江西海源複合材料科学技術株式会社
2021年度監事会業務報告
一、監事会の仕事状況
会社の監事会は報告期間内に職責を真剣に履行し、職務を厳守し、会社の規範運営に有力な保障を提供した。報告期間内、監事会は計8回の会議を開き、具体的な状況は以下の通りである。
1、第五回監事会第七回会議
2021年1月8日、会社は通信方式で第5回監事会第7回会議を開き、「会計士事務所の変更に関する議案」を審議・採択した。
2、第五回監事会第八回会議
2021年3月23日、会社は通信方式で第5回監事会第8回会議を開き、「会社が非公開発行の株式条件に合致することに関する議案」、「会社2021年度の非公開発行の株式案に関する議案」、「会社2021年度のA株の非公開発行に関する予案に関する議案」、「今回の非公開発行の株式に関する関連取引事項に関する議案」、「特定投資家との『条件付発効株式買収契約』の締結に関する議案」、「会社が戦略投資家を導入して『条件付発効戦略協力協定』に署名する議案」、「会社が株式募集資金の使用を非公開で発行する可能性に関する分析報告の議案」、「『資金募集使用管理方法』の改正に関する議案」、「前回募集資金使用状況報告に関する議案」、「会社非公開発銀行の株式償却の即時収益及び補充措置に関する議案」、「持株株主、実際の支配者、取締役、高級管理職が非公開発行株式償却の即時収益について補充措置をとることを承諾した議案」、「株主配当収益計画(20212023年)」に関する議案」。
3、第五回監事会第九回会議
2021年4月27日、会社は通信方式で第5回監事会第9回会議を開き、「『2020年度監事会業務報告』に関する議案」、『2020年度財務決算報告』に関する議案』、『2020年度内部統制自己評価報告』に関する議案』、『2020年度報告及び要約』に関する議案』、「2021年度から2022年上半期までの会社及び完全子会社の関連金融機関への融資に関する議案」、「2021年度から2022年上半期までの会社が完全子会社及び買い手信用決済方式を採用した顧客に担保を提供する議案について」、「『2020年度の関連者資金往来状況に関する特別報告』に関する議案」、「『会社管理チーム2020年度報酬考課案』に関する議案」、「『2020年度利益分配予案』に関する議案」、『継続雇用会社2021年度監査機構に関する議案』、『2021年第1四半期報告本文及び全文』に関する議案』。
4、第五回監事会第十回会議
2021年5月25日、会社は通信方式で第5回監事会第10回会議を開き、以下の議案を審議・採択した:『会社2021年度非公開発行A株株株株予案(改訂稿)』に関する議案』、『非公開発行株の償却即期収益、会社が補充措置をとること及び関連主体の承諾(改訂稿)に関する議案』、「完全子会社賃貸不動産及び関連取引に関する議案」、「完全子会社について〈商標使用許可協定〉及び関連取引を締結する議案」。
5、第五回監事会第十一回会議
2021年8月26日、会社は通信方式で第5回監事会第11回会議を開き、「〈2021年半年度報告全文及び要約〉に関する議案」、「会社会計政策の変更に関する議案」を審議・採択した。
6、第五回監事会第十二回会議
2021年10月11日、会社は通信方式で第5回監事会第12回会議を開き、「会社名、登録住所の変更及び会社定款の改正に関する議案」を審議・採択した。
7、第五回監事会第十三回会議
2021年10月28日、会社は通信方式で第5回監事会第13回会議を開き、「〈2021年第3四半期報告〉に関する議案」を審議・採択した。
8、第五回監事会第十四回会議
2021年12月15日、会社は通信方式で第5回監事会第14回会議を開き、「株式会社の株式譲渡に関する議案」を審議・採択した。二、監事会の2021年度関連事項に対する独立意見
報告期間内、会社監事会は「会社法」、「証券法」、「深セン証券取引所株式上場規則」、「会社定款」などの関連規定に基づき、法に基づいて会社の規範運営、財務状況、対外保証、対外投資などの関連方面に対して一連の監督、審査活動を行った。会社の監事会は真剣に研究し、以下の独立意見を形成した。
(I)会社の法律に基づく運営状況
「会社法」などの関連法律法規及び「会社定款」、「会社監事会議事規則」の規定に基づき、監事会は職責を真剣に履行し、歴代の株主総会と取締役会に列席し、会議の招集、開催、採決手順、決議事項、取締役会が株主総会決議状況を執行し、高級管理職が職務を執行する状況などの会社の2021年度の法に基づく運営状況を監督した。
監事会は、取締役会は「会社法」と「会社定款」などの規定に厳格に従って運営を規範化し、政策決定が合理的で、勤勉に職責を果たし、株主総会の各決議を真剣に実行することができると考えている。会社は比較的に完備した内部制御制度を確立し、関連法律法規と内部制御制度に従って規範的に運営することができる。会社の取締役と高級管理職が会社の職務を執行する時、法律、法規、「会社定款」または会社の利益を損なう行為はない。
（Ⅱ）会社の財務状況を検査する
監事会は会社の2021年度の財務状況と財務管理に対して監督と検査を行い、そして真剣に細かい審査を行い、会社の監事会は会社の財務制度が健全で、財務運営規範、財務状況が良好であると考えている。取締役会が作成した2021年年度報告書及びヒグマ会計士事務所(特殊普通パートナー)が発行した基準は、会社の2021年度の財務状況と経営成果を真実かつ公正に反映していない。
(III)会社の資産買収・売却状況
監事会は会社の報告期間内に資産を買収、販売する過程と結果に対して真剣な監督、検査と審査を行い、会社の監事会は以下のように考えている。特に中小株主の利益の状況。
（IV）関連取引状況
監事会は会社の2021年度に発生した関連取引に対して有効な監督を行い、会社の監事会は以下のように考えている。
1、会社の完全子会社である新余赛维电源科技有限公司は江西赛维LDK Cecep Solar Energy Co.Ltd(000591) ハイテク有限公司と「リース契約」、「商標使用許可協議」の関連取引事項を締結し、公開、公平、公正と自発の原則を遵守し、会社と中小投資家の利益を損なうことはなく、会社の独立性に影響を与えない。
2、会社が2021年度に発生した関連取引は会社の実際の需要に合致し、意思決定手続きは関連法律、法規及び「会社定款」などの関連規定に合致し、会社の持続的な経営能力と独立性に影響を与えず、会社の株主、特に会社の中小株主の合法的権益を損なう状況も存在せず、関連取引の実施は会社に不利な影響を与えない。
（V）対外保証状況
2021年度、会社は関連規定を真剣に貫徹、実行し、違反対外保証状況は発生しなかった。
(VI)内部統制自己評価報告に対する意見
会社は比較的完備した内部制御制度体系を確立し、効果的に実行することができる。会社の2021年度の内部統制自己評価報告は真実で、客観的に会社の内部統制制度の建設と運行状況を反映し、重大な欠陥は存在しない。
2022年、会社の監事会は引き続き国家法律法規と「会社定款」、「監事会議事規則」などに厳格に従って監事会に与えられた職責を厳格に遵守し、会社の管理層の規範運営を監督し、促し、会社のガバナンスをさらに改善する。株主全体と会社の利益を維持し、会社の持続可能な発展を促進する。
江西海源複合材料科学技術株式会社監事会
2022年4月26日
