China Securities Co.Ltd(601066)
について Konfoong Materials International Co.Ltd(300666)
2021年度募集資金の保管と使用状況の特別審査報告
China Securities Co.Ltd(601066) (以下「 China Securities Co.Ltd(601066) 証券」または「推薦機構」と略す)は、 Konfoong Materials International Co.Ltd(300666) (以下「 Konfoong Materials International Co.Ltd(300666) 」または「会社」と略す)転換社債を不特定の対象に発行する推薦機構として、「証券発行上場推薦業務管理弁法」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」と「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第13号–推薦業務」などの関連規定は、 Konfoong Materials International Co.Ltd(300666) 2021年度募集資金の保管と使用状況について検査を行い、以下の推薦意見を発表した。
一、募集資金の基本状況
(I)株式の初公開発行による資金募集状況
1、実際募集資金金額、資金入金時間
同社の2015年第2回臨時株主総会決議に基づき、中国証券監督管理委員会の2017年5月12日の証券監督許可[2017696号文の承認を得て、同社は初めて人民元普通株5469万株を公開発行し、1株当たりの発行価格は人民元4.64元で、資金2537616000元を募集し、関連する発行費用人民元4164375471元を差し引いた。実際の募集資金の純額は人民元21211784529元で、2017年6月9日にすべて到着し、業経立信会計士事務所(特殊普通パートナー)は「信会師報字[2017]第ZF 10626号」の検査報告で検証した。
2、本年度使用金額及び現在残高
2021年12月31日までに、会社の今年度の募集資金の使用状況は以下の通りである。
項目金額（人民元）
2020年12月31日募集資金特別口座残高①105071517
預金利息収入減払銀行手数料②- 148.88
一時アイドル募集資金補充流動資金回収③アイドル募集資金一時補充流動資金④使用総額⑤
内訳：2021年度使用中：年間400トン平板ディスプレイ用モリブデンスパッタリングターゲットブランク
材料産業化プロジェクト
項目金額（人民元）
年間300トン電子級超高純アルミニウム生産プロジェクト
分析検査及び顧客サポートサービスセンター建設プロジェクト
流動資金の補充及び銀行ローンの返済
締結前残高総額105056629
連結販売者補充流動資金振り替え105056629
口座残高
募集資金特別口座期間中:建設銀行モリブデン材料募集プロジェクト特別口座末残高⑥=①+②+建設銀行高純アルミニウム募集プロジェクト特別口座
③-④-⑤建設銀行検査サービス募集プロジェクト専戸
建行補流募集プロジェクト専戸
Bank Of China Limited(601988) 余姚支店(子会社江豊タングステンモリブデン)
(II)転換社債を不特定対象者に発行して資金を募集する場合
1、実際募集資金金額、資金入金時間
会社の第3回取締役会第2回会議、2021年第1回臨時株主総会及び第3回取締役会第4回会議決議に基づき、中国証券監督管理委員会2021年7月9日証券監督管理委員会の許可[20212356号文の承認を得て、会社は不特定対象に転換社債516.50万枚を発行し、額面は人民元100.00元で、共に資金5165000000元を募集した。関連する発行費用人民元1004969340元を差し引いた後、実際の募集資金の純額は人民元50645030660元で、2021年8月18日にすべて到着し、業経立信会計士事務所(特殊普通パートナー)は「信会師報字[2021]第ZF 10840号」で検証報告した。
2、本年度使用金額及び現在残高
2021年12月31日までに、会社の今年度の募集資金の使用状況は以下の通りである。
項目金額（人民元）
募集資金純額①50645030660
事前に募集資金項目に投入した自己資金を置換する②6089818080
預金利息収入減支払銀行手数料③144178752
使用総額④33167097505
そのうち、恵州基地平板表示用高純金属ターゲット及び部建設プロジェクト1153407345
そのうち、2021武漢基地平板表示用高純金属ターゲット及び部品建設プロジェクト913739500
年度使用補充流動資金14099950660
遊休募集資金一時補充流動資金17000000000
募集投資金専残高総額1153229327
項目金額（人民元）
項目口座期末決算販売者補充流動資金振り替え
残高⑤口座残高1153229327=①-②+③-そのうち： Agricultural Bank Of China Limited(601288) 債券募集資金専戸(子会社広東江豊)4605757402④ Bank Of China Limited(601988) 債券募集資金専戸(子会社武漢江豊)689796051
Bank Of China Limited(601988) 債券募集資金専戸29340374
二、募集資金の保管と管理状況
(I)株式の初公開発行募集資金の保管と管理状況
1、募集資金の管理状況
会社の「募集資金管理制度」によると、会社が募集資金を使用する場合、申請と審査・認可手続きを厳格に履行し、会社の資金管理制度を遵守しなければならない。
各募集資金の支出は、まず資金使用部門が申請し、使用部門の責任者が審査・承認した後、財務総監に報告して審査し、最後に総経理が取締役会の授権範囲内で審査・認可し、各方面が審査・承認した後、財務部門側は支払うことができる。審査事項が取締役会の総経理に対する授権範囲を超えた場合、取締役会に報告して審査・認可しなければならない。
2、募集資金専用口座の保管状況
募集資金の管理と使用を規範化し、投資家の利益を保護するため、「深セン証券取引所創業板株式上場規則(2020年12月改正)」、「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求」、「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場企業規範運営」と「創業板情報開示業務覚書第1号–超募集資金及び閑置募集資金使用」などの関連規定及び「 Konfoong Materials International Co.Ltd(300666) 募集資金管理制度」の規定により、会社は募集資金に対して専用口座記憶制度を採用し、銀行に募集資金特別口座を設立した。そして推薦機構 Guosen Securities Co.Ltd(002736) 及び募集資金特別口座口座口座開設銀行 China Construction Bank Corporation(601939) 余姚支店とそれぞれ『募集資金三方監督管理協議』を締結し、会社、子会社寧波江豊タングステンモリブデン材料有限会社(以下「江豊タングステンモリブデン」と略称する)と推薦機構 Guosen Securities Co.Ltd(002736) 及び募集資金特別口座開設銀行 Bank Of China Limited(601988) 余姚支店は『募集資金四方監督管理協議』を締結した。各方面の権利と義務を明確にした。監督管理協定と深セン証券取引所監督管理協定のモデルには重大な違いはない。
同社は2020年12月18日に第3回取締役会第1回会議を開き、「資金投資プロジェクトの一部募集に関する議案」を審議・採択した。審議の結果、取締役会は、今回の募集プロジェクトに対する「年間400トン平板ディスプレイ用モリブデンスパッタリングターゲット素材産業化プロジェクト」が建設され、実施された。
2021年12月31日までに、募集資金の専戸はすでに口座を販売し、実際の余剰募集資金の残高は105056629元で流動資金を永久に補充した。
(II)転換社債を不特定対象者に発行する募集資金の保管と管理状況
1、募集資金の管理状況
会社の「募集資金管理制度」によると、会社が募集資金を使用する場合、申請と審査・認可手続きを厳格に履行し、会社の資金管理制度を遵守しなければならない。各募集資金の支出は、まず資金使用部門が申請し、使用部門の責任者が審査・承認した後、財務総監に報告して審査し、最後に総経理が取締役会の授権範囲内で審査・認可し、各方面が審査・承認した後、財務部門側は支払うことができる。審査事項が取締役会の総経理に対する授権範囲を超えた場合、取締役会に報告して審査・認可しなければならない。
2、募集資金専用口座の保管状況
募集資金の管理と使用を規範化し、投資家の利益を保護するため、会社は『深セン証券取引所創業板株式上場規則(2020年12月改訂)』、『上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求』、「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場企業規範運営」と「創業板情報開示業務覚書第1号–超募集資金及び閑置募集資金使用」などの関連規定及び「 Konfoong Materials International Co.Ltd(300666) 募集資金管理制度」の規定は、会社の第3回取締役会第10回会議の審議を経て可決された。会社及び完全子会社の広東＊＊＊ Konfoong Materials International Co.Ltd(300666) 材料有限会社（以下「広東江豊」と略称する）、武漢＊＊＊ Konfoong Materials International Co.Ltd(300666) 材料有限会社（以下「武漢江豊」と略称する）は募集資金に対して専門家の保存を行い、また推薦機構＊＊＊＊＊ China Securities Co.Ltd(601066) 証券及び募集資金特別口座開設銀行とそれぞれ「募集資金三者監督管理協議」を締結し、各方面の権利と義務を明確にした。監督管理協定と深セン証券取引所監督管理協定のモデルには重大な違いはない。
2021年12月31日までに、会社が募集した資金専用口座の保管状況は以下の通りである。
口座開設主体口座開設銀行募集資金専用口座口座口座記憶残高状態(人民元)
広東江豊 Agricultural Bank Of China Limited(601288) 余396150010400394正常4605757402姚城東支行
武漢江豊 Bank Of China Limited(601988) 余姚プラスチック城支店36108010047正常6897196051
余姚プラスチック城支店35848 Hubei Fuxing Science And Technology Co.Ltd(000926) 8正常29340374
合計11532293827
三、本年度募集資金の実際使用状況
（Ⅰ）募集資金投資項目の資金使用状況
初公開発行株式募集資金の使用状況対照表詳細は本査察報告書付表1を参照。
不特定
