Shanghai Step Electric Corporation(002527)
2021年度監事会業務報告
2021年以内、 Shanghai Step Electric Corporation(002527) (以下「会社」と略称する)監事会は「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」などの法律法規及び「 Shanghai Step Electric Corporation(002527) 定款」、「 Shanghai Step Electric Corporation(002527) 監事会議事規則」などの規則制度の関連規定と要求に従い、職責を真剣に履行し、全体の監事は法に基づいて独立して職権を行使し、会社の規範運営を促進し、会社、全株主及び従業員の合法的権益は、会社の重大な経営活動と取締役、高級管理職の職務履行状況に対して有効な監督を行い、会社の財務状況に対して真剣に検査を行い、会社の健康、持続、安定した発展を保証した。
一、監事会の日常業務状況
2021年度、会社監事会は計10回の会議を開催し、具体的な状況は以下の通りである。
1、会社の第5回監事会第4回会議は2021年1月20日に会社の4階の会議室で現場採決方式で開催された。会社全体の監事は今回の会議に出席し、会議は監事会の宮兆
1）「募集資金の用途変更及び流動資金の永久補充に関する議案」
2)『子会社抹消に関する議案』
今回の監事会決議公告は2021年1月21日に指定情報開示メディア「証券時報」、「中国証券報」、「上海証券報」、「証券日報」、巨潮情報網(http://www.cn.info.com.cn.)に披露する。
2、会社の第5回監事会第5回会議は2021年3月23日に会社の4階の会議室で現場採決方式で開催された。会社全体の監事は今回の会議に出席し、会議は監事会の宮兆
1）2021年度日常関連取引の見通しに関する議案
今回の監事会決議公告は2021年3月24日に指定情報開示メディア「証券時報」、「中国証券報」、「上海証券報」、「証券日報」、巨潮情報網(http://www.cn.info.com.cn.)に披露する。
3、会社の第5回監事会第6回会議は2021年4月22日に会社の4階の会議室で現場採決方式で開催された。会社全体の監事は今回の会議に出席し、会議は監事会の宮兆
(草案)>その要約の議案」
2)『Shanghai Step Electric Corporation(002527) 2021年株式オプションと制限性株式インセンティブ計画実施考課管理方法>に関する議案』
3)《確認 Shanghai Step Electric Corporation(002527) 2021年株式オプションと制限性株式インセンティブ計画のインセンティブ対象リスト授与に関する議案》
今回の監事会決議公告は2021年4月23日に指定情報開示メディア「証券時報」、「中国証券報」、「上海証券報」、「証券日報」、巨潮情報網(http://www.cn.info.com.cn.)に披露する。
4、会社の第5回監事会第7回会議は2021年4月27日に会社の4階の会議室で現場採決方式で開催された。会社全体の監事は今回の会議に出席し、会議は監事の宮兆
1)「2020年度監事会業務報告」
2)『全文及び要約』
3)「2020年度財務決算報告」
4）『2020年度利益分配予案』
5)「2020年度募集資金の保管と実際の使用状況に関する特別報告」
6)『2020年度内部統制に関する自己評価報告』
7）「会社の2020年度非経営性資金占用、その他関連資金の往来状況及び対外保証に関する議案」
8）『会社第五回監事会非従業員代表監事の補選に関する議案』
9)『立信中聯会計士事務所(特殊普通パートナー)の会社の2021年度外部監査機構の継続招聘に関する議案』
10)「2021年に金融機関に総合信用限度額を申請し、限度額内で担保を提供することに関する議案」11)「一部の閑置自有資金を使用して財テク製品を購入することに関する議案」
12）「会計政策変更に関する議案」
13)「2020年度の資産減価償却準備に関する議案」
14)『全文及び本文』
今回の監事会決議公告は2021年4月29日に指定情報開示メディア「証券時報」、「中国証券報」、「上海証券報」、「証券日報」、巨潮情報網(http://www.cn.info.com.cn.）
5、会社の第5回監事会第8回会議は2021年5月25日に会社の4階の会議室で現場採決方式で開催された。会社全体の監事は今回の会議に出席し、会議は監事会の宮兆
1)「2021年株式オプションと制限株式インセンティブ計画の初回インセンティブ対象リストと付与数の調整に関する議案」
2)「インセンティブ対象に株式オプションと制限株を初めて付与することに関する議案」
今回の監事会決議公告は2021年5月26日に指定情報開示メディア「証券時報」、「中国証券報」、「上海証券報」、「証券日報」、巨潮情報網(http://www.cn.info.com.cn.)に披露する。
6、会社の第5回監事会第9回会議は2021年7月8日に会社の4階の会議室で現場採決方式で開催された。会社全体の監事は今回の会議に出席し、会議は監事会の宮兆
1）「関連先と共同投資して合弁会社及び関連取引を設立することに関する議案」
今回の監事会決議公告は2021年7月9日に指定情報開示メディア「証券時報」、「中国証券報」、「上海証券報」、「証券日報」、巨潮情報網(http://www.cn.info.com.cn.)に披露する。
7、会社の第5回監事会第10回会議は2021年8月20日に会社の4階の会議室で現場採決方式で開催された。会社全体の監事は今回の会議に出席し、会議は監事会の宮兆
1)『全文及び要約』
2)「2021年半年度募集資金の保管と実際の使用状況に関する特別報告」
今回の監事会決議公告は2021年8月24日に指定情報開示メディア「証券時報」、「中国証券報」、「上海証券報」、「証券日報」、巨潮情報網(http://www.cn.info.com.cn.)に披露する。
8、会社の第5回監事会第11回(臨時)会議は2021年9月17日に会社の4階の会議室で現場採決方式で開催された。会社全体の監事は今回の会議に出席し、会議は監事会の宮兆
1)『「時達転債の早期償還に関する議案』
今回の監事会決議公告は2021年9月18日に指定情報開示メディア「証券時報」、「中国証券報」、「上海証券報」、「証券日報」、巨潮情報網(http://www.cn.info.com.cn.)に披露する。
9、会社の第5回監事会第12回会議は2021年9月17日に会社の4階の会議室で現場採決方式で開催された。会社全体の監事は今回の会議に出席し、会議は監事会の宮兆
10、会社の第5回監事会第13回会議は2021年12月15日に会社の4階の会議室で現場採決方式で開催された。会社全体の監事は今回の会議に出席し、会議は監事会の宮兆
1)『インセンティブ対象者への株式予約オプションと制限株の付与に関する議案』
今回の監事会決議公告は2021年12月16日に指定情報開示メディア「証券時報」、「中国証券報」、「上海証券報」、「証券日報」、巨潮情報網(http://www.cn.info.com.cn.)に披露する。
二、監事会が会社の2021年度の関連事項に対する監事会の意見
2021年度、会社監事会は「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」と「 Shanghai Step Electric Corporation(002527) 定款」の関連規定に従い、監督活動を真剣に展開し、会社の財務運行状況をタイムリーに理解し、検査し、2021年度に開催されたすべての株主総会と取締役会会議に出席または列席し、会社の各重大事項に対して監督と検査を実施した。会社の全体的な運営状況を全面的に理解し、把握した。2021年度の関連事項について監事会の意見を発表する。
1、会社の法律に基づく運営状況
報告期間中、監事会は「会社法」、「 Shanghai Step Electric Corporation(002527) 定款」、「監事会議事規則」などの法律、法規の規定に基づき、職責を真剣に履行し、株主総会、取締役会の開催手順、決議事項、取締役会の株主総会決議の執行状況、会社の取締役、高級管理者の職責履行状況及び会社の管理制度などに対して監督検査を行った。会社は法に基づいて経営し、意思決定手順は関連法律法規と規則制度の規定に合致していると考えている。会社の内部統制制度はすでに確立され、健全であり、有効に実行されることができる。会社の取締役、高級管理職は職責を履行する時、すべて真剣に国家の法律法規、規則制度と関連決議を貫徹して実行することができて、会社の取締役、高級管理職が職務を執行して、職権を行使する時法律法規と《 Shanghai Step Electric Corporation(002527) 会社の規則》などの規定あるいは会社と株主の利益を損害する行為があることを発見していません。
2、会社の財務状況を検査する
監事会は報告期間内の会社の財務内制御体系、財務状況、財務成果に対して監督、検査と審査を行い、会社の財務内制御体系が完備し、関連制度が健全で、財務運営規範が良好で、財務状況が良好で、会計に重大な漏れと虚偽の記載がなく、財務諸表の作成は「企業会計準則」などの関連規定に合致し、財務報告は真実で、正確で、客観的に会社の報告期間内の財務状況と経営成果を反映する。3、利益分配予案に関する監事会の意見
査察の結果、会社の2021年度利益分配予案は「 Shanghai Step Electric Corporation(002527) 定款」及び「 Shanghai Step Electric Corporation(002527) 未来現金配当政策」などの法律法規の関連規定に合致し、会社の株主、特に中小株主の利益を損なう状況は存在しない。そのため、私たちは会社の2021年度利益分配予案に同意し、会社の2021年度株主総会の審議に提出することに同意します。
4、募集資金の保管と使用状況を検査し、意見を発表する
監事会は会社の2021年度の募集資金の保管と使用状況を検査し、会社の募集資金は関連法律法規と「募集資金管理方法」の関連規定に厳格に従って管理と使用され、募集資金の用途を変更したり、株東の利益を損なったりすることはなく、無断で募集資金を流用したり、違反したりすることはないと考えている。
5、買収、売却資産の状況を検査する
会社監事会はすでに会社の2021年度の資産買収、売却状況について検査を行った。
検査の結果、報告期間内に会社および子会社に資産の買収、売却事項は存在しない。
6、会社の関連取引、対外保証状況を検査し、意見を発表する
会社監事会はすでに会社の2021年度の関連取引と対外保証状況について検査を行い、検査を経て、報告期間内に会社と子会社に持株株主とその他の関連者の非経営性資金の占有は存在しないと考えている。
検査の結果、報告期間内に会社及び子会社に重大な関連取引又はその他の関連資金の往来は存在しない。検査の結果、報告期間内に会社と持株子会社が金融機関に総合授信額を申請し、会社が額内で保証を提供する総額は人民元11.8億元を超えないと予想され、2021年度に上場会社の株主に監査された純資産に占める割合は38.45%だった。2021年度、上記保証額895543万元を使用した。2021年度、会社及び持株子会社には違反保証、期限切れ保証事項が存在せず、過去年度に発生し報告期間に累計した対外保証状況も存在しない。
7、取締役会が作成した「2021年度内部統制に関する自己評価報告」に対する意見
監事会は取締役会が作成した「2021年度内部統制に関する自己評価報告」及び会社内部統制制度の建設と執行状況を審査した後、会社内部統制の自己評価報告は客観的に全面的に内部統制体系の建設を反映することができ、有効な執行を得て、全体的に資産の安全、完全と経営管理活動の正常な展開を保証することができると考えた。
