証券コード： Shanghai Step Electric Corporation(002527) 株式略称： Shanghai Step Electric Corporation(002527) 公告番号：臨2022017 Shanghai Step Electric Corporation(002527)
会計士事務所の再雇用に関する公告
当社及び取締役会の全員は情報開示内容の真実、正確と完全を保証し、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがない。
Shanghai Step Electric Corporation(002527) (以下「会社」と略称する)2022年4月23日に開催された第5回取締役会第20回会議及び第5回監事会第14回会議では、「立信中聯会計士事務所(特殊一般パートナー)の会社2022年度外部監査機構への継続招聘に関する議案」が審議・採択された。会社は2022年度外部監査機構として、会社2021年度株主総会の審議に提出する必要がある。以下に関連事項を公告する。
一、会計士事務所の任命予定事項の状況説明
立信中聯は財政部と中国証券監督管理委員会の承認を得て、証券、先物関連業務資格を持つ会計士事務所である。立信中聯は十分な独立性、専門的な適任能力と投資家の保護能力を備え、長年上場企業に監査サービスを提供した経験と専門能力を持っている。会社に監査サービスを提供する過程で、立信中聯は勤勉に責任を果たし、独立監査の原則を堅持し、関連法律、法規と政策の要求に厳格に従い、独立監査意見を公正かつ合理的に発表し、計画通りに会社の各監査業務を完成し、会社の未来の業務発展と財務監査の仕事の要求を満たすことができる。取締役会は取締役会監査委員会と独立取締役の意見と提案を十分に聴取した上で、監査業務の連続性と安定性を考慮し、取締役会は立信中連を2022年度外部監査機構として継続することに同意し、採用期間は1年とし、株主総会授権会社の管理層に市場公正合理的な定価原則に基づいて、会計士事務所と協議して2022年度監査費用を確定するように要求した。
二、会計士事務所を招聘する予定の基本情報
(I)機構情報
1、基本情報
（1）機構名称：立信中聯会計士事務所（特殊普通組合）
（2）設立日：2013年10月31日（立信中聯闽都会計士事務所有限公司より転制設立）
（3）組織形式：特殊普通組合会計士事務所
（4）登録住所：天津自由貿易試験区（東疆保税港区）アジア路6865号金融貿易センター北区1-1-2205-1
（5）首席パートナー：李金才
(6)人員情報:2021年末にパートナー43人、公認会計士255人、そのうち:証券サービス業務監査報告書に署名した公認会計士125人。
(7)監査収入:2021年度に監査された収入総額3242591万元、監査業務収入2569721万元、証券業務収入1201677万元。
（8）業務状況：2021年度上場企業の監査顧客は29社、監査費用総額は305900万元で、主な業界は製造業、電力、熱力、ガス及び水生産と供給業、不動産業、情報伝送、ソフトウェアと情報技術サービス業などに関連し、当社と同じ業界の上場企業の監査顧客は3社である。
2、投資家の保護能力
立信中聯の2021年末までの職業リスク基金の残高は201917万元である。購入した職業保険の累計賠償限度額は6000万元で、職業リスク基金の計上または職業保険の購入は関連規定に合致している。立信中連はこの3年間、執業行為に関する民事訴訟で民事責任を負う状況はなかった。
3、誠実記録
立信中聯はこの3年間、執業行為で刑事処罰0回、行政処罰0回、監督管理措置7回、自律監督管理措置0回、規律処分0回を受けた。12人の従業員はこの3年間、執業行為で刑事処罰0回、行政処罰0回、監督管理措置7回、自律監督管理措置0回を受けた。
（Ⅱ）プロジェクト情報
1、基本情報
署名予定プロジェクトパートナー:李春華、パートナー、1999年に公認会計士となり、2004年から上場企業の監査に従事し、2018年から立信中聯で執業し、2019年から当社に監査サービスを提供している。この3年間、複数の上場企業の監査報告書に署名または再検討した。
署名予定公認会計士:唐健、署名公認会計士、2010年に公認会計士となり、2015年から上場企業の監査に従事し、2018年から立信中聯で執業し、2019年から当社に監査サービスを提供している。この3年間、複数の上場企業の年報監査プロジェクトに参加した。
プロジェクトの品質管理の再審査者:邓超、パートナー、2003年に公認会計士になり、2010年から上場企業の監査と再審査に従事し、2010年から立信中聯で執業し、2019年から当社に監査サービスを提供する。この3年間、複数の上場企業の年報監査プロジェクトを再検討した。
2、誠実記録
署名する予定のプロジェクトパートナー、署名する予定の公認会計士、プロジェクトの品質コントロールの再検討者はこの3年間、執業行為によって刑事処罰を受け、証監会とその派遣機構、業界主管部門などの行政処罰、監督管理措置を受け、証券取引所、業界協会などの自律組織の自律監督管理措置、規律処分を受けた状況は存在しない。
3.独立性
立信中聯及び署名予定プロジェクトパートナー、署名予定公認会計士、プロジェクト品質制御再検討者は独立性に影響を与える可能性がない状況は存在しない。
4、監査費用
監査費用の定価原則:主に専門サービスが負う責任と専門技術を投入する必要がある程度に基づき、従業員に参加した経験とレベルに応じた料金率及び投入した勤務時間などの要素を総合的に考慮して定価する。
会社の取締役会は会社の株主総会の授権会社の管理層に市場の公正で合理的な定価原則に基づいて、会計士事務所と協議して2022年度の監査費用を確定するように頼んだ。
三、会計士事務所の継続招聘の手続き
(I)監査委員会の職責履行状況
会社の取締役会監査委員会は事前に信中聯の執業資質、誠実さ記録、業務状況及び独立性などの状況に対して審査を行い、立信中聯は会社に監査サービスを提供する専門能力と資質を備え、上場会社に監査サービスを提供する専門適任能力、独立性及び投資家保護能力を備え、会社の年度監査要求を満たすことができると考えている。会社の2022年度外部監査機構事項の継続招聘を会社の取締役会に提出して審議することに同意する。
(II)独立取締役の事前承認意見と独立意見
1、独立取締役の事前承認意見
立信中聯は証券、先物関連業務に従事する資格を持ち、会社に監査サービスを提供する経験と能力を備え、会社の監査機構を担当し、各特定項目の監査と財務諸表の監査を行う過程で、独立監査の原則を堅持することができ、会社が発行した各専門報告の客観的、公正さのために、監査機構の責任と義務をよく履行し、会社の委託事項の要求を満たすことができる。
以上より、「立信中聯会計士事務所(特殊普通パートナー)の継続招聘に関する会社2022年度外部監査機構の議案」を会社の第5回取締役会第20回会議の審議に提出することに同意した。2、独立取締役の独立意見
立信中聯は執業過程で独立監査の原則を堅持し、会社が発行した各専門報告のために客観的、公正であることができる。会社の継続招聘立信中聯は会社の監査業務の品質を保障し、会社と株主の利益、特に中小株主の利益を保護するのに有利である。立信中聯は十分な独立性、専門的な適任能力、投資家の保護能力を備えている。会社は2022年度監査機構の審議手続きを継続して関連法律法規の関連規定に合致し、立信中連を上場会社監査機構に推薦することに同意し、この事項を会社2021年度株主総会の審議に提出することに同意した。
(III)取締役会は会計士事務所の続任議案の審議と採決状況
同社は2022年4月23日に開催された第5回取締役会第20回会議で、「立信中聯会計士事務所(特殊一般パートナー)の2022年度外部監査機構への再雇用に関する議案」を審議・採択し、立信中聯を2022年度外部監査機構として招聘することに同意した。独立取締役はこの事項について事前承認意見と同意の独立意見を発表した。
(IV)発効日
今回の会計士事務所の再雇用事項は、2021年度の株主総会の審議を提出し、株主総会の授権会社の管理層に市場の公正かつ合理的な定価原則に基づいて、会計士事務所と協議して2022年度の監査費用を確定し、関連する服務協議を行い、署名するなどの事項を提出し、採用期間は1年であり、会社の2021年度の株主総会の審議が通過した日から発効する。
四、書類の検査準備
1、会社の第五回取締役会の審査委員会2021年度会議の決議；
2、会社の第五回取締役会第二十回会議の決議；
3、会社の第5回監事会第14回会議の決議;
4、独立取締役の第5回取締役会第20回会議に関する事項に関する事前承認意見;
5、独立取締役の第5回取締役会第20回会議に関する事項に関する独立意見。
6、会計士事務所の営業免許証などの関連情報を招聘する予定である。
ここに公告する
Shanghai Step Electric Corporation(002527) 取締役会2022年4月26日
