Shanghai Step Electric Corporation(002527)
募集資金の年度保管と使用
状況鑑識報告
立信中聯専審字[2022]D-0260号
立信中聯会計士事務所(特殊普通パートナー)LixinZhonglian CPAs(SPECIAL GENERAL PARTNERSHIP
立信中聯会計士事務所(特殊普通パートナー)
LixinZhonglian CPAs (SPECIAL GENERAL PARTNERSHIP)
募集資金年度保管と使用状況鑑証報告
立信中聯専審字[2022]D-0260号
Shanghai Step Electric Corporation(002527) 全株主：
委託を受け、添付の＊＊＊＊ Shanghai Step Electric Corporation(002527) （以下「＊＊＊ Shanghai Step Electric Corporation(002527) 会社」という）取締役会が作成した「2021年度募集資金の保管と実際の使用状況に関する特別報告」を検証した。
一、報告使用者と使用目的の限定
本鑑証報告書は Shanghai Step Electric Corporation(002527) 会社の年度報告書の開示時にのみ使用され、その他の目的に使用してはならない。私たちは本鑑証報告書を Shanghai Step Electric Corporation(002527) 会社の年度報告書の必須書類として、他の書類と一緒に報告し、公開することに同意します。
二、取締役会の責任
中国証券監督管理委員会の「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業の資金募集管理と使用の監督管理要求(2022年改訂)」(証監会公告〔202215号)、「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号-マザーボード上場企業規範運営」及び「深セン証券取引所上場企業自律監督管理第2号-公告フォーマット」の関連規定は「2021年度募集資金の保管と実際の使用状況に関する特別報告」を編制し、真実、合法、完全な関連資料を提供し、その内容が真実、正確、完全であることを保証する。虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れは存在しない。
三、公認会計士の責任
当社の責任は、鑑証業務を実施した上で、 Shanghai Step Electric Corporation(002527) 会社の取締役会が作成した上記の報告書に対して独立して鑑証結論を提出することである。
四、仕事の概要
私たちは「中国公認会計士その他鑑証業務準則第3101号-歴史財務情報監査或いは審査以外の鑑証業務」の規定に従って鑑証業務を実行する。この準則は、認証対象情報に重大な誤報がないかどうかを合理的に保証するために、認証作業を計画し、実施することを要求している。認証プロセス
立信中聯専審字[2022]D-0260号
では、会計記録の確認など、必要と思われる手順を実施しました。私たちの鑑証の仕事は意見を発表するために合理的な基礎を提供したと信じています。
五、審査の結論
私たちは、 Shanghai Step Electric Corporation(002527) 会社の取締役会が作成した「2021年度募集資金の保管と実際の使用状況に関する特別報告」は中国証券監督管理委員会の「上場会社監督管理ガイドライン第2号–上場会社募集資金管理と使用の監督管理要求(2022年改訂)」に合致していると考えている(証券監督会公告〔202215号)。「深セン証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場会社の規範運営」及び「深セン証券取引所上場会社の自律監督管理第2号–公告フォーマット」の関連規定の作成は、 Shanghai Step Electric Corporation(002527) 会社の募集資金2021年度の実際の保管と使用状況を如実に反映している。
立信中聯会計士事務所(特殊普通パートナー)中国公認会計士:
（プロジェクトパートナー）
中国公認会計士：
中国天津市2022年4月23日
Shanghai Step Electric Corporation(002527)
2021年度募集資金の保管と実際の使用状況に関する特別報告
「上場企業監督管理ガイドライン第2号-上場企業の募集資金管理と使用の監督管理要求」、「深セン証券取引所上場企業の自律監督管理ガイドライン第1号-マザーボード上場企業の規範運営」、「深セン証券取引所上場企業の再融資類第2号-上場企業の募集資金の年度保管と使用状況公告」などの関連規定に基づき、 Shanghai Step Electric Corporation(002527) (以下「会社」または「 Shanghai Step Electric Corporation(002527) 」)取締役会は2021年度の募集資金の保管と実際の使用状況に関する特別報告書を作成した。内容は以下の通りである。
一、募集資金の基本状況
中国証券監督管理委員会の「承認 Shanghai Step Electric Corporation(002527) 転換社債の公開発行に関する承認」(証券監督許可[20171216号)の承認を得て、2017年11月6日に8825057万枚の転換社債を公開発行し、発行価格は1枚100元で、募集資金総額は8825057000元である。関連発行費用25920997729元を差し引いた後、実際の募集資金の純額は85658472271元である。上記の募集資金の到着状況はすでに立信会計士事務所(特殊普通パートナー)が審査し、信会師報字[2017]第ZA 16316号「 Shanghai Step Electric Corporation(002527) 転換社債募集資金の到着状況の鑑証報告」を発行した。
会社は2018年1月17日に第4回取締役会第8回会議及び第4回監事会第5回会議を開催し、「募集資金を用いて事前に投入した募集プロジェクトの自己資金を置換することに関する議案」を審議し、会社が募集資金で前期にすでに募集プロジェクトに投入した自己資金1497207万元を置換することに同意した。
立信会計士事務所(特殊普通パートナー)は、募集資金を事前に投入した募集プロジェクトの自己資金調達事項に置き換えることについて特別審査を行い、「上海 Shanghai Step Electric Corporation(002527) 電気株式会社が自己資金調達で事前に募集資金投資プロジェクトに投入した鑑証報告」(信会師報字[2018]第10026号)を発行した。
2018年度会社は募集資金2457813601元(募集資金置換前期にすでに募集プロジェクトに投入された資金人民元1497207万元を含む)を使用し、手数料490.10元を支払い、預金利息収入2061031004元を受け取った。2018年12月31日現在、上記募集資金保管専用口座の残高は合計63445378084元である。立信会計士事務所(特殊普通パートナー)は公
当社は本年募集資金の使用状況について特別審査を行い、『上海 Shanghai Step Electric Corporation(002527) 電気株式会社募集資金年度保管と使用状況鑑証報告』(信会師報字[2019]第ZA 13491号)を発行した。
2019年度会社は募集資金8218289813元(転換可能債務情報開示費用101000000元を含む)を使用し、手数料804.40元を支払い、預金利息収入169488354元を受け取った。2019年12月31日現在の上記募集資金保管専用口座の残高は合計56921891365元である。立信中聯会計士事務所(特殊普通パートナー)は、会社の本年の募集資金の使用状況について特別審査を行い、「上海 Shanghai Step Electric Corporation(002527) 電気株式会社募集資金年度保管と使用状況鑑証報告」(立信中聯専審字[2020]D-0131号)を発行した。
2020年度会社は募集資金4107620519元を使用し、手数料651.42元を支払い、預金利息収入1675271562元を受け取った。2020年12月31日現在の上記募集資金保管専用口座の残高は合計54489477266元である。立信中聯会計士事務所(特殊普通パートナー)は、会社の本年の募集資金の使用状況について特別審査を行い、「上海新時達電気株式会社募集資金年度保管と使用状況鑑証報告」(立信中聯専審字[2021]D-0309号)を発行した。
2021年度会社は募集資金136550914元を使用し、手数料8.25元を支払い、預金利息収入692401092元を受け取り、補充流動資金55045326619元を転出した。
2021年12月31日現在の上記募集資金保管専用口座の残高合計は0元である。
2021年12月31日現在、当社の使用募集資金状況は以下の通りである。
単位：人民元
プロジェクト金額
2020年12月31日現在募集資金残高54489477266
追加:
構造預金及び定期預金利息収入312085616
普通預金及び7日間通知預金利息収入380315476
収入合計692401092
マイナス:
30024及び重要部品と運動制御システム製品インテリジェント化製造プロジェクト投入136550914
プロジェクト金額
自動車インテリジェントフレキシブル溶接生産ライン生産プロジェクト投入0.00
銀行手数料8.25
募集資金転出補充流動資金55045326619
支出合計55181878358
2021年12月31日現在募集資金残高0.00
二、募集資金の管理状況
（一）募集資金の管理状況
募集資金の管理と運用を規範化し、投資家の利益を保護するため、当社は「深セン証券取引所上場会社規範運営ガイドライン」の規定に基づき、当社の実情と結びつけて、「上海新時達電気株式会社募集資金管理方法」を制定した。当社は募集資金に対して専戸貯蓄を実行し、募集資金の使用に対して厳格な審査・認可手続きを実行し、専金専用を保証する。当社及び推薦機構 Gf Securities Co.Ltd(000776) はそれぞれ Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 上海嘉定支店、 China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) 上海支店営業部、広発銀行上海嘉定支店と締結しました
