Shanghai Step Electric Corporation(002527) 監事会
第5回監事会第14回会議に関する事項に関する監事会意見
1、会社の法律に基づく運営状況
報告期間中、監事会は「会社法」、「 Shanghai Step Electric Corporation(002527) 定款」、「監事会議事規則」などの法律、法規の規定に基づき、職責を真剣に履行し、株主総会、取締役会の開催手順、決議事項、取締役会の株主総会決議の執行状況、会社の取締役、高級管理者の職責履行状況及び会社の管理制度などに対して監督検査を行った。会社は法に基づいて経営し、意思決定手順は関連法律法規と規則制度の規定に合致していると考えている。会社の内部統制制度はすでに確立され、健全であり、有効に実行されることができる。会社の取締役、高級管理職は職責を履行する時、すべて真剣に国家の法律法規、規則制度と関連決議を貫徹して実行することができて、会社の取締役、高級管理職が職務を執行して、職権を行使する時法律法規と《 Shanghai Step Electric Corporation(002527) 会社の規則》などの規定あるいは会社と株主の利益を損害する行為があることを発見していません。
2、会社の財務状況を検査する
監事会は報告期間内の会社の財務内制御体系、財務状況、財務成果に対して監督、検査と審査を行い、会社の財務内制御体系が完備し、関連制度が健全で、財務運営規範が良好で、財務状況が良好で、会計に重大な漏れと虚偽の記載がなく、財務諸表の作成は「企業会計準則」などの関連規定に合致し、財務報告は真実で、正確で、客観的に会社の報告期間内の財務状況と経営成果を反映する。
3、利益分配予案に関する監事会の意見
査察の結果、会社の2021年度利益分配予案は「 Shanghai Step Electric Corporation(002527) 定款」及び「 Shanghai Step Electric Corporation(002527) 未来現金配当政策」などの法律法規の関連規定に合致し、会社の株主、特に中小株主の利益を損なう状況は存在しない。そのため、私たちは会社の2021年度利益分配予案に同意し、会社の2021年度株主総会の審議に提出することに同意します。
4、募集資金の保管と使用状況を検査し、意見を発表する
監事会は会社の2021年度の募集資金の保管と使用状況を検査し、会社の募集資金は関連法律法規と「募集資金管理方法」の関連規定に厳格に従って管理と使用され、募集資金の用途を変更したり、株東の利益を損なったりすることはなく、無断で募集資金を流用したり、違反したりすることはないと考えている。
5、買収、売却資産の状況を検査する
会社監事会はすでに会社の2021年度の資産買収、売却状況について検査を行った。
検査の結果、報告期間内に会社および子会社に資産の買収、売却事項は存在しない。
6、会社の関連取引、対外保証状況を検査し、意見を発表する
会社監事会はすでに会社の2021年度の関連取引と対外保証状況について検査を行い、検査を経て、報告期間内に会社と子会社に持株株主とその他の関連者の非経営性資金の占有は存在しないと考えている。
検査の結果、報告期間内に会社及び子会社に重大な関連取引又はその他の関連資金の往来は存在しない。
検査の結果、報告期間内に会社と持株子会社が金融機関に総合授信額を申請し、会社が額内で保証を提供する総額は人民元11.8億元を超えないと予想され、2021年度に上場会社の株主に監査された純資産に占める割合は38.45%だった。2021年度、上記保証額895543万元を使用した。2021年度、会社及び持株子会社には違反保証、期限切れ保証事項が存在せず、過去年度に発生し報告期間に累計した対外保証状況も存在しない。
7、取締役会が作成した「2021年度内部統制に関する自己評価報告」に対する意見
監事会は取締役会が作成した「2021年度内部統制に関する自己評価報告」及び会社内部統制制度の建設と執行状況を審査した後、会社内部統制の自己評価報告は客観的に全面的に内部統制体系の建設を反映することができ、有効な執行を得て、全体的に資産の安全、完全と経営管理活動の正常な展開を保証することができると考えた。経営リスクを効果的にコントロールし、企業経営目標の達成を保証する。
取締役会が作成した「2021年度内部統制に関する自己評価報告」は、会社の内部統制制度の確立と運行状況を真実、全面、客観的に反映している。
8、会計士事務所が発行した監査報告書に対する意見
報告期間中、立信中聯会計士事務所は会社のために標準的な保留意見のない監査報告書を発行した。監事会は、この報告書は真実で、正確で、完全に会社の実際の状況を反映しており、虚偽の記載、誤導的な陳述または重大な漏れは存在しないと考えている。
9、2022年度日常関連取引の予想事項に対する意見
監事会は2022年度の日常関連取引の予想事項を審査した後、会社と関連側が2022年度に発生する予定の日常関連取引は、会社の実際の状況に合致し、コンプライアンスが合理的であると判断した。関連取引の内容及び定価原則は関連政策の規定に合致し、公正、公平と公正の原則を体現し、会社及び株主の利益を損なう状況も発見されず、決定手順は関連法律法規、「 Shanghai Step Electric Corporation(002527) 規約」及び「 Shanghai Step Electric Corporation(002527) 関連取引決定制度」などの規定に合致する。
10、会社がインサイダー情報関係者管理制度を確立し、実施する場合
会社の監事会監督取締役会はすでに内幕情報関係者管理制度を確立し、各制度の執行状況は良好で、違反現象は発生していない。
11、一部の閑置自有資金を使用して財テク製品を購入する議案について
検査の結果、会社と子会社は会社の正常な経営を確保し、資金の安全を確保する前提の下で、80000万元を超えない(この額はスクロール可能)遊休自有資金を使って財テク製品を購入する予定で、「深セン証券取引所株式上場規則」、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場会社規範運営」などの関連規定に合致している。資金の使用効率の向上に有利であり、資金収益を増加させ、会社及び子会社の経営に不利な影響を及ぼさず、会社と全株主の利益に合致し、会社及び全株主、特に中小株主の利益を損なう状況は存在しない。
特にこの意見.
(本ページには本文がなく、 Shanghai Step Electric Corporation(002527) 監事会意見署名ページのみ)監事全体署名:
宮兆
署名日:2022年4月23日
