会審議に提出することに合意した。
六、持株株主及びその他の関連者の資金占用、対外保証事項に関する特別説明と独立意見
審査を経て、当社は会社の報告期間内(2021年1月1日から2021年12月31日まで)の持株株主及びその他の関連者の資金占有、対外保証状況に関する事項について以下の特別説明と独立意見を発表した。
1、会社の持株株主及びその他の関連者が会社の資金を占用する状況
報告期間内に、会社は持株株主及びその他の関連者が会社の資金を違反して占有する場合はなく、前年度に発生したが報告期間まで継続した持株株主及びその他の関連者が会社の資金を違反して占有する場合もない。
2、会社の対外保証状況
報告期間内に、会社は持株株主及びその他の関連者などの違反対外保証状況は存在しない。2021年12月31日現在、会社とその持株子会社(完全子会社を含む)の累計対外保証残高は0元である。報告期間内に、会社はすでに関連法律、法規、「会社定款」、「対外保証管理制度」などの関連規定に厳格に従って必要な審査・認可手続きを履行し、関連情報開示義務を履行し、会社と株主、特に中小株主の利益を損なう状況は存在しない。
七、第一期株式オプションインセンティブ計画の消込行権満期未行権の株式オプションに関する独立意見
検査の結果、会社の第1期株式オプション激励計画が初めて株式オプションを授与した第2期の行権期間が2022年4月1日に期限切れになり、5人の激励対象の行権が期限切れになったことを考慮し、「上場会社の株式激励管理方法」、会社の「第1期株式券期権激励計画」などの関連規定に基づき、会社は上述の激励対象の行権が期限切れになった未行権の合計8.70万部の株式オプションを抹消した。
私たちは会社の今回の取り消し行権が満期になっても未行権の株式オプションは関連法律、法規と規範性文書の関連規定に合致し、意思決定手続きが合法的で、規則に合致し、会社の持続的な発展に影響を与えず、会社と全体の株主の利益を損なうことはないと考えています。そのため、私たちは会社が今回の行権満期で未行権の株式オプションを抹消することに同意します。
八、第一期株式オプションインセンティブ計画の抹消部分が株式オプションに付与された独立意見について
調査の結果、1人の激励対象者が退職したことを考慮して、すでに激励条件に合致していないため、「上場会社の株式激励管理方法」、会社の「第1期株券オプション激励計画」などの関連規定に基づき、会社はこの激励対象者がすでに授与されたが、まだ行使されていない合計1.50万部の株式オプションを抹消した。
当社は今回、一部の株式オプションの抹消は関連法律、法規と規範性文書の関連規定に合致し、意思決定手続きが合法的で、規則に合致し、会社の持続的な発展に影響を与えず、会社と株主全体の利益を損なうこともないと考えています。そのため、私たちは会社が今回の取り消し部分で株式のオプションを付与したことに同意します。
九、第一期株式オプションインセンティブ計画が初めて株式オプションを授与した第三の行権期間の行権条件の成果に関する独立意見
検査の結果、会社の今回の行使条件の成果事項は「上場会社の株式激励管理方法」、会社の「第1期株券オプション激励計画」などの関連規定に合致し、会社は株式オプション激励計画を実施する主体資格を備え、株式オプション激励計画に規定された行使できない状況は発生していない。今回の実行可能権の激励対象は関連法律、法規及び会社の「第1期株券オプション激励計画」に規定された行権条件を満たし、188名の激励対象は会社の今回の実行可能権の激励対象の主体資格として合法的で、有効である。今回の株式オプションの行使は、会社および株主全体の利益を損なうことはありません。関連事項の意思決定手続きは法律、行政法規及び「会社定款」の規定に合致し、会議手続きは合法的で、決議は有効である。
そのため、私たちは行権条件に合致する188人の激励対象が3番目の行権期間の実行可能権合計423.60万部の株式オプションに同意した。
(以下、本文なし、次ページは署名ページ)
(このページには本文がなく、 Konfoong Materials International Co.Ltd(300666) 独立取締役の第3回取締役会第21回会議に関する事項に関する独立意見の署名ページである)
フェビ棟さん張傑さん劉秀さん
2022年4月25日
