Shanghai Step Electric Corporation(002527) 独立取締役
第5回取締役会第20回会議に関する独立意見
Shanghai Step Electric Corporation(002527) (以下「会社」と略す)第5回取締役会第20回会議が2022年4月23日に開催された。会社の独立取締役として、私たちは真剣に関連事項の資料を読み、審査し、関連状況を詳しく理解し、「深セン証券取引所株式上場規則」、「上場会社独立取締役規則」などの法律法規及び「会社章程」、「独立取締役工作制度」などの関連規則制度の規定に基づき、第5回取締役会第20回会議の関連事項に対して独立した意見を発表する。
一、会社の2021年度利益分配予案に関する独立意見
2021年度利益分配予案は中国証券監督管理委員会の「上場企業の現金配当の更なる実行に関する通知」(証券監督管理[201237号)、「上場企業監督管理ガイドライン第3号–上場企業の現金配当」、「会社定款」及び「 Shanghai Step Electric Corporation(002527) 未来の現金配当政策」などの関連規定の要求に合致し、会社の持続的かつ安定した健全な発展に有利である。そのため、私たちは会社の2021年度利益分配予案に同意し、会社の2021年度株主総会の審議に提出することに同意します。
二、2021年度募集資金の保管と実際の使用状況に関する独立意見
検査の結果、会社の募集資金2021年度の保管と使用状況は中国証券監督管理委員会、深セン証券取引所の上場会社の募集資金の保管と使用に関する要求と会社の「募集資金管理方法」の関連規定に合致し、募集資金の保管と使用に関する違反状況は存在しない。
会社が作成した「2021年度募集資金の保管と実際の使用状況に関する特別報告」の関連内容は真実で、正確で、完全で、虚偽の記録、誤導性陳述と重大な漏れは存在しない。会社が作成した「2021年度募集資金の保管と実際の使用状況に関する特別報告」は中国証券監督管理委員会、深セン証券取引所の関連規定に合致し、会社の2021年度募集資金の保管と実際の使用状況を真実に反映している。
三、取締役会が作成した「2021年度内部統制に関する自己評価報告」に対する独立意見
会社がすでに創立した内部制御システムは全体的に国家の関連法律法規の関連規定及び監督管理部門の関連要求に合致し、満たすことができ、会社の内部制御システムと関連制度は各重大な面で完全性、合理性と有効性の重大な欠陥が存在せず、実際の執行過程においても重大な偏差が存在しない。全体的に会社の資産の安全と経営管理活動の正常な展開を十分かつ効果的に保証することができる。
取締役会が作成した「2021年度内部統制に関する自己評価報告」は、会社の内部統制制度の確立と執行状況を真実、全面、客観的に反映している。
四、「内部制御規則の実行に関する自己調査表」に対する独立意見
会社はすでに比較的に完備した会社の管理と内部制御の各規則制度を制定して、会社の内部制御制度の実行状況は良好で、会社の《内部制御規則は自己調査表を実行します》の関連陳述は真実で、正確で、完全です。
五、立信中聯会計士事務所(特殊普通パートナー)の継続招聘が会社の2022年度外部監査機構であるという独立意見
立信中聯会計士事務所(特殊普通パートナー)は執業過程で独立監査の原則を堅持し、会社が発行した各専門報告のために客観的、公正である。会社の立信中聯会計士事務所(特殊普通パートナー)の継続招聘は会社の監査業務の品質を保障し、会社と株主の利益、特に中小株主の利益を保護するのに有利である。立信中聯会計士事務所(特殊普通パートナー)は十分な独立性、専門適任能力、投資家保護能力を備えている。会社は2022年度監査機構の審議手続きを継続して関連法律法規の関連規定に合致し、立信中聯会計士事務所(特殊普通パートナー)を上場会社監査機構に推薦することに同意し、この事項を会社2021年度株主総会の審議に提出することに同意した。
六、会社の2021年度の非経営性資金の占用、その他の関連資金の往来状況及び対外保証に関する特別説明と独立意見
検査の結果、報告期間内に会社及び子会社には持株株主及びその他の関連者の非経営性資金の占有は存在しない。
検査の結果、報告期間内に会社及び子会社に重大な関連取引又はその他の関連資金の往来は存在しない。
検査の結果、報告期間内に会社と持株子会社が金融機関に総合授信額を申請し、会社が額内で保証を提供する総額は人民元11.8億元を超えないと予想され、2021年度に上場会社の株主に監査された純資産に占める割合は38.45%だった。2021年度、上記保証額895543万元を使用した。2021年度、会社及び持株子会社には違反保証、期限超過保証事項が存在せず、過去年度に発生し報告期間に累計した違反保証状況も存在しない。
七、2021年度取締役、高級管理職報酬に関する独立意見
検査の結果、当社は2021年度の取締役、高級管理職の報酬状況が真実で、正確で、会社の取締役、高級管理職の報酬決定プログラムが合法で、発行基準が合理的で、激励メカニズムが所定の位置にあり、関連規定と会社の発展現状に合致していると考えている。そのため、私たちはこの議案に同意し、会社の2021年度株主総会の審議に提出することに同意します。八、2022年度取締役及び高級管理職報酬案に関する独立意見
査察を経て、会社は置かれた業界と地区の報酬レベルに基づいて、会社の経営発展などの実際の状況と結びつけて、制定した会社の報酬方案は合理的で、会社の実際の状況に合って、会社の競争力を高めることに有利で、会社の発展戦略目標の実現を確保して、投資者の利益に合って、この議案を会社の2021年度株主総会の審議に提出することに同意します
九、2022年度日常関連取引の予想に関する独立意見
査察の結果、会社の2022年度の日常関連取引の額は会社の業務発展と実際の生産経営の需要に基づいていると予想され、関連取引の価格は公正で合理的であり、取引の定価は客観的、公平、公正の原則に従い、会社と株主全体の利益に合致し、会社と株主全体、特に中小株主の利益を損なう状況は存在しない。関連取引により業務上関連先に依存することもない。会社の取締役会は上述の関連取引を審議する時、関連取締役は採決を回避する。上記の関連取引の意思決定プログラムは「会社法」、「証券法」、「会社定款」及び会社の「関連取引の意思決定制度」の規定に合致し、意思決定プログラムは合法的に有効である。このため、「2022年度日常関連取引の予想に関する議案」に合意しました。
十、2022金融機関に総合信用限度額を申請し、限度額内で担保を提供することに関する独立意見
今回、会社及び子会社は金融機関に総合信用限度額を申請し、会社が限度額内に保証事項を提供することは、会社及び子会社の運営資金の使用効率を高め、会社の全体利益に合致し、信用限度額内に関連する保証事項も有効な風保険コントロール措置をとり、リスクを効果的に防止・コントロールすることができる。
本事項は会社と全体の株主、特に中小株主の利益を損なう状況が存在せず、関連法律、法規と「会社定款」の規定に合致する。
このため、当社と子会社が金融機関に総合授信額を申請し、会社が額内に担保事項を提供することに同意し、2021年度株主総会の審議に提出することに同意します。
十一、一部の閑置自有資金を使用して財テク製品を購入することに関する独立意見
会社及び子会社は一部の閑置自有資金を使用して財テク製品を購入する事項は相応の審査・認可手続きを履行し、「深セン証券取引所株式上場規則」、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場会社規範運営」などの関連規定に合致した。
会社及び子会社は正常な経営を確保し、資金の安全を確保する前提の下で、一部の閑置自有資金を使用して財テク製品を購入し、資金の使用効率を効果的に向上させ、会社の収益を増加させ、広範な投資家の利益に合致することができる。私たちは会社と子会社が今回使用した一部の閑置自有資金が80000万元を超えずに財テク製品を購入することに同意します。
特にこの意見.
(このページには本文がなく、独立取締役の独立意見署名ページのみ)
独立取締役の署名:
王田苗厳傑鐘斌
署名日:2022年4月23日
