証券コード： Shanghai Step Electric Corporation(002527) 株式略称： Shanghai Step Electric Corporation(002527) 公告番号：臨2022016 Shanghai Step Electric Corporation(002527)
2021年度募集資金の保管と実際の使用状況に関する特別報告
当社及び取締役会の全員は情報開示の内容が真実、正確、完全であることを保証し、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがない。
「上場企業監督管理ガイドライン第2号-上場企業の募集資金管理と使用の監督管理要求」、「深セン証券取引所上場企業の自律監督管理ガイドライン第1号-マザーボード上場企業の規範運営」、「深セン証券取引所上場企業の再融資類第2号-上場企業の募集資金の年度保管と使用状況公告」などの関連規定に基づき、 Shanghai Step Electric Corporation(002527) (以下「会社」または「 Shanghai Step Electric Corporation(002527) 」)取締役会は2021年度の募集資金の保管と実際の使用状況に関する特別報告書を作成した。内容は以下の通りである。
一、募集資金の基本状況
中国証券監督管理委員会の「承認 Shanghai Step Electric Corporation(002527) 転換社債の公開発行に関する承認」(証券監督許可[20171216号)の承認を得て、2017年11月6日に8825057万枚の転換社債を公開発行し、発行価格は1枚100元で、募集資金総額は8825057000元で、関連発行費用259209729元を差し引いた後、実際の募集資金の純額は85658472271元である。上記の募集資金の到着状況はすでに立信会計士事務所(特殊普通パートナー)が審査し、信会師報字[2017]第ZA 16316号「 Shanghai Step Electric Corporation(002527) 転換社債募集資金の到着状況の鑑証報告」を発行した。
会社は2018年1月17日に第4回取締役会第8回会議及び第4回監事会第5回会議を開催し、「募集資金を用いて事前に投入した募集プロジェクトの自己資金を置換することに関する議案」を審議し、会社が募集資金で前期にすでに募集プロジェクトに投入した自己資金1497207万元を置換することに同意した。立信会計士事務所(特殊普通パートナー)は、会社が今回募集資金を用いて事前に投入した募集プロジェクトの自己資金を置換することについて特別審査を行い、「 Shanghai Step Electric Corporation(002527) 自己資金で事前に投入した募集資金投資プロジェクトの鑑証報告」(信会師報字[2018]第10026号)を発行した。
2018年度会社は募集資金2457813601元(募集資金置換前期にすでに募集プロジェクトに投入された資金人民元1497207万元を含む)を使用し、手数料490.10元を支払い、預金利息収入2061031004元を受け取った。2018年12月31日現在、上記募集資金保管専用口座の残高は合計63445378084元である。立信会計士事務所(特殊普通パートナー)は、会社の本年の募集資金の使用状況について特別審査を行い、「 Shanghai Step Electric Corporation(002527) 募集資金年度保管と使用状況鑑証報告」(信会師報字[2019]第ZA 13491号)を発行した。
2019年度会社は募集資金8218289813元(転換可能債務情報開示費用101000000元を含む)を使用し、手数料804.40元を支払い、預金利息収入169488354元を受け取った。2019年12月31日現在の上記募集資金保管専用口座の残高は合計56921891365元である。立信中聯会計士事務所(特殊普通パートナー)は、会社の本年の募集資金の使用状況について特別審査を行い、「 Shanghai Step Electric Corporation(002527) 募集資金年度保管と使用状況鑑証報告」(立信中聯専審字[2020]D-0131号)を発行した。
2020年度会社は募集資金4107620519元を使用し、手数料651.42元を支払い、預金利息収入1675271562元を受け取った。2020年12月31日現在の上記募集資金保管専用口座の残高は合計54489477266元である。立信中聯会計士事務所(特殊普通パートナー)は、会社の本年の募集資金の使用状況について特別審査を行い、「 Shanghai Step Electric Corporation(002527) 募集資金年度保管と使用状況鑑証報告」(立信中聯専審字[2002 1]D-0309号)を発行した。
2021年度会社は募集資金136550914元を使用し、手数料8.25元を支払い、預金利息収入692401092元を受け取り、補充流動資金55045326619元を転出した。
2021年12月31日現在の上記募集資金保管専用口座の残高合計は0元である。
2021年12月31日現在、当社の使用募集資金状況は以下の通りである。
単位：人民元
プロジェクト金額
2020年12月31日現在募集資金残高54489477266
追加:
構造預金及び定期預金利息収入312085616
普通預金及び7日間通知預金利息収入380315476
収入合計692401092
マイナス:
30024及び重要部品と運動制御システム製品インテリジェント化製造プロジェクト投入136550914
募集資金転出補充流動資金55045326619
銀行手数料8.25
支出合計55181878358
2021年12月31日現在募集資金残高0
二、募集資金の保管と管理状況
（Ⅰ）募集資金の管理状況
募集資金の管理と運用を規範化し、投資家の利益を保護するために、当社は「深セン証券取引所上場会社規範運営ガイドライン」の規定に基づき、当社の実情と結びつけて、「 Shanghai Step Electric Corporation(002527) 募集資金管理方法」を制定した。
当社は募集資金に対して専戸貯蓄を実行し、募集資金の使用に対して厳格な審査・認可手続きを実行し、専金専用を保証する。当社及び推薦機構 Gf Securities Co.Ltd(000776) はそれぞれ Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 上海嘉定支店、 China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) 上海支店営業部、広発銀行上海嘉定支店と「資金募集三方監督管理協議」を締結した。会社、会社の完全子会社上海辛格林納投資有限会社及び Gf Securities Co.Ltd(000776) 広発銀行上海支店、 Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) 上海嘉定支店と「資金募集三方監督管理協議」を締結した。会社、会社の完全子会社である上海 Shanghai Step Electric Corporation(002527) 30024有限会社及び Gf Securities Co.Ltd(000776) と Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 嘉定支店はそれぞれ『資金募集三方監督管理協議』を締結し、会社、会社の完全子会社である上海暁奥享栄自動車工業装備有限会社及び Gf Securities Co.Ltd(000776) と中国6 Konka Group Co.Ltd(000016) 上海支店は『資金募集三方監督管理協議』を締結し、会社、会社の完全子会社である暁奥工業知能装備(蘇州)有限会社及び Gf Securities Co.Ltd(000776) と中国 China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) 蘇州支店はそれぞれ「資金募集三者監督管理協議」を締結し、以上の協議は深セン証券取引所の「資金募集三者監督管理協議(模範)」と大きな違いはない。
報告期間内に、当社、 Gf Securities Co.Ltd(000776) 及び上述の8つの募集資金専戸記憶銀行はいずれも3つの監督管理協議の要求に厳格に従い、相応の義務を履行した。当社は募集資金の使用に対して専任者の審査・認可を行い、専金専用である。
（Ⅱ）募集資金専用口座の保管状況
2021年12月31日現在、募集資金専用口座の保管状況は以下の通りである。
口座開設者口座開設口座の年末残高
上海 Shanghai Step Electric Corporation(002527) インテリジェント科技有限公司(元広発銀行株式会社9550880208641500102
上海 Shanghai Step Electric Corporation(002527) 辛格林納投資有限公上海嘉定支店
上海嘉定支店7008120 Sichuan New Energy Power Company Limited(000155) 593
営業部
上海支店606310118
Shanghai Step Electric Corporation(002527) 営業部
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 上海南翔支店31069082018800062467
Shanghai Step Electric Corporation(002527) 広発銀行株式会社955088092711800479
上海嘉定支店
上海 Shanghai Step Electric Corporation(002527) 30024有限公司上海浦東発展銀行嘉定984 Sichuan Dawn Precision Technology Co.Ltd(300780) 15 China High-Speed Railway Technology Co.Ltd(000008) 5
支店
暁奥工業知能装備（蘇州）有限公中国 China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) 蘇州姑蘇600445510
司支店
上海暁奥享栄自動車工業装備有限中国 China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) 上海支店606567995
会社営業部
合計0
三、本報告期募集資金の実際使用状況
（Ⅰ）募集資金使用状況対照表
本報告期間中、当社の募集プロジェクトの実際の使用募集資金は136.55万元で、具体的な状況は付表「募集資金の使用状況対照表」を参照してください。
（Ⅱ）募集資金投資項目の実施場所、実施形態の変更状況
当社は今年度、資金募集投資項目の実施場所、実施形態の変更はございません。
(III)会社の募集プロジェクトの前期投入と置換状況。
当社は今年度、募集項目の前期投入及び置換状況は存在しない。
(IV)アイドル募集資金による流動資金の一時補充状況
当社は今年度、遊休募集資金を用いて一時的に流動資金を補充する場合はありません。
（V）アイドル募集資金による現金管理状況
2021年12月31日現在、会社及び子会社がアイドル募集資金を用いて購入した構造的預金明細は以下の通りである。
受託機構財テク製品類型金額（元）口座収益開始日から終了日までの利息収入年化受取名称（元）利益率
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 含蓄保本
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 上海通
