Shanxi Panlong Pharmaceutical Group Limited By Share Ltd(002864)
投資家関係管理制度
第一章総則
第一条は Shanxi Panlong Pharmaceutical Group Limited By Share Ltd(002864) (以下「会社」という)投資家関係管理業務を規範化し、投資家の合法的権益をさらに保護し、会社と投資家の間のタイムリーかつ相互信頼の良好なコミュニケーション関係を確立し、会社のガバナンスを完備させるため、「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」、「上場会社ガバナンス準則」、「上場会社投資家関係管理業務ガイドライン」、「深セン証券取引所上場企業監督管理ガイドライン第1号-マザーボード上場企業規範運営」などの関連法律、行政法規、規範性文書及び「 Shanxi Panlong Pharmaceutical Group Limited By Share Ltd(002864) 定款」(以下「会社定款」という)の関連規定を制定し、本制度を制定する。
第二条投資家関係管理とは、会社が株主の権利行使、情報開示、相互作用と交流と訴求処理などの仕事を便利にすることによって、投資家と潜在投資家とのコミュニケーションを強化し、投資家の会社に対する理解と承認を増進し、会社のガバナンスレベルと企業全体の価値を高め、投資家を尊重し、投資家に報い、投資家の目的を保護する関連活動を実現することである。
第三条投資家関係の仕事の目的は：
(I)会社と投資家の間の良性関係を促進し、投資家の会社に対するさらなる理解と熟知を増進する。
(II)安定と良質な投資家の基礎を確立し、長期的な市場支持を得る。
(III)サービス投資家を形成し、投資家を尊重する企業文化;
(IV)会社全体の利益の最大化と株主の富の成長を促進する投資理念;
(V)会社の情報開示の透明性を高め、会社のガバナンスを改善する。
第四条会社の投資家関係管理業務は以下の原則に従うべきである。
(I)コンプライアンスの原則。会社の投資家関係管理は法に基づいて情報開示義務を履行した上で展開し、法律、法規、規則及び規範性文書、業界規範と自律規則、会社内部規則制度、及び業界が普遍的に遵守する道徳規範と行為準則に合致しなければならない。
(II)平等性の原則。会社は投資家関係管理活動を展開し、すべての投資家に平等に対応し、特に中小投資家が活動に参加する機会を創造し、便利を提供しなければならない。
(III)能動性の原則。会社は積極的に投資家関係管理活動を展開し、投資家の意見と提案を聞き、投資家の訴えにタイムリーに応えなければならない。
(IV)誠実で信用を守る原則。会社は投資家関係管理活動の中で誠実さを重視し、ベースラインを守り、運営を規範化し、責任を負い、健康で良好な市場生態を構築しなければならない。
第五条会社の取締役会、管理層は投資家関係の仕事を非常に重視し、積極的に、積極的に投資家関係の管理を展開しなければならない。会社の持株株主、実際の支配者及び取締役、監事と高級管理職は投資家関係管理業務に高度に重視し、積極的に参加し、支持しなければならない。
第二章投資家関係の仕事の対象、内容及び方式
第六条投資家関係管理の作業対象：
(I)投資家(在籍する投資家と潜在的な投資家を含む);
(II)証券アナリスト及び業界アナリスト;
(III)財経メディア及び業界メディアなどの伝播メディア;
(IV)監督管理部門などの関連機関。
第七条会社と投資家とのコミュニケーションの内容は主に以下の通りである。
(I)会社の発展戦略;
(II)法定情報開示内容;
(III)会社経営管理情報;
(IV)会社の環境、社会とガバナンス情報;会社が法に基づいて開示できる重大事項は、会社の重大な投資とその変化、資産再編、買収合併、対外協力、対外保証、重大契約、関連取引、重大訴訟または仲裁、管理層の変動および大株主の変化などの情報を含む。
(V)企業文化建設;
(VI)株主の権利行使の方式、ルートとプログラムなど;
(VII)投資家は処理情報を訴えた。
(VIII)会社が直面しているリスクと挑戦。
(Ⅸ)会社のその他の関連情報。
第八条会社は多ルート、多プラットフォーム、多方式で投資家関係管理を展開しなければならない。会社の公式サイト、新メディアプラットフォーム、電話、ファックス、電子メール、投資家教育基地などのルートを通じて、中国投資網と証券取引所、証券登録決済機構などのネットワークインフラプラットフォームを利用して、株主総会、投資家説明会、ロードショー、アナリスト会議、訪問接待、座談交流などの方式を採用し、投資家とコミュニケーションを行う。コミュニケーションの方式は投資家の参加を便利にしなければならない。会社は直ちにコミュニケーションに影響する障害条件を発見し、明確にしなければならない。
第九条会社情報開示指定掲載新聞は「中国証券報」である。会社情報開示指定サイト：深セン証券取引所http://www.szse.cn.と巨潮情報網http://www.cn.info.com.cn.。
法律、法規と証券監督管理部門、証券取引所の規定に基づいて開示すべき情報は、第1時間に上記情報開示指定新聞とウェブサイトで公表しなければならない。
第十条会社は他の公共メディアで会社の情報を開示し、メディアの取材を受けることができるが、新聞の指定とウェブサイトの指定より先にしてはならない。会社は記者会見や記者の質問に答えるなどの形式で会社の公告に代わることができない。会社は宣伝広告とメディア報道を明確に区別し、宣伝広告材料と有償手段でメディアの客観的な独立報道に影響を与えるべきではない。
会社はメディアの宣伝報道にタイムリーに注目し、必要に応じて適切に対応しなければならない。
第十一条会社は定期報告の開示の15日以内に投資家関係活動をできるだけ避け、未公開の重大情報の漏洩を防止しなければならない。
第12条重大な未公開情報については、会社はメディア取材及びその他のニュースの形式で関連情報を開示することを避けるべきである。正式な公開が行われない前に、あるニュースメディアに関連情報や詳細を提供することは避けなければならない。
第十三条会社は株主総会の開催時間、場所と方式を十分に考慮し、株主、特に中小株主が株主総会に参加するのに便利を提供し、投資家の発言、質問及び会社の取締役、監事、高級管理者などとの交流に必要な時間を提供しなければならない。株主総会はネット投票の方式を提供しなければならない。会社は情報開示規則に従って公告を行った後、株主総会が開かれる前に、投資家と十分にコミュニケーションし、広く意見を聞くことができる。
第14条会社は投資家のネットワークコミュニケーションルートの建設と運営を強化し、会社のウェブサイト(http://www.pljt.com./)に投資家関係コラムを設置し、投資家のコンサルティング、苦情、提案などの訴えを収集し、回答し、投資家関係管理に関する情報をタイムリーに発表し、更新する。会社は中国投資家網、証券取引所投資家関係管理活動を積極的に利用しなければならない。
会社は新メディアプラットフォームを通じて投資家関係管理活動を展開し、会社の公式サイトの投資家関係コラムで公示し、タイムリーに更新した。
第十五条会社は会社のウェブサイトの内容を豊富にし、タイムリーに更新し、会社の概況、製品紹介、情報開示、会社制度、株式市場相場などの投資家が関心を持っている情報を会社のウェブサイトに置く。
第十六条会社は年度報告の開示後、中国証券監督管理委員会、証券取引所の規定に従い、直ちに業績説明会を開き、会社が置かれている業界状況、発展戦略、生産経営、財務状況、配当状況、リスクと困難などの投資家が関心を持っている内容について説明しなければならない。会社は業績説明会を開き、投資家の質問を事前に募集し、投資家と交流する効果を重視し、ビデオ、音声などの形式を採用することができる。
第十七条株主の需要又は会社が必要と認める場合、投資家、アナリスト等と会社の経営状況、財務状況及びその他の事項について一対一のコミュニケーションを行い、状況を紹介し、質問に答え、関連提案を聞くことができる。
法に基づいて情報開示義務を履行する以外、会社は中国証券監督管理委員会、証券取引所の規定に従って積極的に投資家説明会を開き、投資家に状況を紹介し、質問に答え、提案を聴取しなければならない。投資家説明会には、業績説明会、現金配当説明会、重大事項説明会などが含まれています。一般的に理事長または社長は投資家説明会に出席し、出席できない場合は原因を公開して説明しなければならない。
会社は投資家説明会を開いて事前に報告し、後で直ちに説明会の状況を開示しなければならない。投資家説明会は投資家の参加を容易にする方式で行い、現場で開かれた奨励はネットなどのルートを通じて生中継しなければならない。
第18条投資家とアナリストの要求に基づいて、会社は現場を見学し、座談して交流し、業務と経営状況を理解させると同時に、見学者が当社の未公開の重要な情報を得る機会を避けることに注意することができる。
第19条会社は投資家の連絡電話、ファックスと電子メールなどを設立し、状況に詳しい専門家が責任を負い、勤務時間に回線がスムーズで、真剣に友好的に受信することを保証し、有効な形式を通じて投資家にフィードバックする必要がある。番号、住所に変更があれば、速やかに公表しなければならない。重大な事件やその他の必要がある場合は、会社は複数の電話を開設して投資家の問い合わせに答えなければならない。
第20条業績説明会、アナリスト会議、ロードショーを行う前に、会社は投資家、アナリストの質問の回答範囲を確定しなければならない。回答した質問が未公開の重大情報に関連している場合、または回答した質問が未公開の重大情報を推理できる場合、会社は回答を拒否することができる。
第21条会社は業績説明会、アナリスト会議、ロードショーなどの方式を通じて投資家と会社の経営状況、財務状況及びその他の事項についてコミュニケーションを行う場合、未公開の重大な情報を提供してはならない。
第二十二条業績説明会、アナリスト会議、ロードショーが終わった後、会社は直ちに主要な内容を会社のウェブサイトに置くか、公告の形式で対外に開示しなければならない。
第二十三条会社が新株または転換社債を発行する予定の場合、株主総会の開催通知を発行した後五日以内に投資家説明会を開き、再融資の必要性、具体的な発行案、資金募集の使用可能性、前回の資金募集の使用状況などを詳しく説明しなければならない。
第二十四条投資家が会社に提出した訴えは、会社が処理の最も重要な責任を負い、法に基づいて処理し、投資家にタイムリーに回答しなければならない。
第二十五条以下の状況がある場合、会社は中国証券監督管理委員会、証券取引所の規定に従って投資家説明会を開催しなければならない。
(I)会社の当年の現金配当レベルが関連規定に達していない場合、原因を説明する必要がある。
(II)会社は再編予案または再編報告書を開示した後、再編を終了する。
(III)会社の証券取引に関連規則に規定された異常な変動が発生し、会社が検査した後、未開示の重大事件が発見された。
(IV)会社の関連重大事件は市場の高度な関心や疑問を受けた。
(V)その他投資家説明会を開くべき状況。
第二十六条会社は投資家との重大事項のコミュニケーションメカニズムを確立する。株主権益に関わる重大な方案を制定する時、情報開示規則に従って公告を出した後、株主総会を開く前に、現場或いはネット投資家交流会、説明会を通じて、機関投資家を訪問し、意見募集書を発行し、ホットライン電話、ファックス及び電子メールボックスを設立するなどの多種の方式で投資家と十分に疎通し、広く意見を募集する。会社が投資家とコミュニケーションをとる場合、招聘した関連仲介機関は関連活動に参加することができる。
第二十七条会社が投資家関係活動を行うには、完備したファイル制度を確立し、電子または紙の形式でアーカイブしなければならない。会社は投資家関係管理の各活動を展開し、文字、図表、音像などの方式で活動状況と交流内容を記録し、投資家関係管理ファイルに記入しなければならない。投資家関係活動ファイルには、少なくとも以下の内容が含まれている必要があります。
(I)投資家関係活動参加者、時間、場所;
(II)投資家関係活動で話した内容。
(III)未公開重大情報漏洩の処理過程及び責任負担(ある場合);
(IV)その他の内容。
投資家関係管理ファイルは投資家関係管理の方式に従って分類し、関連記録、現場録音、プレゼンテーション、活動中に提供されたドキュメント(ある場合)などのファイル資料をアーカイブし、適切に保管しなければならない。保存期間は3年未満ではならない。
第三章投資家関係業務の組織と実施
第28条会社の取締役会秘書は会社の投資家関係管理の責任者であり、投資家関係管理の全面的な統一的な協調と手配を担当する。会社の取締役会秘書は会社の経営状況、発展戦略などを深く理解する情況の下で、各種投資家関係管理活動の企画、手配と組織を担当し、会社の投資家関係管理の制度を組織し制定し、実施を担当する。第二十九条会社の投資家関係管理スタッフは職責を履行するために必要な専門知識を備え、良好な職業素養を有しなければならない。会社は定期的に持株株主、実際のコントロール者、取締役、監事、高級管理者及び関係者に対して投資家関係管理のシステム訓練を行い、関連法律法規、証券取引所の関連規則と会社規則制度に対する理解を強化しなければならない。
第三十条会社は董秘事務室を投資家関係の日常管理部門として設置し、具体的に投資家関係の日常管理業務を引き受け、専任者を設置して会社の投資家関係管理の日常事務を担当する。取締役会秘書の同意を得ずに、誰も投資家関係活動を行ってはならない。
会社の持株株主、実際の支配者及び取締役、監事と高級管理者は取締役会秘書が投資家の管理職責を履行するために便利な条件を提供しなければならない。
第三十一条会社の投資家関係管理業務は客観的、真実、正確、完全に会社の実際の状況を紹介し、反映し、過度な宣伝が投資家に与える誤導を避けなければならない。
第三十二条投資家関係の仕事に含まれる主な職責は:
(I)投資家関係管理制度を立案し、仕事のメカニズムを確立する。
(II)投資家と連絡する投資家関係管理活動を組織する。
(III)投資家のコンサルティング、苦情と提案などの訴えを適時に適切に処理し、定期的に会社の取締役会と管理層にフィードバックする。
(IV)投資家関係管理の管理、運行と維持に関するルートとプラットフォーム;
(V)投資家が法に基づいて株主の権利を行使することを保障する。
（VI）協力支援投資
