北京海潤天叡弁護士事務所
江西陽光乳業株式会社について
株式を初めて公開発行し上場した
法律意見書
[2021]海字第027号
中国・北京
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目次
ディレクトリ…2釈義……3一、今回の発行上場の承認と授権……7二、発行者の今回の発行上場の主体資格……8三、今回の発行上場の実質的な条件……9四、発行者の設立……15五、発行者の独立性……15六、発起人または株主(実際の支配者)……18七、発行者の株式とその発展……26八、発行者の業務……26九、関連取引及び同業競争……27十、発行者の主な財産……29十一、発行者の重大債権債務……31十二、発行者の重大な資産変化及び買収合併……31十三、発行者会社定款の制定と改正……32十四、発行者株主総会、取締役会、監事会議事規則及び規範運営……33十五、発行者の取締役、監事、高級管理職及びその変化……34十六、発行者の税務……34十七、発行者の環境保護と製品の品質、技術などの基準……35十八、発行者募集資金の運用……36十九、発行者の業務発展目標……36二十、訴訟、仲裁または行政処罰……37二十一、発行者の「株募集説明書」の法律リスクの評価……37二十二、弁護士が説明しなければならない他の問題は……37二十三、結論意見……45
釈義
本「法律意見書」において、文義が別途指す場合を除き、発行者/会社/株式会社
江西陽光乳業株式会社を指す
司/サンシャイン乳業
発行者は初めて人民元普通株(A株)を公開発行し、深セン証で今回の発行指
証券取引所に上場する
サンシャイングループは江西サンシャイン乳業グループ有限会社を指し、発行者の持株株主である。
乳業会社とは南昌市の乳業生産販売会社を指し、陽光グループの前身である。
労働組合委員会とは南昌市乳業生産販売会社の労働組合委員会を指す。
陽光有限は江西陽光乳業有限会社を指し、陽光グループはかつて名を用いたことがある。
南昌致合とは南昌致合企業管理センター(有限パートナー)を指し、発行者の株主である。
鼎盛投資とは、共青城鼎盛博盈投資センター(有限パートナー)を指し、発行者の株主である。
金港投資とは南昌金港投資株式会社であり、陽光グループの株主である。
銀港投資は南昌銀港投資有限会社を指し、陽光グループの株主である。
南昌銀合企業管理有限会社は、金港投資から派生して設立され、後南昌銀合指
銀港投資に吸収合併され、すでに抹消された。
江西陽光乳業株式会社の工場の建物は古いものを分解して新しいプロジェクトを改めて建設して新しい職場を指します
新しい工場の建物
長山牧場は江西長山現代有機牧場有限会社を指し、発行人子会社である。
江西省嘉牧農業科学技術開発有限会社、発行人の子公嘉牧農業指
司
福建陽光は福建澳新陽光乳業有限会社を指し、発行人子会社である。
安捷サービスは江西安捷アウトソーシングサービス有限会社を指し、発行者子会社である。
陽光小売とは江西陽光乳業新小売有限会社を指し、発行者子会社である。
安徽陽光は安徽華好陽光乳業有限会社を指し、発行人子会社である。
新籁特乳業は呼倫ベル新籁特乳業有限会社を指し、発行者のために株式会社に参加したことがある。
陽光電子商取引とは江西陽光乳業電子商取引科学技術有限会社を指し、発行者の子会社だった。
譲渡済み
新澳陽光は江西新澳陽光食品有限会社を指し、発行者の子会社だった。
華好乳業は安徽華好乳業有限会社を指し、安徽陽光少数権益株主である。
安徽華好生態養殖有限会社は、華好乳業と同じ実際の制御華好養殖指
人を制して会社を制御する
南昌合達は南昌合達企業管理有限会社を指し、安徽陽光少数権益株主である。
汕頭宝商は汕頭市宝商貿易有限会社を指し、福建陽光少数権益株主である。
歓恩宝とは陝西歓恩宝乳業株式会社を指し、ニューアント乳業株主である。
エジンバラ環境保護は江西エジンバラ環境保護科学技術有限会社を指し、サンシャイングループ子会社である。
秋実科学技術園は江西秋実有機農業科学技術園有限会社を指し、陽光グループ子会社である。
弘盛置業指景徳鎮弘盛置業有限会社
Dongxing Securities Corporation Limited(601198) 指 Dongxing Securities Corporation Limited(601198)
天職国際指天職国際会計士事務所(特殊普通パートナー)
発行者が上場する前に施行した「江西陽光乳業株式会社章」は
程及び過去の改訂
発行者が2021年に第1回臨時株主総会で審議・採択した上場予定の「会社定款(草案)」は
後に実施された「江西陽光乳業株式会社定款(草案)」
「証券法」は「中華人民共和国証券法」を指す。
「会社法」は「中華人民共和国会社法」を指す。
「管理弁法」とは「株式を初めて公開発行し上場管理弁法(2020年修正)」を指す。
「公開発行証券会社情報開示の編報規則第12号-公「編報規則12号」は
証券を発行する法律意見書と弁護士の仕事報告書を開く。
「上場規則」とは「深セン証券取引所株式上場規則」を指す。
「内部統制鑑証報告」とは、天職国際が発行した[2 Global Top E-Commerce Co.Ltd(002640) 4号「内部統制鑑証報告」を指す。
「監査報告」とは、天職国際が発行した天職業字[20215797号「監査報告」を指す。
本所が発行者として今回発行した[2021]海字第028号「弁護士工作報告」は「北京海潤天叡弁護士事務所江西陽光乳業株式会社が初めて株式を公開発行し上場した弁護士工作報告」を指す。
本所が発行者として今回上場して発行した[2021]海字第027号「法律意見書」は「北京海潤天叡弁護士事務所江西陽光乳業株式会社が初めて株式を公開発行し上場した法律意見書」を指す。
発行者は今回の発行上場について中国証券監督管理委員会に申告した「江西陽光『株募集説明書』とは乳業株式会社が初めて株募集説明書を公開発行することを指す(申告稿)」
中華人民共和国は、本業務報告の目的のために、香港特別中国指を含まない。
行政区、マカオ特別行政区、台湾地区
A株は国内上場人民元普通株を指す
元、万元とは人民元元、人民元万元を指す。
中国証券監督管理委員会とは中国証券監督管理委員会を指す。
深セン証券取引所
北京海潤天叡弁護士事務所
最近の3年間/報告期間は2018年度、2019年度、2020年度を指す
注:本「法律意見書」では、特別説明のほか、一部の合計数と各加算数の和が末尾数に差があり、四捨五入によるものである。
北京海潤天叡弁護士事務所
江西陽光乳業株式会社について
株式を初めて公開発行し上場した
法律意見書
[2021]海字第027号致:江西陽光乳業株式会社
発行者と本所が締結した「法律サービス協定」に基づき、本所は発行者の委託を受け、発行者が初めて株式を公開発行して上場する(以下「今回の発行上場」と略称する)特別法律顧問を務める。
本所は「会社法」、「証券法」と中国証券監督管理委員会が発表した「管理方法」、「弁護士事務所が証券に従事する法律業務管理方法」、「編報規則12号」などの関連法律、法規、規則と規範性文書の規定、および本所と発行者が締結した「法律サービス協議」に基づき、弁護士業界が公認した業務基準、道徳規範と勤勉責任の精神に基づき、法律意見を発表し、「法律意見書」を発行する。本「法律意見書」を発行するために、本所の弁護士は以下の声明を謹んで発表した。
1.当弁護士は中国証券監督管理委員会が発表した「編集規則12号」の規定及び本「法律意見書」が発行された日以前にすでに発生した或いはすでに存在した事実及び国家現行の法律、法規、規範性文書と中国証券監督管理委員会の関連規定に基づいて法律意見を発表する。
2.本所の弁護士はすでに法定職責を厳格に履行することを約束し、勤勉で責任を果たし、誠実で信用する原則に従い、発行者の行為及び今回の発行上場申請の合法、コンプライアンス、真実、有効性に対して十分な検査検証を行い、本「法律意見書」と「弁護士活動報告」に虚偽記載、誤導性陳述及び重大な漏れがないことを保証した。
3.当所の弁護士は本「法律意見書」と「弁護士業務報告」を発行者として今回の上場申請に必要な法定書類を発行することに同意し、他の申告資料とともに報告し、相応の法律責任を負いたい。
4.当弁護士は発行者の一部または全部が「株募集説明書」の中で本「法律意見書」と「弁護士業務報告」の内容を引用または中国証券監督管理委員会の審査要求に従って引用することに同意するが、発行者が上述の引用を行う場合、上述の内容を引用することによって法律上の曖昧さや曲解を招いてはならない。当弁護士は発行者が今回発行した「株募集説明書」の関連内容を再審査し、確認する権利がある。
5.本「法律意見書」を発行する根拠となる重要な法律文書について、株式会社が本所に提供したコピーについて、本所の弁護士はすでにコピーと原本について検査を行い、これらのコピーは原本と一致している。同時に、株式会社はすでに本所に保証した:株式会社はすでに本所の弁護士に本所の法律意見書の発行に必要な、真実な原始書面材料、副本材料または口頭証言を提供し、虚偽の陳述、重大な漏れまたは隠蔽は存在せず、すべての副本材料とコピーは原本と一致している。
6.本「法律意見書」及び「弁護士業務報告」が極めて重要であり、独立した証拠の支持を得ることができない事実に対して、本所の弁護士は関係政府部門、発行者又はその他の関係部門が発行した証明書類に頼って本「法律意見書」を作成する根拠とする。
7.当弁護士は発行者の今回の発行上場に関する法律問題についてのみ意見を発表し、会計、監査及び資産評価などの専門事項について意見を発表しない。本「法律意見書」と「弁護士の仕事報告」で関連会計について
