Shenzhen Sea Star Technology Co.Ltd(002137)
二O二一年度監事会業務報告
証券コード： Shenzhen Sea Star Technology Co.Ltd(002137) 株式略称： Shenzhen Sea Star Technology Co.Ltd(002137) 二O二年四月
Shenzhen Sea Star Technology Co.Ltd(002137)
2021年度監事会業務報告
報告期間内、＊＊ Shenzhen Sea Star Technology Co.Ltd(002137) （以下「会社」と略称する）監事会の全メンバーは「会社法」、「証券法」、「会社定款」、「監事会議事規則」などの関連規定に従い、会社と広範な中小投資家の利益を確実に守ることを原則とし、法律、法規に与えられた職権を真剣に履行し、会社の主要生産経営活動、財務状況及び取締役と高級管理職の職責履行状況について全面的な検査と監督を行い、会社監事会2021年度の主な仕事内容を以下に報告する。
一、監事会の仕事状況
（Ⅰ）監事会会議の開催状況
報告期間内、会社の監事会は全部で7回の会議を開き、会議の状況と決議内容は以下の通りである。
1、2021年4月23日、会社の第6回監事会第10回会議は、「2020年度監事会業務報告」、「2020年度報告全文及びその要約」、「2020年度財務決算報告」、「2020年度利益分配予案」、「2020年度内部統制自己評価報告」、「会社監事2020年度報酬に関する議案」、「会計士事務所の再雇用及び会計士事務所の報酬の支払いに関する議案」、「資産減価償却準備及び資産の消込に関する議案」、「第6回監事会非従業員代表監事候補の補選に関する議案」、「2021年第1四半期報告全文及び本文」。本会議の決議公告は2021年4月27日の証券時報と巨潮情報網(www.cn.info.com.cn.)に掲載された。
2021年5月6日、会社の第6回監事会第11回会議は以下の議案を審議し、「長期外国為替取引業務の展開額の向上に関する議案」を可決した。本会議の決議公告は2021年5月7日の証券時報と巨潮情報網(www.cn.info.com.cn.)に掲載された。
3、2021年6月30日、会社の第6回監事会第12回会議は以下の議案を審議し、可決した。本会議の決議公告は2021年7月1日の証券時報と巨潮情報網(www.cn.info.com.cn.)に掲載された。
4、2021年8月20日、会社の第6回監事会第13回会議は以下の議案を審議し、可決した。
有効期限の議案。本会議の決議公告は2021年8月24日の証券時報と巨潮情報網(www.cn.info.com.cn.)に掲載された。
5、2021年9月30日、会社の第6回監事会第14回会議は「会社及び傘下子会社の授信及び担保申請に関する議案」、「一部の自己遊休資金を使用して現金管理を行う議案」を審議・採択した。本会議の決議公告は2021年10月8日の証券時報と巨潮情報網(www.cn.info.com.cn.)に掲載された。
6、2021年10月22日、会社の第6回監事会第15回会議は以下の議案を審議し、「2021年第3四半期報告」を可決した。本会議の決議公告は2021年10月26日の証券時報と巨潮情報網(www.cn.info.com.cn.)に掲載された。
7、2021年11月16日、会社の第6回監事会第16回会議は以下の議案を審議し、「子会社が徴収補償協定書を締結することに関する議案」を可決した。本会議の決議公告は2021年11月17日の証券時報と巨潮情報網(www.cn.info.com.cn.)に掲載された。
(Ⅱ)株主総会への出席状況
2021年度には5回の株主総会が開かれ、監事会の全員が出席した。会議の過程で、監事会は会議の開催手順を監督し、株主の意見と提案を聴取し、株主の尋問を受ける。(III)取締役会に列席する状況
2021年度に会社は10回の取締役会を開き、監事会の全員が出席した。会議の過程で、監事会は議案の内容を真剣に審査し、監事会の職責にかかわる事項に対して別途監事会会議を開いて審議し、審査意見を形成する。
二、監事会は会社の2021年度の関連事項に対する意見
報告期間内、会社の監事会は真剣に監督活動を展開し、報告期間内の関連状況に対して以下の意見を発表する。
1、会社の法律に基づく運営状況
検査の結果、監事会は、会社の取締役会は「会社法」、「会社定款」及びその他の関連法律法規と制度の要求に厳格に従い、法に基づいて経営することができると考えている。会社の重大な経営決定は合理的で、そのプログラムは合法的に有効で、運営をさらに規範化するために、会社は各内部管理制度と内部制御メカニズムをさらに健全にした。会社の取締役、高級管理職は会社の職務を執行する時、すべて真剣に国家の法律、法規、《会社定款》と株主総会、取締役会の決議を貫徹して執行することができて、職務に忠実で、まじめに仕事をして、開拓して進取します。会社の取締役、高級管理職が会社の職務を執行する際に法律、法規、会社定款に違反したり、会社の株主、会社の利益を損害したりする行為は発見されなかった。
2、会社の財務及び定期報告の審査状況を検査する
監事会は会社の定期財務報告を審査し、会社の財務制度が健全で、財務運営が規範的で、財務状況が良好で、財務報告が真実で、正確で、客観的に会社の財務状況と経営成果を反映していると考えている。監事会は定期報告に対して書面審査意見を発表し、取締役会が作成し審議した会社の年報、半年報と季報プログラムは法律、行政法規と中国証券監督管理委員会の規定に合致し、報告内容は真実で、正確で、完全に会社の実際の状況を反映し、虚偽の記載、誤導性陳述または重大な漏れは存在しないと考えている。容誠会計士事務所(特殊普通パートナー)は当社の年度財務報告に対して保留意見のない監査報告を発行し、会社の会計報告が「会社会計準則」の関連規定に合致し、会社の財務状況と経営成果を真実に反映していると認定した。
3、関連取引状況
報告期間中、監事会は会社の日常関連取引事項を審査し、会社の関連取引は市場化の原則に従って価格を決め、公平取引の原則に従い、裏取引行為は発見されず、会社とその他の株主の利益を損なう状況は存在しないと判断した。
会社の関連取引の仕事と意思決定プログラムは「会社法」、「証券法」、「会社定款」などの規定に合致している。
4、監事会の会社の対外保証状況に対する意見
報告期間内に会社及び持株子会社が持株株主及びその他の関連者、いかなる非法人単位又は個人に担保を提供する場合はなく、その他会社の株主利益を損害したり、会社の資産流失をもたらしたりする場合もない。
5、監査会が会計士事務所に発行した監査報告書に対する意見
容誠会計士事務所(特殊普通パートナー)は、会社が2021年年度に報告した財務報告書を監査し、標準的な保留意見のない監査報告書を発行した。監事会は容誠会計士事務所(特殊普通パートナー)が発行した監査報告書が、客観的に公正に会社の財務状況と経営状況を反映していると考えている。
6、監事会が会社の2021年度内部統制に対する評価意見
会社の2021年度の内部統制制度の建設と運行状況を検査した結果、監事会は「会社はすでに比較的完備した法人統治構造を確立し、比較的完備した会社統治と内部統制に関する各管理制度を制定し、企業の実際の状況と監督管理の要求に基づいて絶えず完備することができ、会社の内部統制制度の執行状況は良好である。関連法律法規と証券監督管理部門の上場企業の内制御制度管理に対する規範要求に合致し、会社の経営管理業務の正常な運行と会社の資産の安全完全を効果的に保証した。7、監査役会の会計士事務所の続任に対する意見
会社監事会は審査を経て、容誠会計士事務所(特殊普通パートナー)は2021年度の監査業務において、勤勉に責任を果たし、細かく厳格で、会社が発行した監査報告書のために客観的に、公正に会社の財務状況と経営成果を反映し、容誠会計士事務所(特殊普通パートナー)を会社の2022年度の財務監査機構として継続的に招聘することに同意したと判断した。
8、監事会は会社が長期外国為替取引業務の展開額を高めることに対する意見
検査の結果、監事会は「会社は日常経営の運営を保障する前提の下で、長期外国為替取引業務を展開する額を累計総額が10000万ドル(または等価人民元)を超えないようにする。これは貨幣為替レートの変動が経営成果に与える影響を低減し、為替レートのリスクを回避し、会社の利益と株主の利益を損なう状況がなく、会社の正常な生産経営に影響を与えない。関連意思決定と審査・認可手続きは合法的で、コンプライアンスである。
9、監事会は会社の手形プール業務の有効期間の延長に関する意見
検査の結果、監事会は、会社が手形プール業務を展開することは会社の手形資産の活性化に有利であり、資金の占有を減らし、財務構造を最適化し、資金の利用率を高め、会社の主な業務の正常な展開に影響を与えず、関連業務のリスクはいずれもコントロール可能な範囲にあり、会社と中小株主の利益を損なう状況は存在しないと考えている。
10、監事会は会社の一部の自己遊休資金の使用について現金管理を行う意見
検査の結果、監事会は、会社が今回、一部の自有閑資金を使用して現金管理を行う予定の事項は、会社の自有資金の使用効率を高め、会社の収益を増加させ、会社と株主全体の利益を損なう状況は存在しないと考えている。会社はすでに《現金管理制度》を制定して、比較的に強いリスクコントロール能力があります。この事項は必要な審査・認可手続きを履行し、決定手続きは合法的で、コンプライアンスである。
審査を経て、監事会は、会社が今回締結した「無錫市新呉区国有土地上の非住宅家屋徴収補償協定書」は、主に徴収側の移転に積極的に協力するためだと考えている。今回取引された取引先は、無錫金博不動産土地資産評価コンサルティング有限会社と無錫宝光資産評価有限会社が無錫益錫電子有限会社に関連する資産を評価し、発行した住宅徴収評価報告書「報告番号:金博徴収錫字WZ(2021)第15号」と資産評価意見を参照してください。会社と徴収側が公平、自発的な原則の下で協議して確定し、資産の定価原則が合理的で、価格が公正で、本議案の決定手続きが合法的で、会社とその全体株主、特に中小株主の利益を損なう状況は存在しない。三、監事会2022年の主な仕事
2022年、監事会は引き続き「会社法」、「証券法」及び「会社定款」などの関連規定に厳格に従い、株主全体に責任を負う態度に基づいて、監事会の職能を真剣に履行し、会社と株主の合法的権益を維持し、会社の規範運営、完備とガバナンスレベルの向上のために有効に職能を発揮し、以下のいくつかの方面の監督を重点的に行う。
(I)日常監督を強化し、会社の規範運営を促進する
2022年、監事会は引き続き取締役と高級管理職の行為及び会社の日常経営活動に対する監督と検査を強化し、会社のガバナンス構造の整備をさらに促進し、規範的な運営レベルを高める。同時に、監事会は引き続き会社の財務に対する検査を強化し、財務部門とリスク管理部門に会社の資産負債管理と資金流動性管理をしっかりと行うように促す。
(II)積極的に会議に参加し、会社のガバナンスレベルの向上を促す
2022年、監事会は引き続き監督職能を真剣に履行し、法に基づいて会社の取締役会、株主総会及び関連経営会議に列席し、会社の重大な意思決定事項と各意思決定プログラムの合法性を督促し、会社が株主総会決議を実行、実行する状況に対して持続的な追跡と監督検査を行い、会社の意思決定の合法性、実行性と有効性を確保し、それによって会社全体の管理レベルを高める。
(III)自身の建設を強化し、職責履行能力を高める
監督管理の要求と仕事の需要に基づいて、監事会は財務、法律、金融などの面をめぐって監事に職責履行の専門知識の育成訓練を提供し、証券監督局、証券業協会が組織した関連育成訓練に積極的に参加し、自身の監督管理能力を絶えず向上させる。
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