Shanxi Panlong Pharmaceutical Group Limited By Share Ltd(002864)
株主総会ネットワーク投票管理制度
第一章総則
第一条は Shanxi Panlong Pharmaceutical Group Limited By Share Ltd(002864) (以下「会社」と略称する)株主総会のネット投票行為を規範化し、株主が議決権を行使しやすくし、投資家の合法的権益を保護するため、「中華人民共和国会社法」、「上場会社株主総会規則」、「深セン証券取引所上場会社監督管理ガイドライン第1号-マザーボード上場会社規範運営ガイドライン」(以下「規範運営ガイドライン」と略称する)、「深セン証券取引所上場会社株主総会ネット投票実施細則」などの法律法規及び規範性文書及び「 Shanxi Panlong Pharmaceutical Group Limited By Share Ltd(002864) 会社定款」(以下「会社定款」と略称する)は、本制度を制定する。
第二条本制度でいう株主総会のネット投票とは、会社の株主が深セン証券取引所(以下「深交所」と略称する)のネット投票システムを通じて議決権を行使することをいう。ネット投票システムは深交所取引システム、インターネット投票システム(ウェブサイト)を含む。http://wltp.cn.info.com.cn.）。
会社は現場投票補助システムを使用して現場投票データを収集し、深セン証券情報有限会社(以下「情報会社」と略称する)にインターネット投票と現場投票データの集計を依頼することができる。第三条会社は株主総会を開き、現場会議の投票以外に、株主に安全で経済的で便利な株主総会ネットワーク投票システムを提供しなければならない。
会社の株主総会の現場会議は深交所の取引日に開かなければならない。
第4条株主総会株式登録日に登録されたすべての株主は、株主総会ネットワーク投票システムを通じて議決権を行使する権利があり、同じ株式は1つの議決方式しか選択できない。同一株式が現場、ネットワークまたはその他の方法で繰り返し採決された場合、第1回投票結果を基準とする。
第二章ネット投票の準備
第五条会社は株主総会の通知において、ネット投票と累積投票の投票コード、投票議案番号、略称、投票時間、投票提案、投票タイプなどの関連事項を明確に説明しなければならない。第六条会社は株主総会通知発表日次一取引日に本所のネット投票システムでネット投票サービスの開通を申請し、株主総会の基礎資料、投票提案、提案タイプなどの投票情報をシステムに入力しなければならない。
第七条会社は株式登録日の次の取引日に投票情報の検討を完了し、投票情報の真実、正確、完全を確認しなければならない。
上場企業は、ネット投票開始日の2つの取引日前に、株主名、株主口座番号、株式数などの内容を含む株式登録日に登録されたすべての株主資料の電子データを提供しなければならない。
会社の株主総会の株式登録日とネット投票開始日の間には、少なくとも2つの取引日を隔てなければならない。第三章深交所取引システムの投票を採用する
第8条会社の株主総会が深交所取引システムを採用して投票する場合、現場株主総会は取引日に開催し、深交所取引システムを通じてネット投票を行う時間は株主総会開催日の深交所取引時間である。
第九条会社の株主が深交所取引システムを通じて株主総会のネット投票を行う具体的な規定は以下の通りである。
(I)深交所は会社の株主総会のネット投票のために専用投票コードと投票略称を設置し、投票略称は会社が深交所に申請する。
(II)売買の方向は購入である。
(III)「委託価格」項目に株主総会議案番号を記入する。1.00元代表議案1、2.00元代表議案2のように推す。各議案は相応の委託価格でそれぞれ申告しなければならない。項目ごとに採決する議案については、議案2に複数の採決が必要なサブ議案がある場合、2.00元代表が議案2の下のすべてのサブ議案を採決し、2.01元代表議案2のサブ議案①、2.02元代表議案2のサブ議案②をこのように推す。取締役を選出し、非従業員代表が就任した監事の議案について、議案3が選挙取締役であれば、3.01元が1位候補、3.02元が2位候補を代表する。
(IV)累積投票制を採用する議案については、「委託数量」の下で採決意見を記入し、1株の代表が同意し、2株の代表が反対し、3株の代表が棄権した。累積投票制を採用する議案については、「委託数」の下に選挙票を記入する。
(V)同一議案に対する投票は初回有効申告を基準とし、取り消しはできない。
(VI)上記の規定に合致しない投票申告は、投票に参加していないものとみなす。
第四章インターネット投票システムによる投票
第10条インターネット投票システムの投票開始時間は、株主総会開催当日午前9:15、終了時間は現場株主総会終了当日午後3:00である。
第11条株主はインターネット投票システムを通じてネット投票を行い、「深セン証券取引所投資家ネットサービス身分認証業務ガイドライン」の規定に従って身分認証を行い、「深セン証券取引所デジタル証明書」または「深セン証券取引所投資者サービスパスワード」を取得しなければならない。
第12条株主はインターネット投票システムに登録し、身分認証を経て、インターネット投票システムを通じて投票することができる。
第13条関連規則の規定によると、採決権を行使する前に委託人または実際の所有者の投票意見を求める必要がある以下の集合類口座所有者または名義所有者は、意見を求めた後、インターネット投票システムを通じて投票し、取引系を通じて投票してはならない。
(I)融資融券顧客信用取引担保証券口座を有する証券会社;
(II)買い戻し取引専用証券口座を有する証券会社;
(III)融通担保証券口座を保有する中国証券金融株式会社;
(IV)合格海外機関投資家(QFII);
(V)B株海外代理人;
(VI)深株通株を保有する香港中央決済有限会社;
(VII)中国証券監督管理委員会または深セン証券取引所が認定したその他の集合類口座所有者または名義所有者。
受託人は委託人(実際の所有者)の委託状況に基づいて受託株式の数を記入し、同時に議案ごとに委託人の各種採決意見に対応する株式の数を記入しなければならない。
第五章株主総会の採決結果及び採決規則
第14条株主がネット投票システムを通じて株主総会のいずれかの議案に対して1回以上有効投票を行った場合、当該株主が株主総会に出席したものと見なし、当該株主が保有する同じ種別の株式の数によって出席株主総会の株主が保有する議決権の総数に計上する。株主総会に出席した株主が、その他の議案に対して有効な投票を行わなかった場合、棄権とみなす。
本制度第13条に記載の関連口座所有者は、インターネット投票システムを通じて記入された受託株式の数を出席株主総会株主の議決権総数に計上する。取引システムの投票を通じて、有効な投票とは見なさない。
第十五条会社は株主総会の合法的、有効性を保証する前提の下で、各種の方式とルートを通じて、ネット形式の投票プラットフォームなどの現代情報技術手段を優先的に提供し、株主が株主総会に参加するために便利を提供する。
株主総会が以下の事項の一つを審議する場合、会社はネット投票システムなどの方式を通じて中小投資家が株主総会に参加するために便利を提供するように手配しなければならない。
(I)会社は社会公衆に新株を増発し(国外上場外資株またはその他の株式の性質を発行する権利証を含む)、転換社債を発行し、既存株主に株式を販売する(ただし、実際の制御権を有する株主が会議の開催前に全額現金で購入することを承諾した場合を除く)。
(II)会社の重大な資産再編、購入した資産の総価格が購入した資産より監査された帳簿純価値の割増額が20パーセント以上に達した場合。
(III)会社が1年以内に重大資産を購入、販売したり、保証金額が会社の最近の監査資産総額の30パーセントを超えたりした場合。
(IV)株主はその保有する会社の株式または実物資産でその借りた会社の債務を返済する。
(V)会社に重大な影響を及ぼす付属企業が海外に上場する。
(VI)法律、行政法規、中国証券監督管理委員会、証券取引所の関連規定または要求に基づいて、ネット投票方式を採用すべきその他の事項。
第16条非累積投票提案については、株主は同意、反対または棄権意見を明確に発表しなければならない。本制度第13条第1項に規定する集合類口座所有者又は名義所有者は、求められた投票意見に基づいて受託株式の数をまとめ記入するとともに、各提案に対して委託人又は実際の所有者の各種採決意見に対応する株式の数をまとめ記入しなければならない。
第十七条累積投票提案については、株主が1株ずつ保有するごとに、提案グループごとに取締役または監事を選出する人数と同じ選挙票を有する。株主が持つ選挙票は、1人の候補者に集中したり、数人の候補者に投票したりすることができる。株主は、その所有する選挙票を限度として投票しなければならない。株主が投票した選挙票がその所有する選挙票を超えた場合、または差額選挙でその投票者数を超えた場合、その議案に投票した選挙票は有効な投票と見なされない。
株主が複数の株主口座を通じて会社の同じ種別の株式を保有する場合、その保有する選挙票数は、その株主が所有するすべての株主口座の下の同じ種別の株式数に基づいて集計して計算される。株主が会社の同じ種別の株式を保有するいずれかの株主口座を用いて投票する場合、その所有するすべての株主口座の下ですべての同じ種別の株式に対応する選挙票数を限度として投票しなければならない。株主が複数の株主口座を通じてそれぞれ投票する場合は、初回有効投票結果に記録された選挙票を基準とする。
第18条会社が株主投票を容易にするために総提案を設置した場合、株主は総議案に対して投票を行い、累積投票議案を除くその他のすべての議案に対して同じ意見を表明したものと見なす。
株主が同一議案に対して総提案と分提案を繰り返し投票した場合、第1回有効投票を基準とする。株主が先に分議案に対して投票して採決し、それから総議案に対して投票して採決する場合、すでに投票して採決した分議案の採決意見を基準とし、その他の未採決議案は総議案の採決意見を基準とする。まず総議案に対して投票して採決し、それから分議案に対して投票して採決すれば、総議案の採決意見を基準とする。
第19条会社が同時に深交所取引システムとインターネット投票システムを通じて株主にネット投票サービスを提供する場合、ネット投票システムは以上の2つの方式の投票を合併して計算する。会社が現場投票支援システムを採用することを選択した場合、情報会社は現場投票とネット投票データを統合して計算する。
同一株主が深交所取引システム、インターネット投票システム、現場投票補助システムのいずれか2つ以上の方式で投票を繰り返す場合、第1回有効投票結果を基準とする。
第20条採決を回避したり、採決権を放棄することを約束した株主がネット投票システムを通じて投票に参加する場合、ネット投票システムは会社にすべての投票記録を提供し、会社が採決結果を計算する際に上述の株主の投票を取り除く。
会社が現場投票補助システムを使用することを選択した場合、現場投票補助システムに提案行の回避設定を針進し、回避株主情報を入力しなければならない。情報会社は現場投票データとネット投票データを合併計算する際、会社が提供した回避株主情報に基づいて相応の株主の投票を取り除く。
第21条同一事項に対して異なる議案がある場合、ネット投票システムは会社にすべての投票記録を提供し、会社が関連規定及び会社定款に基づいて株主総会の採決結果を統計する。
第二十二条特別採決権を有する株主、優先株株主の投票状況について、ネット投票システムは原始投票データのみを採票し、その採決結果は会社が原始採票データに基づいて比例換算する。
会社は優先株株主のネット投票の計票結果を株主総会決議形成当日に情報会社にフィードバックしなければならない。
第二十三条会社の株主総会が中小投資家の利益に影響する重大事項を審議する場合、中小投資家の採決は単独で票を計算しなければならない。単独で切符を計算した結果は直ちに公開しなければならない。
ここで中小投資家とは、上場会社の取締役、監事、高級管理職及び単独又は合計で会社の5%以上の株式を保有する株主を除くその他の株主を指す。
第二十四条会社は現場株主総会の投票が終了した後、インターネットシステムを通じてネット投票データを取得する。会社が現場投票支援システムを使用し、情報会社に現場投票とネット投票の合併計算を委託することを選択した場合、情報会社は現場株主総会の投票が終わった後、会社にネット投票データ、現場投票データ、合併計票データとその明細を送信する。
第二十五条会社及びその弁護士は投票データに対してコンプライアンス性の確認を行い、最終的に株主総会の採決結果を形成し、投票データに異議がある場合、直ちに深交所及び情報会社に提出しなければならない。会社は関連規定に従って弁護士が発行した法律意見書及び株主総会の採決結果を開示しなければならない。
第六章附則
第二十六条会社は株主総会のネット投票のサービス費用を負担する。
第二十七条本制度の未完成事項は、国の関連法律、法規、規範性文書と「会社定款」の規定に従って執行する。本制度は、国が後日公布する法律、法規、規範性文書または合法的な手続きによって改正された「会社定款」に抵触する場合、国の関連法律、法規、規範性文書と「会社定款」の規定に従って執行し、直ちに本制度を改正し、株主総会に報告して審議・承認する。第二十八条本制度は会社の取締役会が解釈を担当し、株主総会の審査・認可が通過した日から実施し、改正時も同様である。
Shanxi Panlong Pharmaceutical Group Limited By Share Ltd(002864)
二〇二年四月
