China Securities Co.Ltd(601066)
( Shenzhen Increase Technology Co.Ltd(300713) について
2021年度募集資金の保管と使用状況に関する特別査察意見
China Securities Co.Ltd(601066) (以下「 China Securities Co.Ltd(601066) 」、「推薦機構」と略称する)は Shenzhen Increase Technology Co.Ltd(300713) (以下「 Shenzhen Increase Technology Co.Ltd(300713) 」、「会社」と略称する)として初めて株式を公開発行し、創業板に上場する推薦機構として、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「深セン証券取引所創業板上場会社規範運営ガイドライン」、「証券発行上場推薦業務管理方法」、「上場企業監督管理ガイドライン第2号——上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求」、「深セン証券取引所創業板上場企業自律監督管理ガイドライン第2号——公告フォーマット:第21号上場企業募集資金年度保管と使用状況の特別報告フォーマット」などの関連規定の要求に対して、 Shenzhen Increase Technology Co.Ltd(300713) 2021年募集資金の保管と使用状況を審査、査察した。具体的な状況は以下の通りです。
一、募集資金の基本状況
（Ⅰ）実際募集資金金額、資金入金状況
中国証券監督管理委員会の「承認 Shenzhen Increase Technology Co.Ltd(300713) 初公開発行株式に関する承認」(証券監督許可[20171784号文)の承認を得て、 Shenzhen Increase Technology Co.Ltd(300713) (以下「会社」と略称する)は初めて人民元普通株(A株)1062.5万株を公開発行することを許可され、1株当たりの発行価格は人民元40.29元で、募集資金総額は42808125000元である。発行費用4308125000元を差し引いた後、募集資金の純額は3850000000元である。上記の募集資金はすでに瑞華会計士事務所(特殊普通パートナー)が審査し、2017年10月25日に「審査報告」(瑞華検査字[20174830003号)を発行した。会社はすでに今回の募集資金の保管について「募集資金三者監督管理協議」を締結し、募集資金はすでに募集資金専用口座にすべて保管されている。
（Ⅱ）会社募集資金口座使用金額及び当期残高
2021年12月31日現在、会社は初めて募集資金の累計使用と残高を公開発行し、下表を参照する。
単位:元
プロジェクト金額
募集資金純額3850000000
減：累計使用募集資金22129910340
内訳：前年度使用済金額18420155733
2021年度使用金額3709754607
加：累計募集資金利息控除手数料純額 Wuhan Jingce Electronic Group Co.Ltd(300567) 0794
未使用の募集資金残高19375760454
減：アイドル募集資金一時補充流動資金5100000000
募集資金口座保管残高14275760454
二、募集資金の管理と保管状況
（Ⅰ）募集資金の管理状況
募集資金の管理を規範化し、募集資金の使用効率を高めるため、「会社法」「証券法」「初めて株式を公開発行し、創業板に上場する管理暫定方法」「深セン証券取引所創業板株式上場規則」と「深セン証券取引所創業板上場会社規範運営ガイドライン」に基づき、会社は「 Shenzhen Increase Technology Co.Ltd(300713) 募集資金管理制度」を制定した。募集資金に対して専用のストレージ管理を行う。会社は募集資金を使用する時、厳格に会社の資金審査・認可規定に従って手続きを行い、専金専用を保証し、推薦人に随時当該銀行に募集資金専用口座資料を照会することを授権しなければならない。2017年11月6日、会社と推薦機構 China Securities Co.Ltd(601066) はそれぞれ中国 China Construction Bank Corporation(601939) 株式会社深セン羅湖支店、 Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) 深セン羅湖支店、中国 China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) 株式会社深セン支店と「資金募集三者監督管理協議」(以下「監督管理協議」と略称する)を締結した。各募集資金特別口座(以下「専戸」と略称する)は監督管理協定に署名し、募集資金の保管と使用に対して専戸管理を行う。「監督管理協定」と深セン証券取引所の「資金募集三者監督管理協定」(モデル)には重大な違いはなく、三者監督管理協定の履行には問題はない。
同社が2022年3月11日に開催した2022年第1回株主総会の審議を経て、「 Shenzhen Increase Technology Co.Ltd(300713) インテリジェント高周波スイッチング電源産業園上海基地プロジェクト」(以下「上海基地プロジェクト」と略称する)を新たに株式募集資金投資プロジェクトとして公開発行する予定である。募集資金は会社が初めて株式を公開発行した募集資金投資プロジェクト「スマート高周波スイッチング電源産業化プロジェクト」と「智
高周波スイッチング電源研究開発センタープロジェクト」の一部はまだ募集資金を使用していないが、そのうち産業化プロジェクト10000万元、研究開発センタープロジェクト3000万元を使用して募集資金を募集している。
「募集資金管理制度」の規定に基づき、会社及び上海基地プロジェクトの実施を担当する子会社上海瑞醒知能科技有限公司は China Construction Bank Corporation(601939) 深セン羅湖支店及び推薦機構 China Securities Co.Ltd(601066) と「募集資金三者監督管理協議」を締結し、募集資金の保管と使用に対して専門家管理を実行した。
（Ⅱ）募集資金の保管状況
2021年12月31日現在、会社は初めて募集資金を公開発行し、銀行の専用口座に保管している状況は以下の通りである。
単位:元
銀行名口座残高
Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) 深セン羅湖支店7 Jiangsu Yangdian Science & Technology Co.Ltd(301012) 2000714257373027237
China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) 新洲村支店51930188 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 0516233406391
China Construction Bank Corporation(601939) 深セン城東支店442500001 Shenzhen Quanxinhao Co.Ltd(000007) 470.00
China Construction Bank Corporation(601939) 深セン城東支店4425 Shenzhen Ecobeauty Co.Ltd(000010) 0 Hefei Urban Construction Development Co.Ltd(002208) 0.00
合計13606433628
注: China Construction Bank Corporation(601939) 深セン城東支店銀行口座442500001 Shenzhen Quanxinhao Co.Ltd(000007) 47は2020年12月に口座を販売した。
三、本年度募集資金の実際使用状況
会社が2021年に募集した資金の実際の使用状況の詳細は、本審査意見添付ファイル「募集資金の使用状況対照表」を参照してください。
四、募集資金投資項目の実施場所、実施形態の変更状況
2021年12月31日現在、当社が募集した資金投資プロジェクトの実施場所、実施形態に変更は発生していない。
五、募集資金の使用及び開示に存在する問題
1、会社が公表した募集資金の使用に関する情報は、タイムリーではなく、真実で、正確で、完全に公表されていない場合はない。
2、募集資金の保管、使用、管理及び開示に違反はない。
六、会計士の2021年度募集資金の保管と使用状況に対する鑑証意見
容誠会計士事務所(特殊普通パートナー)は会社の取締役会が作成した「取締役会の募集資金の年度保管と実際の使用状況に関する特別報告」に対して特別審査を行い、「 Shenzhen Increase Technology Co.Ltd(300713) 募集資金の年度保管と実際の使用状況に関する鑑証報告」を発行した。2021年12月31日までの「取締役会の募集資金の年度保管と実際の使用状況に関する特別報告」は、すべての重大な面で中国証券監督管理委員会が発表した「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業の募集資金管理と使用に関する監督管理要求」(証券監督管理委員会公告[201244号)と深セン証券取引所が公布した「深セン証券取引所創業板上場企業規範運営ガイドライン」、「深セン証券取引所上場企業情報開示公告フォーマット第21号:上場企業募集資金年度保管と使用状況の特別報告フォーマット」などの関連規定が作成された。
七、推薦機構の主な検査業務及び検査意見
推薦機構は資料審査、インタビューコミュニケーションなどの多種の方式を通じて、会社の募集資金の保管、使用及び募集資金投資プロジェクトの実施状況を検査した。主な審査内容は以下の通りである:会社の募集資金は銀行の請求書、募集資金の原始証明書の使用、仲介機構の関連報告、募集資金の使用状況に関する公告とサポート書類、プロジェクトの進展状況などの資料を保管する。
審査を経て、推薦機構は、 Shenzhen Increase Technology Co.Ltd(300713) は募集資金専用口座の記憶制度を厳格に実行し、三者の監督管理協議を効果的に実行し、募集資金は持ち株株主と実際のコントロール者に占用され、財テクを委託するなどの状況が存在しないと考えている。 Shenzhen Increase Technology Co.Ltd(300713) 2021年度募集資金の保管と使用は『上場企業監督管理ガイドライン第2号——上場企業募集資金の管理と使用の監督管理要求』などの法規と文書の規定に合致し、募集資金に対して特別口座の保管と特別使用を行い、募集資金の用途を変更し、株主の利益を損なう状況は存在せず、募集資金を違反して使用する状況は存在しない。
(以下、本文なし)
(本ページは本文がなく、『 China Securities Co.Ltd(601066) について Shenzhen Increase Technology Co.Ltd(300713) 2021年度募集資金の保管と使用状況の特別審査意見』の署名捺印ページ)推薦代表者：
趙旭龍敏
China Securities Co.Ltd(601066) 年月日付表1：
募集資金使用状況対照表
2021年度
作成単位：深セン市 Shenzhen Increase Technology Co.Ltd(300713) 科学技術株式金額単位：人民元万元有限会社
募集資金総額3850000本年度投入募集資金総額370975
報告期間内に用途変更の募集資金総額は適用されません
累計変更用途の募集資金総額は適用されません累計投入募集資金総額2212991
累計変更用途の募集資金総額比率は適用されません
かどうか
すでに期末累計期末までにプロジェクトの実行可能な承諾投資プロジェクトと超過募集資金を投資するかどうか変更した後、本年度の投資計投入金額を投資進度プロジェクトが予定通りに実現できるかどうか(承諾投資総額総額総額総額(1)金額(2)(%)（3）使用状態日付の利益に重大な変化が生じる
