Zhongtai Securities Co.Ltd(600918)
Shanxi Panlong Pharmaceutical Group Limited By Share Ltd(002864) について
2021年度募集資金の保管と使用状況の特別審査報告
Zhongtai Securities Co.Ltd(600918) (以下「 Zhongtai Securities Co.Ltd(600918) 」と略す)は Shanxi Panlong Pharmaceutical Group Limited By Share Ltd(002864) (以下「 Shanxi Panlong Pharmaceutical Group Limited By Share Ltd(002864) 」または「会社」と略す)として仕事を継続的に監督する推薦機構として、「証券発行上場推薦業務管理方法」、「上場会社監督管理ガイドライン第2号--上市会社募集資金管理と使用の監督管理要求(2022年改訂)」、「深セン証券取引所株式上場規則」、「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号--マザーボード上場企業規範運営」などの関連法律法規と規範性文書の要求は、 Shanxi Panlong Pharmaceutical Group Limited By Share Ltd(002864) 2021年度募集資金の保管と使用状況に対して慎重に審査した。具体的な状況は以下の通りです。
一、募集資金の基本状況
（Ⅰ）実際に募集した資金の金額及び資金の到着時間
中国証券監督管理委員会の「承認 Shanxi Panlong Pharmaceutical Group Limited By Share Ltd(002864) 初公開発行株式に関する承認」(証券監督許可[20171875号文)の承認を得て、深セン証券取引所の同意を得て、会社は主な販売業者 Zhongtai Securities Co.Ltd(600918) が社会公衆に普通株(A株)2167万株を公開発行し、発行株式はすべて新株で、古い株の譲渡を手配せず、1株当たり1元、1株当たり10.03元の発行価格を達成した。募集資金総額は2173501万元、発行費用総額は333019万元、実際の募集資金金額は1840482万元である。この募集資金は2017年11月8日に到着した。上記資金の到着状況は、立信会計士事務所(特殊普通パートナー)が信会師報字[2017]第ZF 10909号「検資報告」で検証して確認した。
二、募集資金の保管と管理状況
（Ⅰ）募集資金の管理状況
募集資金の管理と使用を規範化し、資金の使用効率と利益を高め、投資家の権益を保護するために、「上場企業監督管理ガイドライン第2号-上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求(2022年改訂)」、「深セン証券取引所株票上場規則」、「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号-マザーボード上場企業規範運営」などの法律、法規と規範的な募集資金は専戸貯蔵制度を実行する。
会社は募集資金に対して専戸記憶制度を創立して、 Bank Of China Limited(601988) 西安太白団地支店に4つの募集資金専用口座を開設して、募集資金の使用に対して厳格な審査・認可プログラムを実行して、専金専用を保証します。
会社は＊＊＊ Zhongtai Securities Co.Ltd(600918) 及び＊＊＊ Bank Of China Limited(601988) 西安太白団地支店の上級機関＊＊＊ Bank Of China Limited(601988) 西安ハイテク開発区支店と2017年12月3日に『資金募集三者監督管理協議』を締結した。三者監督管理協定と深セン証券取引所の三者監督管理協定のモデルには重大な違いはなく、会社は募集資金を使用する際に厳格に履行している。
（Ⅱ）募集資金専用口座の保管状況
2021年12月31日現在、会社が募集した資金は銀行専用口座に保管されている金額は1028340066元である。募集資金の保管状況は以下の通りである。
単位:元
口座開設銀行口座種別口座番号期末残高備考
資金募集専門家102471368418806110937生産ライン拡張プロジェクトに使用
資金募集口座1020713673772110477729研究開発センターの拡張 Bank Of China Limited(601988) 西安プロジェクトに使用
太白団地支店はマーケティングネットワークの拡張募集資金専用口座102471368509111751400及び情報システムのアップグレード建設プロジェクトに用いる
資金を募集する専門家1020713674180.00は運営資金を補充するために使用される。
小計：1028340066
三、2021年度募集資金の実際使用状況
2021年12月31日現在、会社が実際に関連プロジェクトに投入した募集資金は計153236万元である。本年度内、各項目の投入状況及び利益状況の詳細は本報告附表1「株式募集資金の初公開発行使用状況対照表」を参照する。
四、募集資金投資項目の資金使用状況の変更
会社が2021年度に募集項目の実施場所、実施形態を変更しない場合。
五、募集資金の置換状況
会社は資金募集投資プロジェクトの前期投入と置換状況が存在しない。
六、アイドル募集資金状況
（Ⅰ）現金管理
会社は2020年12月15日に第3回取締役会第10回会議及び第3回監事会第9回会議を開き、それぞれ「会社が閑置募集資金を用いて現金管理を行うことに関する議案」を審議・採択し、会社の使用額が人民元1億元(含む)を超えず、銀行発行の安全性が高く、流動性の良い低リスク財テク製品を適時に購入することに同意し、単項製品の投資期限は12ヶ月を超えない。購入期限は、取締役会の審議が成立した日から12ヶ月以内であり、上記の額及び期限内に循環して使用することができる。
同社は2022年3月31日に第3回取締役会第21回会議を開き、「会社がアイドル募集資金を用いて現金管理を行うことに関する議案」を審議・採択し、株主利益の最大化の原則に基づき、一時アイドル募集資金の使用効率を高め、アイドル募集資金を合理的に利用するため、募集資金投資プロジェクトの正常な進行と主な業務の発展に影響を与えない場合、会社は人民元4000万元(含む)を超えず、銀行が発行した安全性が高く、流動性の良い低リスク財テク製品を適時に購入する予定で、単項製品の投資期限は12ヶ月を超えない。購入期間は2021年12月16日から12ヶ月以内。
2021年12月31日現在、元金520000000元と繰越利息164487452元を償還し、まだ期限が切れていない財テク製品は以下の通りである。
購入金額財テク製品発製品口座開設口座番号(元)製品行方タイプ製品金利開始日満期名称日
中国銀1020713361800,000.「安定単位2021年12月19日
西安銀の定期日注
太白小1024713620 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 号銀行預金2021年12月19日
区支店8509日
合計:3800000.
00
注:会社が購入した Bank Of Xi'An Co.Ltd(600928) 「安定利益1号」単位の定期預金は、事前に引き出し、毎月利息を計算し、自動的に来月に振り替えて預金することができる。2021年12月31日までに、すでに127.16万元の利息を決済し、元金と自動的に次の周期に転送された。会社は他の募集資金投資プロジェクトの余剰資金を他の募集資金投資プロジェクトまたは非募集資金投資プロジェクトに使用することはありません。
（Ⅱ）流動資金の補充
2021年12月31日現在、会社はアイドル募集資金を使って流動資金を一時的に補充する状況は存在しない。
七、募集資金の使用及び開示に存在する問題
会社はすでに《深セン証券取引所株式上場規則》、《深セン証券取引所上場会社規範運営ガイドライン》と Shanxi Panlong Pharmaceutical Group Limited By Share Ltd(002864) 《募集資金管理制度》の関連規定によって2021年年度の募集資金の保管と使用状況をタイムリー、真実、正確、完全に開示した。会社が募集した資金の保管、使用、管理及び開示に違反は存在しない。
八、その他
2021年12月16日から2021年12月31日までの間、会社は閑置募集資金を運用して Bank Of Xi'An Co.Ltd(600928) 「安定利益1号」定期預金を購入し、具体的な状況は本報告書「六、閑置募集資金状況」の「(I)現金管理」部分の説明を参照してください。上記の使用募集資金による現金管理事項は2022年3月31日に会社の第3回取締役会第21回会議で確認された。九、会計士は募集資金の年度保管と使用状況に対する特別審査意見
「信会師報字[2002 2]第ZF 10477号」「 Shanxi Panlong Pharmaceutical Group Limited By Share Ltd(002864) 2021年度募集資金保管と使用状況特別報告に関する鑑証報告」によると、立信会計士事務所（特殊普通パートナー）は、貴社の2021年度募集資金の保管と使用状況に関する特別報告はすべての重大な面で中国証券監督管理委員会「上場企業監督管理ガイドライン第2号-上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求（2022年改訂）」（証券監督会公告〔202215号）、「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号-マザーボード上場企業規範運営」及び「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第2号-公告フォーマット」の関連規定の作成は、貴社の2021年度募集資金の保管と使用状況を如実に反映している。
十、推薦機構の検査
推薦代表者は資料の審査、現場検査、インタビューコミュニケーションなどの多種の方式を通じて、 Shanxi Panlong Pharmaceutical Group Limited By Share Ltd(002864) 今回の募集資金の保管、使用及び募集資金投資プロジェクトの実施状況を検査した。主に、会社が募集した資金を調べて銀行の請求書、仲介機構に関する報告などの資料を保管し、会社の役員、中層管理職などの関係者と交流するなどを含む。
十一、推薦機構の審査意見
査察の結果、推薦機構は Shanxi Panlong Pharmaceutical Group Limited By Share Ltd(002864) が募集資金に対して専門家の記憶と特定項目の使用を行い、募集資金の監督管理協議を有効に実行したと考えている。会社の2021年度募集資金の保管と使用状況はすでに開示された状況と一致し、募集資金の用途を変更し、株主の利益を損なうことはなく、募集資金を違反して使用することはない。
(このページには本文がなく、『 Zhongtai Securities Co.Ltd(600918) について Shanxi Panlong Pharmaceutical Group Limited By Share Ltd(002864) 2021年度募集資金の保管と使用状況の特別審査報告』の署名捺印ページ)推薦代表者：
郭強楊聖志
Zhongtai Securities Co.Ltd(600918) 2022年4月26日付表1：
募集資金使用状況対照表
作成単位： Shanxi Panlong Pharmaceutical Group Limited By Share Ltd(002864) 2021年度単位：元
募集資金総額18404821321本年度投入募集資金総額5624885729報告期間内に用途を変更する募集資金総額0.00.
累計変更用
