瑞信証券(中国)有限会社
について Beijing Scitop Bio-Tech Co.Ltd(300858)
2021年度募集資金の保管・使用状況の査察意見
瑞信証券（中国）有限公司（以下は「瑞信証券」または「推薦機構」と略称する）は＊＊＊ Beijing Scitop Bio-Tech Co.Ltd(300858) （以下は「＊＊＊ Beijing Scitop Bio-Tech Co.Ltd(300858) 」または「会社」と略称する）として初めて株式を公開発行し、上場及び持続的に監督する推薦機構として、「証券発行上場推薦業務管理弁法」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、《深セン証券取引所創業板上場会社自律監督管理ガイドライン第2号——創業板上場会社規範運営》及び《深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第13号——推薦業務》などの関連規定について、 Beijing Scitop Bio-Tech Co.Ltd(300858) 2021年度募集資金の保管と使用状況について特定項目の審査を行い、審査意見を以下の通り提出した。
1、実際に募集した資金の金額、資金の到着時間
中国証券監督管理委員会の「承認 Beijing Scitop Bio-Tech Co.Ltd(300858) 初公開発行株式に関する承認」(証監許可[20201337号)の承認を得て、会社は初めて人民元普通株(A株)206300万株を公開発行し、1株当たりの額面価格は人民元1.00元、1株当たりの発行価格は23.70元で、募集資金総額は人民元4889310万元で、税金を含まない発行費用を差し引いた後、会社の今回の募集資金の純額は人民元4361815万元である。上記募集資金総額は、未払いの推薦引受料(税込)を差し引いた残高で2020年7月21日に会社指定口座に振り替えられます。以上の募集資金はすでに中審衆環会計士事務所(特殊普通パートナー)が2020年7月21日に衆環検字[2020010029号「検資報告」を発行した。
2、2021年度募集資金の使用状況及び残高状況
単位：万元
プロジェクト金額
2020年12月31日現在募集資金特別口座残高1042808
減：本年度募集項目使用金額435101
減：本年度はアイドル募集資金による現金管理金額7245000.
減：本年度募集資金専戸売上残高を基本戸0.11に転入
プロジェクト金額
減：本年度支払銀行手数料金額0.24
加:今年度は現金管理を行うアイドル募集資金9449000を回収する.
額
加：本年度利息収入79.55
加：本年度現金管理収益872.23
2021年12月31日現在募集資金専戸残高2906850
二、募集資金の保管と管理状況
1、募集資金の管理状況
会社の募集資金管理を規範化し、募集資金の使用効率を高めるため、『中華人民共和国会社法』、『中華人民共和国証券法』、『上場会社監督管理ガイドライン第2号–上場会社募集資金管理と使用の監督管理要求』、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」などの法律、法規、規範性文書及び「 Beijing Scitop Bio-Tech Co.Ltd(300858) 規約」の関連規定により、会社は「資金募集管理方法」を制定した。上記の制度の規定によると、会社は募集資金に対して各投資項目に従って専戸貯蔵を実施している。
会社の第2回取締役会第4回会議、第2回監事会第4回会議の審議を経て、会社は Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 北京懐柔支店、 China Citic Bank Corporation Limited(601998) 北京支店、 Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) 北京支店、 Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) 北京 Beijing Centergate Technologies (Holding) Co.Ltd(000931) 支店に資金募集特別口座を開設し、資金の集中保管、管理と使用は、前述の銀行と推薦機構瑞信証券とそれぞれ「資金募集三者監督管理協定」(以下「三者監督管理協定」と略称する)に署名し、三者監督管理協定のモデルと大きな違いはない。
年間30トンの乳酸菌粉、45トンの固体飲料、45トンの圧片キャンディと10トンの即食型乳酸菌プロジェクトの募集資金投資プロジェクトは会社の全資子会社金華銀河生物科学技術有限会社(以下「金華銀河」と略称する)が実施し、会社の募集資金管理を規範化し、投資家の権益を保護するため、関連法律法規と「深セン証券取引所創業板上場会社規範運営ガイドライン」の規定に基づき、会社は金華銀河、 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 金華支店及び推薦機構瑞信証券と「資金募集四方監督管理協議」に署名した。
会社は2021年4月21日に第2回取締役会第9回会議、第2回監事会を開催した。
第9回会議と2021年6月3日に開催される2020年度株主総会では、「募集資金投資事業の一部の変更及び出資による完全子会社の設立及び借入金の提供による募集事業の実施に関する議案」が審議・採択され、「年産10000トン食品原料生産事業」、「年間8000トンの牧畜養殖及び農業用微生態製品生産プロジェクト」と「科学技術研究開発センター建設プロジェクト」は「食品プレート研究開発生産基地プロジェクト」と「微生態製剤生産基地プロジェクト」に調整された。食品プレート研究開発生産基地プロジェクト募集資金投資プロジェクトは会社の完全子会社内モンゴル Beijing Scitop Bio-Tech Co.Ltd(300858) 有限会社(以下「内モンゴル科拓」と略称する)が実施し、微生態製剤生産基地プロジェクト募集資金投資プロジェクトは会社の完全子会社内モンゴル科拓微生態科学技術発展有限会社(以下「科拓微生態」と略称する)が実施し、会社募集資金管理を規範化するため、投資家の権益を保護し、関連法律法規及び「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場企業規範運営」の規定に基づき、会社と内モンゴル科拓、 Bank Of Communications Co.Ltd(601328) フフホテルウラン支店、推薦機構瑞信証券、及び科拓微生態、 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) フホト大学東街支店、推薦機関の瑞信証券はそれぞれ「資金募集四方監督管理協定」に署名した。
2、募集資金専用口座の保管状況
2021年12月31日現在、募集資金を特定口座に預ける残高は以下の通りである。
口座開設銀行口座残高（万元）備考
Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 北京雁栖経済開発区支店02 Shenzhen Mingdiao Decoration Co.Ltd(002830) 192 Huasu Holdings Co.Ltd(000509) 2294139.27活期
Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) 北京望京支店770601220001740748578.37普通預金
Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) 北京 Beijing Centergate Technologies (Holding) Co.Ltd(000931) 支店11010401 Shanxi Lanhua Sci-Tech Venture Co.Ltd(600123) 6230464325普通預金
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) フフホテルウラン支店1510 Xiamen R&T Plumbing Technology Co.Ltd(002790) 1 Eve Energy Co.Ltd(300014) 244102079.75普通預金
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) フフホト大学東街支店4719019166107019627.86普通預金
Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 北京懐柔支店020 Suncha Technology Co.Ltd(001211) 9200537191口座販売
China Citic Bank Corporation Limited(601998) 北京十里河支行8110713101928319販売
Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 金華支店1208017029200618836口座販売
合計2906850
三、本年度募集資金の実際使用状況
1、募集資金投資項目の資金使用状況
今年度募集資金の実際の使用状況は「募集資金使用状況対照表」（別表1）を参照してください。
2、募集資金投資項目の実施場所、実施形態の変更状況
適用されません。
3、募集資金投資項目の前期投入及び置換状況
適用されません。
4、アイドル募集資金で流動資金を一時的に補充する状況
適用されません。
5、余剰募集資金の使用状況
適用されません。
6、超募集資金の使用状況
適用されません。
7、未使用の募集資金の用途及び行方
同社は2020年8月26日に第2回取締役会第5回会議、第2回監事会第5回会議、2020年9月18日に開催される2020年第1回臨時株主総会を開催し、「アイドル募集資金による現金管理に関する議案」を審議・採択し、公募プロジェクトの建設に影響を及ぼさないよう公司が確保することに同意した。総額度が人民元300000万元(本数を含む)を超えない閑置募集資金を用いて現金管理を行う予定で、これらの額は2020年第1回臨時株主総会の審議が可決された日から12ヶ月以内に有効である。前述の限度額と期限の範囲内で、資金は循環的にスクロールして使用することができる。会社の独立取締役は本事項に対して同意した独立意見を発表し、推薦機関の瑞信証券は本事項に対して明確な審査意見を提出した。
同社は2021年7月8日に第2回取締役会第11回会議、第2回監事会第10回会議、2021年7月29日に開催された2021年第2回臨時株主総会を開催し、「閑置募集資金による現金管理に関する議案」を審議・採択し、募集プロジェクトの建設に影響を及ぼさないことを確保することに同意した。総額度が人民元2700000万元(本数を含む)を超えない閑置募集資金を用いて現金管理を行う予定で、これらの額は2021年第2回臨時株主総会の審議が可決された日から12ヶ月以内に有効である。前述の限度額と期限の範囲内で、資金は循環的にスクロールして使用することができる。会社の独立取締役は本事項に対して同意した独立意見を発表し、推薦機関の瑞信証券は本事項に対して明確な審査意見を提出した。
2021年12月31日現在、アイドル募集資金による現金管理の残高は0万元である。
未使用の募集資金は募集資金専用口座に預けている。四、募集資金投資項目の資金使用状況の変更
本年度変更募集資金投資項目の資金使用状況については、「変更募集資金投資項目状況表」（別表2）を参照してください。五、推薦機構が意見を査察する
検査を経て、瑞信証券は「 Beijing Scitop Bio-Tech Co.Ltd(300858) 2021年度募集資金の保管と使用状況は『証券発行上場推薦業務管理方法』『深セン証券取引所創業板株式上場規則』『深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第2号——創業板上場企業規範運営』と『上場企業監督管理ガイドライン第2号——上場企業募集資金管理と使用監督管理要求』に合致すると考えている。などの規定により、募集資金に対して専戸保管と特定項目使用を行い、会社と株主の利益を損なうことはなく、募集資金を違反して使用することはない。
附表1：募集資金使用状況対照表
2021年度
編成単位： Beijing Scitop Bio-Tech Co.Ltd(300858) 単位：万元
募集資金総額4361815報告期間投入募集435101
資金調達総額
報告期間内に用途を変更した募集資金総額3212910
累計変更用途の募集資金総額3212910累計投入済み
