北京海潤天叡弁護士事務所
江西陽光乳業株式会社について
株式を初めて公開発行し上場した
補足法律意見書(I)
〔2021〕海字第27-1号
中国・北京
北京市朝陽区建国門外大街甲14号放送ビル17階郵便番号:100022電話(Tel):(01065219696ファックス(Fax):(01088381869二〇二一年十月
目次
釈義……4第一部フィードバック意見回答…9一、規範性フィードバック問題1……9二、規範的なフィードバック問題2……13三、規範性フィードバック問題3……35四、規範性フィードバック問題4……45五、規範性フィードバック問題5……50六、情報開示フィードバック問題20……71七、情報開示フィードバック問題21……82八、情報開示フィードバック問題22……84九、情報開示フィードバック問題23……94十、情報開示フィードバック問題24……102十一、情報開示フィードバック問題25……110十二、情報開示フィードバック問題26……120十三、情報開示フィードバック問題27……124十四、情報開示フィードバック問題28……126十五、情報開示フィードバック問題29……139十六、情報開示フィードバック問題30……142十七、情報開示フィードバック問題31……145十八、情報開示フィードバック問題32……148十九、情報開示フィードバック問題33……15420、情報開示フィードバック問題35……156 21、情報開示フィードバック問題36……163二十二、情報開示フィードバック問題37……174二十三、その他のフィードバック問題50……178二十四、その他のフィードバック問題51……180第2部今回の発行及び上場に関する状況の更新……184
一、今回の発行上場の主体資格……184二、今回の発行上場の実質的な条件……184三、発行者の発起人、株主(実際の支配人)……184四、発行者の業務……1845、関連取引及び同業競争……185六、発行者の主な財産……1917、発行者の重大債権債務……1928、発行者株主総会、取締役会、監事会議事規則及び規範運営……1959、発行者の税務……195十、発行者の環境保護と製品の品質、技術などの基準……197十一、訴訟、仲裁または行政処罰……200十二、発行者の「株募集説明書」の法律リスクの評価……200十三、結論意見……201
釈義
本補足法律意見書において、文義を除いて、以下の略称は以下の意味を有する:発行者/会社/陽光乳指江西陽光乳業株式会社業
今回の発行は発行者が初めて人民元普通株(A株)を公開発行し、深セン証券取引所に上場することを指す。
サンシャイングループは江西サンシャイン乳業グループ有限会社を指し、発行者の持株株主である。
乳業会社とは南昌市の乳業生産販売会社を指し、陽光グループの前身である。
労働組合委員会とは南昌市乳業生産販売会社の労働組合委員会を指す。
陽光有限は江西陽光乳業有限会社を指し、陽光グループはかつて名を用いたことがある。
南昌致合とは南昌致合企業管理センター(有限パートナー)を指し、発行者の株主である。
鼎盛投資とは、共青城鼎盛博盈投資センター(有限パートナー)を指し、発行者の株主である。
金港投資とは南昌金港投資株式会社であり、陽光グループの株主である。
銀港投資は南昌銀港投資有限会社を指し、陽光グループの株主である。
南昌銀合は南昌銀合企業管理有限会社を指し、金港投資から派生して設立され、その後、銀港投資に吸収合併され、すでに抹消された。
長山牧場は江西長山現代有機牧場有限会社を指し、発行人子会社である。
嘉牧農業とは江西省嘉牧生態農業科学技術開発有限会社を指し、発行人子会社である。
福建陽光は福建澳新陽光乳業有限会社を指し、発行人子会社である。
安捷サービスは江西安捷アウトソーシングサービス有限会社を指し、発行者子会社である。
陽光小売とは江西陽光乳業新小売有限会社を指し、発行者子会社である。
安徽陽光は安徽華好陽光乳業有限会社を指し、発行人子会社である。
新籁特乳業は呼倫ベル新籁特乳業有限会社を指し、発行者のために株式会社に参加したことがある。
陽光電子商取引とは江西陽光乳業電子商取引科学技術有限会社を指し、発行者の子会社として譲渡されたことがある。
華好商貿は安徽華好商貿有限会社を指し、安徽華好乳業有限公と呼ばれたことがある。
会社は、2021年9月3日に名称変更を行い、安徽陽光少数権益株主
華好養殖とは安徽華好生態養殖有限会社を指し、華好商業貿易と同じ実際のコントロール者のコントロールの下で会社を指す。
南昌合達は南昌合達企業管理有限会社を指し、安徽陽光少数権益株主である。
汕頭宝商は汕頭市宝商貿易有限会社を指し、福建陽光少数権益株主である。
歓恩宝とは陝西歓恩宝乳業株式会社を指し、ニューアント乳業株主である。
エジンバラ環境保護は江西エジンバラ環境保護科学技術有限会社を指し、サンシャイングループ子会社である。
秋実科学技術園は江西秋実有機農業科学技術園有限会社を指し、陽光グループ子会社である。
弘盛置業指景徳鎮弘盛置業有限会社
遠博メディアとは南昌遠博広告メディア有限会社を指し、陽光電子商取引の株式譲渡者である。
新職場とは江西陽光乳業株式会社の工場の建物が古いものを分解して新しいプロジェクトが建設した新しい工場の建物を指す。
康瑞通は深セン康瑞通投資管理有限会社を指し、最盛期投資の執行事務パートナーである。
Dongxing Securities Corporation Limited(601198) 指 Dongxing Securities Corporation Limited(601198)
天職国際指天職国際会計士事務所(特殊普通パートナー)
「会社定款」とは発行者が上場する前に施行した「江西陽光乳業株式会社定款」及びこれまでの改正を指す。
「会社定款(草指発行者2021年第1回臨時株主総会審議可決の擬上市案)」後に実施された「江西陽光乳業株式会社定款(草案)」
「証券法」は「中華人民共和国証券法」を指す。
「会社法」は「中華人民共和国会社法」を指す。
「管理弁法」とは「株式を初めて公開発行し上場管理弁法(2020年修正)」を指す。
「編報規則12号」とは、「証券会社の情報開示を公開発行する編報規則12号-証券を公開発行する法律意見書と弁護士の仕事報告」を指す。
「上場規則」とは「深セン証券取引所株式上場規則」を指す。
「定款ガイドライン」は「上場企業定款ガイドライン」を指す。
「執業規則」とは、「弁護士事務所証券法律業務執業規則(試行)」を指す。
「内部統制鑑証報告」とは、天職国際が発行した[20216404号と[2021391883号の「内部統制鑑証報告」を指す。
「納税審査報告」とは、天職国際が発行した[20216405号と[2021391882号の「主要税種納税状況審査報告」を指す。
「非経常損益審査とは、天職国際が発行した[20216407号と[2021391881号報告」「非経常損益明細書審査報告」
「監査報告」とは、天職国際が発行した天職業字[20215797号と[202139188号の「監査報告」を指す。
本所が発行者として今回上場して発行した[2021]海字第028「弁護士工作報告」指号「北京海潤天叡弁護士事務所江西陽光乳業株式会社が初めて株式を公開発行し上場した弁護士工作報告」
本所が発行者として今回上場して発行した[2021]海字第027「法律意見書」指号「北京海潤天叡弁護士事務所江西陽光乳業株式会社が初めて株式を公開発行し上場した法律意見書」
発行者は今回の発行上場について中国証券監督管理委員会に「募集説明書」指報を申請した「江西陽光乳業株式会社初公開発行株式募集説明書(申告稿)」と更新
中国は中華人民共和国を指し、本業務報告の目的のために、香港特別行政区、マカオ特別行政区、台湾地区を含まない。
A株は国内上場人民元普通株を指す
元、万元とは人民元元、人民元万元を指す。
中国証券監督管理委員会とは中国証券監督管理委員会を指す。
基金業協会とは中国証券投資基金業協会を指す。
深セン証券取引所
北京海潤天叡弁護士事務所
最近の三年及び一期/報指2018年度、2019年度、2020年度及び2021年1-6月
告期注:本補足法律意見書には特別説明のほか、一部の合計数と各加算数の和は末尾数に差があり、四捨五入によるものである。
北京海潤天叡弁護士事務所
江西陽光乳業株式会社が初めて株式を公開発行し上場したことに関する補足法律意見書(I)
〔2021〕海字第27-1号致:江西陽光乳業株式会社
本所は発行者の委託を受け、発行者として今回発売された特別法律顧問である。「会社法」「証券法」「管理方法」「弁護士事務所が証券業務に従事する管理方法」「証券会社の情報開示を公開発行する編報規則第12号-証券を公開発行する法律意見書と弁護士の仕事報告」などの法律、行政法規、部門規則、規範性文書と中国証券監督会の関連規定に基づき、今回の上場について2021年6月10日に「北京海潤天叡弁護士事務所江西陽光乳業株式会社が初めて株式を公開発行し上場したことに関する法律意見書」(〔2021〕海字第27号)と「北京海潤天叡弁護士事務所江西陽光乳業株式会社が初めて株式を公開発行し上場した弁護士業務報告」(〔2021〕海字第28号)を発行した。
