Shanghai Step Electric Corporation(002527) 内部制御規則実行自己調査表
証券コード: Shanghai Step Electric Corporation(002527) 証券略称: Shanghai Step Electric Corporation(002527) 内部制御規則実行自己調査表
内部統制規則の実行自査事項Yes/No/不適用説明
一、内部監査運営
1、内部監査部門の責任者が専任であるかどうか、そして取締役会或いはその専任であるかどうか
門委員会が指名し,取締役会が任免する.
2、会社は財務部門から独立した内部監査部門を設立するかどうか、配置するかどうか
専任の内部監査員を置く。
3、内部監査部門が少なくとも四半期ごとに取締役会またはその専門委員に
一度報告します。
4、内部監査部門は少なくとも四半期ごとに以下の事項を一度検査するかどうか――
検索:
（1）募集資金の保管・使用
(2)対外保証は
(3)関連取引Yes
(4)証券投資は
(5)ベンチャー投資は
（6）対外提供財務援助は
(7)資産の購入と売却は
（8）対外投資は
（9）会社の多額非経営資金の往来は
(10)会社と取締役、監事、高級管理職、持株株主、実是
間制御者及びその関連者の資金往来状況
5、監査委員会は少なくとも四半期ごとに会議を開くかどうか、内部審査を審議する
計部門が提出した作業計画と報告。
6、監査委員会が少なくとも四半期ごとに取締役会に内部監査を報告するかどうか
仕事の進度、品質及び発見した重大な問題などの内部監査の仕事状況。
7、内部監査部門が時間通りに監査委員会に年度内部監査を提出するかどうか
報告と次年度内部監査作業計画。
二、情報開示の内部制御
1、会社が情報開示事務管理制度と重大情報を制定するかどうかの内部は
秘密保持制度。
2、会社が取締役会秘書或いは証券事務代表を任命或いは授権して責任を負うかどうか
インタラクティブなWebサイトの投資家の質問を表示し、タイムリーで完全に返事をします。
3、会社が特定の相手と直接交流する前に、特定の相手に承諾の署名を要求するかどうか
本。4、会社は毎回投資家関係活動が終わった後の2つの取引日以内に、
「投資家関係活動記録表」を作成し、この表と活動過程の内容を
使用するプレゼンテーション、提供されたドキュメントなどの添付ファイル(あれば)は、深交所のインタラクティブなウェブサイトにタイムリーに掲載され、同時に会社のウェブサイト(あれば)に掲載されます。
三、インサイダー取引の内部統制
Shanghai Step Electric Corporation(002527) 内部統制規則自己調査表1、会社は内幕情報の関係者登録管理制度を創立するかどうか、内幕に対して
情報の秘密保持管理及び内幕情報が法に基づいて公開開示される前の内幕情報は
関係者の登録管理が規定されている。2、会社は内幕情報を法に基づいて公開する前に、「上場会社」に記入するかどうか
内幕情報関係者ファイル』が重大事項を計画する際に重大なことを形成したのは
プロジェクトプロセス覚書、関係者が覚書に署名して確認するかどうか。3、会社は年度報告、半年度報告及び関連重大事項公告後の5取引日以内に内幕情報関係者に対して当社証券及び
派生品種の場合は自己調査を行う。インサイダー情報を発見した関係者は
幕取引、裏情報の漏洩、または他人が裏情報を利用して取引を行うことを提案した場合、確認、責任追及を行い、2営業日以内に関連状況と処理結果を深交所と現地証券監督管理局に報告するかどうか。4、会社の取締役、監事、高級管理職と証券事務代表及び前述
従業員の配偶者が当社の株式及びその派生品種を売買する前に書面で
式はその売買計画を取締役会秘書に通知する。
5、会社の関連取引は審査許可権限、審議手続きを厳格に執行し、適時に
情報開示義務を履行する。
四、資金募集の内部統制
1、会社及び募集資金プロジェクトを実施する子会社が募集資金に対して
専戸は「資金募集三者監督管理協議」を保存し、タイムリーに締結した。2、内部監査部門は少なくとも四半期ごとに募集資金の使用と保管について
状況を監査し、募集資金に使用する真実性とコンプライアンスは
意見を述べる。3、金融系企業を除き、会社は取引性金融資産と売却可能な金融資産を保有しているかどうか、他人に貸与し、委託していないか
財等の財務的投資は、募集資金をベンチャー投資、直接又は
間接的に有価証券の売買を主な業務とする会社や、質押、委託貸付、その他の変相変化のために資金募集の用途を変える投資に投資する。4、会社がベンチャー投資を行った12ヶ月以内に、使用していないかどうか
募集資金は一時的に流動資金を補充し、募集資金を永遠に適用しない会社に投資しないように変更し、リスクの長期的な流動資金を補充していない。
金または銀行ローンを返済する。
五、関連取引の内部制御
1、会社が初めて株式を公開発行して上場した後の10取引日以内に深交所業務専用区の「資料記入:関連者データ記入」欄を通じて
関連者情報を深く提出する。
関連者とその情報が変化した場合、公是
会社は2取引日以内に更新するかどうか。会社が報告した関連者情報が真実で、正確で、完全であるかどうか。
2、会社の独立取締役、監事は少なくとも四半期ごとに会社と関係を調べるかどうか
連合者間の資金の往来状況。
3、会社は株主総会、取締役会の関連取引に対する審査許可権限を明確にしているかどうか、はい
相応の審議手続きを制定し、実行することができる。
4、会社の取締役、監事、高級管理職、持株株主、実際のコントロールは
人及びその関連者が直接、間接及び変相占有上場企業が存在しないか
Shanghai Step Electric Corporation(002527) 内部統制規則自己調査表資金の実施状況。
六、対外保証の内部制御
1、会社は定款の中で株主総会、取締役会の対外保証について明確にしているか
事項の承認権限及び承認権限及び審議手続違反の責任追及は
制度。
2、会社の対外保証は審査許可権限、審議手続きを厳格に執行し、適時に
情報開示義務を履行する。
七、重大投資の内部統制
1、会社は定款の中で株主総会、取締役会が重大な投資に対する
承認権限と審議手続、承認権限と審議手続が合致するかどうかについて
法律法規と深交所業務規則の規定。
2、会社の重大な投資は審査許可権限、審議手続きを厳格に執行し、適時に
情報開示義務を履行する。3、会社は以下の期間において、リスク投資を行っていないか：（1）使用閑置
資金を募集して流動資金を一時的に補充する期間。(2)募集資金を変会社がリスクを行わずに流動資金をより永久的に補充した後の12ヶ月以内に投入する。（3）超募集資金を投資に適用しない
永続的に流動資金を補充したり、銀行ローンを返済したりした後の12ヶ月以内に使用されます。
八、その他重要事項
1、会社の持株株主、実際の支配者が「持株株主、実際の支配者声明及び承諾書」に署名し、深セン証券取引所と会社の取締役会に届け出たかどうか。
持株株主、実際の支配者が変化した場合、新しい持株株主、実際は
制御者が変更を完了した1ヶ月以内に「持株株主、実際の制御者声明及び承諾書」の署名と届出を完了するかどうか。2、会社の董事、監事、高級管理者が署名して適時に更新したかどうか
「取締役、監事、高級管理者声明及び承諾書」後報深交所は
会社の取締役会に届け出ます。
3、取締役会の会議に参加する以外に、独立取締役は毎年十独董の名前の日数日以上の時間を利用するかどうか、会社の生産経営状況、管理と内部コントロールなどの制度に対して王田苗20
の建設及び執行状況、取締役会決議執行状況等について現場検査を行う。厳傑24
鐘斌27
Shanghai Step Electric Corporation(002527) 取締役会2022年4月26日
