Guangdong Enpack Packaging Co.Ltd(002846) 投資家関係管理制度
Guangdong Enpack Packaging Co.Ltd(002846)
Guangdong Enpack Packaging CO., LTD
投資家関係管理制度
広東・汕頭
二〇二年四月
目次
第一章総則……3第二章投資家関係管理の基本原則……3第三章投資家関係管理の内容……4第四章投資家関係管理責任者、機構及びその職責……5第五章投資家関係活動……7第六章附則……9
Guangdong Enpack Packaging Co.Ltd(002846)
投資家関係管理制度
第一章総則
第一条は Guangdong Enpack Packaging Co.Ltd(002846) (以下「会社」という)投資家関係管理業務を規範化し、投資家の合法的権益をさらに保護し、会社と投資家の間のタイムリーかつ相互信頼の良好なコミュニケーション関係を確立し、会社のガバナンスを完備させるため、「中華人民共和国会社法」(以下「会社法」という)、「中華人民共和国証券法」(以下「証券法」という)に基づき、「上場企業管理準則」「上場企業と投資家関係業務ガイドライン」「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場企業規範運営」などの関連法律、行政法規、規範性文書及び「 Guangdong Enpack Packaging Co.Ltd(002846) 規約」(以下「会社規約」という)の関連規定を制定し、本制度を制定する。第二条投資家関係管理とは、会社が情報開示と交流を通じて、投資家と潜在投資家とのコミュニケーションを強化し、投資家の会社に対する理解と承認を増進し、会社のガバナンスレベルを高め、会社全体の利益の最大化と投資家の合法的権益の保護を実現する重要な仕事である。
第三条会社の投資家関係管理業務は「会社法」、「証券法」などの関連法律、法規及び深セン証券取引所の関連規則の規定を厳格に遵守しなければならない。
第四条会社の投資家関係管理業務は客観的、真実、正確、完全に会社の実際の状況を紹介し、反映し、過度な宣伝が投資家に与える誤導を避けなければならない。
第五条会社は投資家関係活動を展開する際、まだ情報及び内部情報を公表していない秘密保持に注意し、これによって秘密漏洩及び関連する裏取引を引き起こすことを避け、防止しなければならない。
第六条会社は取締役会秘書を投資家関係管理責任者に指定し、明確な授権を得て訓練を経ない限り、会社の取締役、監事、高級管理者と従業員は投資家関係活動の中で会社を代表して発言することができない。
第二章投資家関係管理の基本原則
第七条会社の投資家関係管理業務は以下の原則に従うべきである。
(I)情報の原則を十分に開示する。強制的な情報開示のほか、会社は投資家が関心を持っている他の関連情報を積極的に開示することができる。
(II)コンプライアンス開示情報の原則。会社は国家法律、法規及び証券監督管理部門、深セン証券取引所の上場会社の情報開示に対する規定を遵守し、情報開示の真実、正確、完全、タイムリーを保証しなければならない。投資家関係の仕事を展開する時、まだ情報とその他の内部情報の秘密保持を公表していないことに注意しなければならない。いったん秘密漏洩の状況が発生したら、会社は関連規定に従って直ちに開示しなければならない。
(III)投資家の機会均等の原則。会社は会社のすべての株主と潜在的な投資家を公平に扱い、選択的な情報開示を避けなければならない。
(IV)誠実で信用を守る原則。会社の投資家関係の仕事は客観的で、真実で正確で、過度な宣伝と誤導を避けなければならない。
(V)高効率低消費原則。投資家関係の仕事の方式を選ぶ時、会社は十分に疎通の効率を高めることを考慮して、疎通のコストを下げなければならない。
(VI)インタラクティブコミュニケーションの原則。会社は積極的に投資家の意見、提案を聞いて、会社と投資家の間の双方向のコミュニケーションを実現して、良性の相互作用を形成しなければならない。
第三章投資家関係管理の内容
第八条投資家関係管理の対象:
(I)投資家(在籍する投資家と潜在的な投資家を含む);
(II)証券アナリスト及び業界アナリスト;
(III)財経メディア及び業界メディアなどの伝播メディア;
(IV)監督管理部門などの関連機関。
第九条会社と投資家とのコミュニケーション方法は以下を含むが、これに限らない。
(I)公告(定期報告と臨時報告を含む);
(II)株主総会;
(III)説明会;
(IV)一対一のコミュニケーション;
(V)電話相談;
(VI)資料を郵送する。
(VII)広告、メディア、新聞またはその他の宣伝資料;
(VIII)ロードショー;
(Ⅸ)現場見学;
(X)会社のウェブサイト。
第十条会社と投資家とのコミュニケーションの内容は主に以下の通りである。
(I)会社の発展戦略は、会社の発展方向、発展計画、競争戦略と経営方針などを含む。
(II)法定情報開示とその説明、定期報告と臨時公告などを含む。
(III)会社が法に基づいて開示できる経営管理情報は、生産経営状況、財務状況、新製品または新技術の研究開発、経営業績、配当分配などを含む。
(IV)会社が法に基づいて開示できる重大事項は、会社の重大な投資とその変化、資産再編、買収合併、対外協力、対外保証、重大契約、関連取引、重大訴訟または仲裁、管理層の変動および大株主の変化などの情報を含む。
(V)企業文化建設;
(VI)会社のその他の関連情報。
第十一条会社が投資家関係活動を行うには、完備したファイル制度を確立しなければならない。投資家関係活動ファイルは少なくとも以下の内容を含むべきである。
(I)投資家関係活動参加者、時間、場所;
(II)投資家関係活動で話した内容。
(III)未公開重大情報漏洩の処理過程及び責任負担(ある場合);
(IV)その他の内容。
第四章投資家関係管理責任者、機構及びその職責
第十二条会社の取締役会秘書は会社の投資家関係管理の責任者であり、会社の運営と管理、経営状況、発展戦略などを深く理解する状況下で、投資家関係管理の全面的な統一的な協調と手配を担当する。
第十三条会社は証券事務部を投資家関係の日常管理部門として設置し、具体的に投資家関係の日常管理業務を引き受け、専任者を設置して会社の投資家関係管理の日常事務を担当する。
第十四条会社投資家関係日常管理部門の主な職責は以下の通りである。
(I)会社の生産、経営、財務などの関連情報を集め、投資家と投資意思決定に関する情報をタイムリー、正確、完全に開示する。
(II)株主総会の準備;
(III)電話、電子メール、ファックス、訪問接待などの方法で投資家の相談に答える。(IV)定期的または重大な事件が発生した場合、分析説明会などの活動を組織し、投資家とタイムリーで、十分なコミュニケーションを行う。
(V)会社のウェブサイトに会社の公告と定期報告などの投資家関係管理コラムを設立し、ネット上で情報を公開し、投資家の検索を便利にする。
(VI)機関投資家、中小投資家と経常的な連絡を維持し、投資家に権利の行使を注意する。(VII)指定情報開示メディアとの協力関係を強化し、メディアの報道を導き、高級管理者とその他の重要人員の取材、報道を手配する。
(VIII)企業の発展戦略、経営状況、業界動態及び関連法律法規を追跡し、研究し、適切な方法で投資家とコミュニケーションする。
(IX)監督管理部門、業界協会、証券取引所などと経常的な接触を維持し、良好なコミュニケーション関係を形成する。
(X)他の上場企業の投資家関係管理部門、専門の投資家関係管理コンサルティング会社、財経広報会社などと良好な協力と交流関係を維持する。
(十一)会社の投資家関係状況を調査、研究し、投資家関係状況を反映する研究報告書を作成し、会社の意思決定層の参考に供する。
(十二)投資家関係管理責任者が提出したその他の事項
第十五条生産経営に影響を及ぼさず、商業機密を漏洩しない前提の下で、会社のその他の職能部門、会社の持株(実質的な持株を含む)の子会社及び会社全体の従業員は証券事務部に協力して関連の仕事を行う義務がある。
第16条証券事務部は、会社全体の従業員、特に取締役、監事、高級管理職、部門責任者、会社持株(実質的な持株を含む)の子会社責任者に対して、投資家関係管理に関する知識の育成訓練を適切な方法で行うことができる。重大な投資家関係促進活動を展開する際には、専門的なトレーニングも行うことができます。
第十七条会社が投資家関係の仕事に従事する人員は以下の素質と技能を備えなければならない。
(I)会社の各方面の状況を全面的に理解する。
(II)良好な知識構造を備え、会社のガバナンス、財務会計などの関連法律、法規と証券市場の運営メカニズムを熟知している。
(III)良好なコミュニケーションと協調能力を持っている。
(IV)良好な品行、誠実な信用を持っている。
第18条次のいずれかの状況が発生した場合、理事長は全株主に個人公開謝罪声明を発表しなければならない。
(I)理事長が中国証券監督管理委員会の行政処罰または本所から公開的に非難された場合。
(II)上場企業が中国証券監督管理委員会の行政処罰または本所から公開的に非難された場合。
第19条会社が中国証券監督管理委員会の行政処罰または本所の公開非難を受けた場合、5つの取引日以内にネット方式で公開謝罪会を開き、投資家に違反状況、違反原因、会社への影響及び取るべき改善措置を説明しなければならない。会社の理事長、独立取締役、取締役会秘書、処分を受けたその他の取締役、監事、高級管理職及び推薦代表者(あれば)は公開謝罪会に参加しなければならない。会社は直ちに公開謝罪会を開く提示公告を開示しなければならない。
第五章投資家関係活動
第20条会社は定期報告の開示の30日前までに投資家関係活動をできるだけ避け、未公開の重大情報の漏洩を防止しなければならない。
第二十一条会社は投資家、アナリストを手配して会社の現場見学、座談交流を待つことができる。機関投資家、アナリスト、新聞メディアなどの特定の対象者が会社の現場を見学し、座談して交流する時、会社は合理的に、適切に見学過程を手配し、見学者が公開されていない重大な情報を得る機会を避けなければならない。第二十二条会社が特定の対象者と直接コミュニケーションを行う場合、特定の対象者に会社証明書や身分証明書などの資料を発行し、特定の対象者に承諾書に署名するように要求しなければならないが、会社は証券会社研究所などの機関が開催した投資戦略分析会に招待されるなどの状況を除く。
特定の対象は、個人名義または所在機関名義で会社と承諾書に署名することができる。特定の対象者は会社と一回の調査研究、見学、取材、座談などの直接的なコミュニケーション事項について承諾書に署名することができ、会社と一定期間内に有効な承諾書に署名することができる。特定の対象が会社と一定期間有効な承諾書に署名した場合、所在機関の名義で署名するしかない。
第二十三条会社は特定の対象と交流する過程で、会議の記録をしっかりと行わなければならない。会社は会議記録、現場録音(ある場合)、プレゼンテーション(ある場合)、相手に提供したドキュメント(ある場合)などの書類資料をアーカイブし、適切に保管しなければならない。
第二十四条会社は特定の対象と交流した後、特定の対象が交流に基づいて形成した投資価値分析報告、ニュース原稿などの書類を発表または使用する前に会社を知ることを要求しなければならない。会社は深セン証券取引所の関連規定に従って、上述の書類を検査しなければならない。
第二十五条会社は特定の対象と交流する事後審査プログラムを確立し、不注意によって重大な情報が公開されていない漏れがあるかどうかをタイムリーに検査し、このような状況が発生した場合の応急処理の流れと措置を明確にしなければならない。
第二十六条上場企業及び関連情報開示義務者は、投資家関係活動において、特定の対象に未公開の非重大な情報を提供した場合、会社は直ちに指定情報開示メディアを通じて正式な公告を発表し、直ちにすべての投資家に開示し、すべての投資家が同じ情報を取得できることを確保し、その他の必要な措置を取らなければならない。
第二十七条会社は投資家関係活動が終了した後の二つの取引日以内に、「投資家関係活動記録表」を作成し、この表及び活動過程で使用したプレゼンテーション原稿、提供した文書などの添付ファイル(あれば)を深セン証券取引所上の市会社業務専門区を通じて深セン証券取引所インタラクティブサイトに掲載し、同時に会社のウェブサイトに掲載しなければならない。
同社の今回の投資家関係活動で使用されるプレゼンテーション、提供されたドキュメントは、同社がこれまでに掲載したプレゼンテーションやドキュメントの内容とほぼ同じであり、重複してアップロードすることはできないが、今回掲載された「投資家関係活動記録表」で説明しなければならない。
第二十八条会社は取締役、監事、高級管理職及び関連従業員に対して投資家関係管理のシステム訓練を行い、特定の対象とコミュニケーションする能力を高め、関連法律法規、業務規則と規則制度に対する理解を強化し、公平な開示意識を確立しなければならない。
第二十九条業績説明会、アナリスト会議、ロードショーを行う前に、会社は投資家、アナリストの質問の回答範囲を確定しなければならない。回答した質問が未公開の重大情報に関連している場合、または回答した質問が未公開の重大情報を推理できる場合、会社は回答を拒否し、未公開の重大情報を漏らしてはならない。
第三十条会社は業績説明会、アナリスト会議、ロードショーなどの方式を通じて投資家と会社の経営状況、財務状況及びその他の事項についてコミュニケーションを行う場合、公開されていない重大な情報を提供してはならず、ネット上で生中継し、すべての投資家が参加する機会があるようにしなければならない。
第三十一条業績説明会、分