Beijing Scitop Bio-Tech Co.Ltd(300858)
投資家関係管理方法
第一章総則
第一条 Beijing Scitop Bio-Tech Co.Ltd(300858) (以下「会社」と略称する)と投資家との情報交流を強化し、会社のガバナンス構造を完備させ、投資家の合法的権益を確実に保護するため、『中華人民共和国会社法』『中華人民共和国証券法』『上場会社投資家関係管理業務ガイドライン』『深セン証券取引所創業板株式上場規則』(以下「上場規則」と略称する)と『深セン証券取引所上市会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営』(以下「規範運営監督管理ガイドライン」と略称する)に基づきその他の関連法律法規、規範性文書の要求、及び「 Beijing Scitop Bio-Tech Co.Ltd(300858) 定款」(以下「会社定款」と略称する)の関連規定について、本弁法を制定する。
第二条投資家関係管理とは、会社が株主の権利行使、情報開示、インタラクティブ交流と訴求処理などの仕事を便利にすることによって、投資家と潜在投資家とのコミュニケーションを強化し、投資家の会社に対する理解と承認を増進し、会社のガバナンスレベルと企業全体の価値を高め、投資家を尊重し、投資家に報い、投資家の目的を保護する関連活動を実現することである。
第三条投資家関係管理業務は関連法律、行政法規、部門規則、規範性文書、「上場規則」「規範運営監督管理ガイドライン」と深セン証券取引所のその他の関連規定を厳格に遵守し、投資家関係活動の中でいかなる方法で重大な情報を発表または漏洩してはならない。
第四条投資家関係管理業務は公平、公正、公開の原則を体現し、客観的、真実、正確、完全に会社の実際の状況を紹介し、反映し、過度な宣伝が投資家の意思決定に与える誤導を避けなければならない。
第五条会社は投資家関係管理活動を展開するには、すでに公開された情報を交流内容とし、いかなる方法でも公開されていない重大な情報を漏らさないようにしなければならない。
投資家関係活動において株価敏感事項、未公開の重大情報、または未公開の重大情報を推測できる質問に関連するか、または関連する可能性がある場合、会社は投資家に会社の公告に注目することを通知し、情報開示規則について必要な解釈説明を行うべきである。
会社は投資家関係管理活動における交流を正式な情報開示の代わりにすることができない。会社が投資家関係管理活動において不注意で公開されていない重大な情報を漏洩した場合、直ちに条件に合致するメディアを通じて公告を発表し、その他の必要な措置を取らなければならない。
第六条会社は定期的に持株株主、実際の支配者、取締役、監事、高級管理職及び関連従業員に対して投資家関係管理のシステム訓練を行い、特定の対象とコミュニケーションする能力を高め、関連法律法規、業務規則と規則制度に対する理解を強化し、公平な開示意識を確立しなければならない。第二章投資家関係管理の基本原則
第七条投資家関係管理業務の基本原則は以下の通りである。
(I)コンプライアンスの原則。会社の投資家関係管理は法に基づいて情報開示義務を履行した上で展開し、法律、法規、規則及び規範性文書、業界規範と自律規則、会社内部規則制度、及び業界が普遍的に遵守する道徳規範と行為準則に合致しなければならない。
(II)平等性の原則。会社は投資家関係管理活動を展開し、すべての投資家に平等に対応し、特に中小投資家が活動に参加する機会を創造し、便利を提供しなければならない。
(III)能動性の原則。会社は積極的に投資家関係管理活動を展開し、投資家の意見と提案を聞き、投資家の訴えにタイムリーに応えなければならない。
(IV)誠実で信用を守る原則。会社は投資家関係管理活動の中で誠実さを重視し、ベースラインを守り、運営を規範化し、責任を負い、健康で良好な市場生態を構築しなければならない。
第三章投資家関係の仕事の内容と方式
第八条投資家関係業務における会社と投資家とのコミュニケーションの内容は主に以下の通りである。
(I)会社の発展戦略;
(II)法定情報開示内容;
(III)会社の経営管理情報;
(IV)会社の環境、社会とガバナンス情報;
(V)会社の文化建設;
(VI)株主の権利行使の方式、ルートとプログラムなど;
(VII)投資家は処理情報を訴えた。
(VIII)会社が直面しているリスクと挑戦。
(Ⅸ)会社のその他の関連情報。
第九条会社は多ルート、多プラットフォーム、多方式で投資家関係管理を展開しなければならない。会社の公式サイト、新メディアプラットフォーム、電話、ファックス、電子メール、投資家教育基地などのルートを通じて、中国投資家網と証券取引所、証券登録決済機構などのネットワークインフラプラットフォームを利用して、株主総会、投資家説明会、ロードショー、アナリスト会議、訪問接待、座談交流などの方式を採用し、投資家とコミュニケーションを行う。コミュニケーションの方式は投資家の参加を便利にしなければならない。会社はコミュニケーションに影響を与える障害条件をタイムリーに発見し、クリアしなければならない。
特定の対象者が会社の現場を見学し、座談交流する時、会社は合理的に、適切に見学過程を手配し、見学者が未公開の重大な情報を得る機会を避けなければならない。会社は2人以上を見学に同行させ、専門家が見学者の質問に答えなければならない。
会社が特定の相手と交流する時、関連記録をしっかりと行わなければならない。会社は上述の記録、現場録音、プレゼンテーション、相手に提供した文書(ある場合)などの書類資料をアーカイブし、適切に保管しなければならない。本弁法でいう特定対象とは、一般の中小投資家よりも情報開示主体に接触しやすく、情報優位性があり、関連情報を利用して証券取引または関連情報を伝播する可能性がある機関と個人を指す。
(I)証券分析、コンサルティング及びその他の証券サービス業に従事する機構、個人及びその関連者;(II)証券投資に従事する機構、個人及びその関連者;
(III)会社の5%以上の株式を保有、コントロールする株主及びその関連者;
(IV)ニュースメディア、ニュース従業員及びその関連者;
(V)深セン証券取引所が認定したその他の機関または個人。
第十条会社及びその他の情報開示義務者は法律法規、自律規則と会社定款の規定に厳格に従い、情報開示義務をタイムリーかつ公平に履行しなければならない。開示された情報は真実、正確、完全で、簡明で明確で、分かりやすく、虚偽の記載、誤導性陳述または重大な漏れがあってはならない。
第十一条会社は株主総会、ウェブサイト、アナリスト説明会、業績説明会、ロードショー、一対一コミュニケーション、現場見学と電話コンサルティングなどの方式で投資家関係活動を行う場合、投資家全員を平等に扱い、中小投資家が活動に参加する機会を創造し、関連コミュニケーションルートの円滑化を保証し、選択的な情報開示を避けなければならない。
第12条法律、法規と証券監督管理部門、証券取引所の規定に基づいて開示すべき情報は、第1時間に会社の情報開示指定新聞と指定ウェブサイトで公表しなければならない。
第十三条会社が他の公共メディアで開示した情報は、新聞と指定サイトより先に指定してはならず、会社の公告の代わりに新聞の発表や記者の質問に答えることができない。
会社は宣伝広告とメディアの報道を明確に区別し、宣伝広告材料と有償手段でメディアの客観的な独立報道に影響を与えるべきではない。
会社はメディアの宣伝報道にタイムリーに注目し、必要に応じて適切に対応しなければならない。
第14条会社は投資家のネットコミュニケーションルートの建設と運営を強化し、会社の公式サイトに投資家関係コラムを開設し、投資家のコンサルティング、苦情と提案などの訴えを収集し、回答し、投資家関係管理に関する情報をタイムリーに発表し、更新しなければならない。
会社は中国投資家網、証券取引所投資家関係インタラクティブプラットフォームなどの公益性ネットワークインフラを積極的に利用して投資家関係管理活動を展開しなければならない。
第十五条会社は投資家専用線コンサルティング電話とファックスを設置し、投資家との有効なコミュニケーションを確保する。コンサルティング電話は状況に詳しい専門家が責任を負い、勤務時間に回線がスムーズで、真剣に聞くことを保証する。第16条会社は規定に基づいて定期報告書に会社のウェブサイトと問い合わせ電話番号を公表しなければならない。ウェブサイトやコンサルティング電話番号が変更された場合、会社は直ちに公告しなければならない。会社は株主総会の開催時間、場所と方式を十分に考慮し、株主、特に中小株主が株主総会に参加するのに便利を提供し、投資家の発言、質問及び会社の取締役、監事、高級管理者などとの交流に必要な時間を提供しなければならない。株主総会はネット投票の方式を提供しなければならない。
意思疎通、広く意見を聞く。
第十七条株主総会が現金配当の具体案を審議する前に、会社は多種のルートを通じて積極的に株主、特に中小株主とコミュニケーションと交流を行い、中小株主の意見と訴えを十分に聴取し、中小株主の関心のある問題にタイムリーに答えなければならない。
第18条会社は定期報告が終わった後に業績説明会を開くことができ、あるいは必要と判断した時に投資家、ファンドマネージャー、アナリストと会社の経営状況、財務状況及びその他の事項について一対一のコミュニケーションを行い、状況を紹介し、関連問題に答え、関連提案を聞くことができる。
会社は業績説明会または一対一のコミュニケーションで未開示の会社の重大情報を発表してはならない。提供された関連情報については、会社は他の投資家に平等に提供しなければならない。
第19条会社は情報開示規則に従って公告を行った後、株主総会が開催される前に、現場またはネット投資家交流会、説明会を通じて、機関投資家を訪問し、意見募集書を発行し、ホットライン電話、ファックス、電子メールなどの多種の方式を設立し、投資者と十分に交流し、広く意見を募集することができる。会社は投資家とコミュニケーションをとる際に、招聘した関連仲介機関も関連活動に参加することができる。第20条法律に基づいて情報開示義務を履行する以外、会社は中国証券監督管理委員会、証券取引所の規定に従って積極的に投資家説明会を開き、投資家に状況を紹介し、質問に答え、提案を聴取しなければならない。投資家説明会には、業績説明会、現金配当説明会、重大事項説明会などが含まれています。一般的に理事長または社長は投資家説明会に出席し、出席できない場合は原因を公開して説明しなければならない。
第二十一条以下の状況が存在する場合、会社は中国証券監督管理委員会、証券取引所の規定に従って投資家説明会を開催しなければならない。
(I)会社の当年の現金配当レベルが関連規定に達していない場合、原因を説明する必要がある。
(II)会社は再編予案または再編報告書を開示した後、再編を終了する。
(III)会社の証券取引に関連規則に規定された異常な変動が発生し、会社が検査した後、未開示の重大事件が発見された。
(IV)会社の関連重大事件は市場の高度な関心や疑問を受けている。
(V)その他投資家説明会を開くべき状況。
第二十二条会社は記者会見、投資家懇談会、ネット上の説明会などの方法を通じて、より多くの投資家が会社が公開した重大な情報をタイムリーに全面的に理解することを助けることができる。会社は非公式公告方式で外部に伝達された情報を厳格に審査し、審査または記録プログラムを設置し、未公開の重大情報の漏洩を防止しなければならない。
上記の非公式公告の方式は、株主総会、記者会見、製品紹介会を含む。会社または関連個人がメディアの取材を受ける。直接または間接的にメディアにニュース原稿を発表する。会社(子会社を含む)のウェブサイトと内部刊行物;取締役、監事または高級管理職のブログ、微博、微信などのソーシャルメディア;書面または口頭で特定の投資家、証券アナリストとコミュニケーションする。会社のその他の各種形式の対外宣伝、報告など;深セン証券取引所が認定したその他の形式。
第二十三条会社は証券分析、コンサルティング及びその他の証券サービスに従事する機構及び個人、証券投資に従事する機構及び個人(以下、調査機構及び個人と略称する)の調査研究を受ける場合、関連接待業務を適切に展開し、規定に従って相応の情報開示義務を履行しなければならない。
第二十四条会社の持株株主、実際の支配者、取締役、監事、高級管理職及びその他の従業員は調査研究を受ける前に、取締役会秘書を知り、原則として取締役会秘書は全過程で取材と調査研究に参加しなければならない。取材を受けたり、調査員は調査過程と交流内容について書面記録を形成し、取材や調査員と共同で直筆で署名して確認し、取締役会秘書は署名して確認しなければならない。条件を備えている場合は、調査過程を録音録画することができます。
第二十五条会社は調査研究を受ける事後確認プログラムを確立し、重大な情報が漏洩された対応措置と処理の流れを明確にし、調査研究機構と個人にコミュニケーションに基づいて形成された投資価値分析報告などの研究報告、ニュース原稿などの書類を発表または使用する前に会社を知るように要求しなければならない。
第二十六条投資家が法に基づいて株主の権利を行使する行為及び投資家保護機構の持株行権、株主の権利の公開募集、紛争調停、代表者訴訟などの投資家の合法的権益を守る各活動について、会社は積極的に協力を支持しなければならない。
投資家と会社が紛争を起こした場合、双方は調停組織に調停を申請することができる。投資家が調停請求を提出した場合、会社は積極的に協力しなければならない。
第二十七条投資家が会社に提出した訴えは、会社が処理の最も重要な責任を負い、法に基づいて処理し、投資家にタイムリーに回答しなければならない。
第四章投資家関係業務の組織と実施
第28条会社の投資家関係管理の主な職責は以下の通りである。
(I)投資家関係管理制度を立案し、仕事のメカニズムを確立する。
(II)投資家と連絡する投資家関係管理活動を組織する。
(III)投資家のコンサルティング、苦情と提案などの訴えを適時に適切に処理し、定期的に会社の取締役会と管理層にフィードバックする。
(IV)投資家関係管理の管理、運行と維持に関するルートとプラットフォーム;
(V)投資家が法に基づいて株主の権利を行使することを保障する。
(VI)投資家保護機構が投資家の合法的権益を守る関連活動を展開することを支持する。
(VII)会社の投資家の数、構成及び変動などの状況を統計分析する。
(VIII)投資家関係の改善に有利なその他の活動を展開する。
第二十九条取締役会秘書は投資家関係管理責任者のために投資家関係管理業務の組織と協調を担当し、証券部は具体的な引き受けと実行を担当すると同時に、専門スタッフを制定して投資家関係管理業務の展開を担当する。会社の持株株主、実際の支配者及び取締役、監事と高級管理者は取締役会秘書が投資家関係管理の職責を履行するために便利な条件を提供しなければならない。
第三十条会社及びその持株株主、実際の支配者、取締役、監事、高級管理者及び従業員は投資家関係管理活動に現れてはならない。
