独立取締役2021年度述職報告
——独立取締役魏建舟
本人は Haima Automobile Co.Ltd(000572) (以下「会社」と略称する)の独立取締役として、会社法、「上場企業における独立取締役制度の確立に関する指導意見」(以下「指導意見」と略称する)などの法律、法規と会社定款の規定に厳格に従い、独立取締役の職責を真剣に履行し、会社が2021年度内に開催した各種会議に積極的に出席し、自身の仕事中の関連情報と分析を結びつけた。会社の関連事項について独立した意見を発表した。
一、2021年度の会社会議への出席状況
本人は2021年内に開催される10回の取締役会会議、4回の株主総会会議、3回の取締役会審計委員会会議、2回の取締役会指名委員会会議に自ら出席した。
二、2021年会社の関連事項に対して異議を申し立てる状況
なし。
三、独立意見の発表状況
1.2021年4月23日に開催された会社取締役会第十期二十二回会議において、会社の2020年度利益分配予案、会社の2020年度内部統制評価報告、継続招聘監査機構、関連者の資金占用及び対外保証、2021年度日常関連取引の予想、第十一回取締役会取締理候補の推挙、会社の会計政策の変更などの議案に対して独立意見を発表した。
2.2021年5月17日に開かれた会社の取締役会の第11回会議で、会社が高級管理職を招聘し、一汽 Haima Automobile Co.Ltd(000572) 有限会社と海南一汽 Haima Automobile Co.Ltd(000572) 販売有限会社が締結する予定の「自動車販売協定」などの議案に対して独立した意見を発表した。
3.2021年8月20日に開催された会社の取締役会の第11期第2回会議で、会社の対外保証状況、関連側の資金占用、子会社の持株株主への借金及び関連取引などの議案に対して独立意見を発表した。
4.2021年11月17日に開かれた会社の取締役会第11期5回会議で、会社が全資孫会社の株式を譲渡し、関連取引議案に対して独立意見を発表した。
四、2021年の年度報告で行った仕事
証券監督管理委員会の要求に基づいて、会社の2021度の監査過程で、勤勉に責任を果たし、関連責任と義務を真剣に履行した。
1.2022年1月7日、年審公認会計士と会社の2021年度監査業務の手配と重点的な関心事項について面会し、会社の管理層から会社の2021年度生産経営状況及び重大事項の進展状況に関する報告を聞いた。
2.2022年4月22日、年審会計士事務所が初歩監査報告書を提出した後、再び年審公認会計士と会って疎通し、会社の2021年度監査の仕事状況と発行する予定の監査意見について十分に疎通した。
3.2022年4月22日、会社の取締役会の第11期8回会議の開催手順と書類の準備状況を審査し、会社の取締役会の第11期8回会議が期日通りに開催されることに同意した。
五、取締役会監査委員会委員として2021年の年度監査で行った仕事1.2022年1月7日、会社の年度監査公認会計士が監査に入る前に、会社が作成した2021年1-11月の財務会計報告書、会社の2021年度監査の仕事の手配とその資料を真剣に審査し、認可した。
2.会社の2021年度財務報告監査過程において、監査機構に約束の期限内に監査報告書を提出するように促す。
3.年審公認会計士が初歩的な監査意見を発行した後、再び会社の2021年度財務会計報告書を真剣に審査し、認可した。
4.2022年4月22日、会社2021年度会計報告書、会社2021年度監査業務総括報告書、会社2021年度内部統制評価報告書、継続招聘監査機構などの議案を審議し、会社取締役会の審議に提出することに同意した。
六、取締役会指名委員会委員としての仕事
1.2021年4月23日、「会社の第11回取締役会取締役候補の審査に関する議案」を審査・可決し、この議案を会社の取締役会に提出して審議した。
2.2021年5月17日、審査は「会社の高級管理職候補の審査に関する議案」を可決し、この議案を会社の取締役会に提出して審議した。
七、実地調査の仕事状況
2021年度、私は実地考察と結びつけて、会社の経営環境の変化と会社の管理、生産経営管理と発展などの状況に注目します。取締役会に参加するなどの機会を十分に利用して、会社の生産経営と財務状況を理解し、会社の管理層の会社の経営状況と規範運営に関する報告を聞く。そして、会社の定期報告の作成と監査などの事項に対して現場のコミュニケーションと交流を行う。
八、2021年度に取締役会の開催を提案したり、会計士事務所の採用または解任を提案したり、外部監査機関とコンサルティング機関を独立して招聘したりすることは発生しなかった。
九、中小株主の合法的権益を保護する面で行ったその他の仕事
本人は厳格に関連法律法規の要求に従って、直ちに会社の情報開示の関連内容を理解して、会社の情報開示状況を掌握します。会社が具体的な仕事の中で存在する問題に対して、直ちに批判と指導意見を提出して、効果的に会社が関連する仕事の効率と品質を高めることを助けます。同時に、上場企業の関連法律法規の学習を重視し、関連法律法規、特に会社法人のガバナンス構造の規範化と社会公衆株の株主権益の保護などの関連法規の理解をさらに深め、職責履行能力を高め、会社の科学的な意思決定とリスク防止により良い意見と提案を提供する。
本人は会社の独立取締役として、会社法、『指導意見』、『社会公衆株株主権益保護の強化に関する若干の規定』及び会社定款などの関連法律法規の規定と要求に基づき、独立取締役の職責を真剣に履行し、そして自分の専門範囲内で会社に建設的な提案を提出し、会社と株主の利益を守った。
