Beijing Scitop Bio-Tech Co.Ltd(300858)
2021年度監事会業務報告
2021年度、 Beijing Scitop Bio-Tech Co.Ltd(300858) (以下「会社」と略称する)監事会は「会社法」、「証券法」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」、「会社定款」と「監事会議事規則」などの関連規定の要求に厳格に従い、株主全体に責任を負う態度に基づいて、勤勉に義務を履行し、監事会会議を開き、取締役会、株主総会に列席することによって、会社の経営状況、財務状況、重大な意思決定及び会社の取締役、高級管理者が職責を履行する状況を監督し、会社と全体の株主の利益を守った。現在、監事会の2021年度の主な仕事を以下のように報告する:一、報告期間内の監事会の仕事状況
報告期間中、会社の監事会は計6回の監事会会議を開催し、会議の具体的な状況は以下の通りである。
時間会議名審議議案
1、『北京科拓恒通生物技術株式会社2021年制限性株式インセンティブ計画(草案)』及びその要約に関する議案』；
第2回監事会2、「北京科拓恒通生物技術株2021年2月4日第7回会議部有限会社2021年制限性株式激励計画実施考課管理方法」の制定に関する議案」。
3、『北京科拓恒通生物技術株式会社2021年制限性株式インセンティブ計画対象リストの確認に関する議案』。
1、『第2回監事会第8回会議通2021年3月10日第2回監事会知時限の免除に関する議案』；
第8回会議2、「激励対象者に初めて制限株を授与する議案について」。
1、『2020年度監事会業務報告に関する議案』；
2、『2020年度財務決算報告に関する第2回監事会案』；3、『2020年度報告及びその要約2021年4月21日第9回会議に関する議案』；
4、「2020年度内部統制自己評価報告に関する議案」
5、『2020年度利益分配予案に関する議案』；6、『継続雇用2021年度監査機関の
時間会議名審議議案
議案7、「2020年度募集資金の保管と使用状況に関する特別報告の議案」
8、『会社監事2021年度報酬案に関する議案』；
9、『閑置自有資金による現金管理に関する議案』；
10、『2021年度日常関連取引の予想に関する議案』；
11、『2021年第1四半期報告に関する議案』；12、「募集資金の一部の投資項目の変更及び出資による完全子会社の設立及び募集プロジェクトの実施のための借入金の提供に関する議案」。
1、『アイドル募集資金による現金管理に関する議案』；
第2回監事会2、「深セン君拓置換菌株に関する無形資本2021年7月8日第10回会議産及び関連取引に関する議案」。
3、「2021年制限株式インセンティブ計画の初回付与数量、予約数量及び付与価格の調整に関する議案」。
1、『2021年半年度報告及びその要約に関する2021年8月16日第2回監事会第議案』；
第11回会議2、「2021年半年度募集資金の保管と使用状況に関する特別報告の議案」。
2021年10月26日第2回監事会1、「2021年第3四半期報告に関する議案」。第12回会議
二、監事会は会社の報告期間内の関連事項に対する審査意見
(I)会社の法律に基づく運営状況
報告期間内、会社監事会は法に基づいて会社の運営状況を監督し、法に基づいて会社の取締役会と株主総会に列席または出席し、会社の取締役会と株主総会会議の開催手順と決議の合法性、取締役会が株主総会決議の執行状況、取締役と会社の高級管理者が職務を執行する状況などを監督した。監事会は、会社の取締役会と管理層の2021年度の仕事は「会社法」、「会社定款」などの関連法規制度に厳格に従って規範的に運営することができ、株主総会の関連決議を真剣に履行し、経営決定は科学的に合理的で、仕事は真剣に責任を負い、法律法規と「会社定款」に違反したり、株主全体と会社の利益を損なう行為は発見されなかったと考えている。
（Ⅱ）会社の財務状況を検査する
報告期間内、会社の監事会は法に基づいて会社の財務状況、財務管理などの方面に対して監督を行う。監事会は、会社の財務制度が健全で、財務状況が良好で、2021年度の財務報告は客観的で、会社の財務状況と経営成果を真実に反映していると考えている。中審衆環会計士事務所(特殊普通パートナー)は会社の2021年度財務報告に対して標準的な保留意見のない監査報告書を発行した。
（Ⅲ）会社募集資金の使用状況
報告期間内、監事会は会社の募集資金の使用と管理状況を検査し、監事会は「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「会社定款」、「募集資金管理方法」などに厳格に従って募集資金の使用と管理を行い、募集資金を違反して使用する行為はなく、会社が一部の募集資金投資プロジェクトを変更して必要な審査・認可手続きを履行した」と考えている。
（IV）会社関連取引及び資金占有状況
会社監事会は「会社定款」、「関連取引管理弁法」などの関連規則制度の要求に基づいて、会社の2021年度の関連取引及び資金占有状況を監督し、検査した。報告期間内に、会社は中小株主の利益を損なう関連取引行為がなく、持株株主及びその他の関連者が会社の資金を非経営的に占有する場合もない。
(V)監査役会の2021年度内部統制自己評価報告に関する意見
監事会は会社の2021年度の内部統制の自己評価報告、会社の内部統制制度の建設と運行状況を審査し、会社はすでに比較的完備した法人ガバナンス構造と内部統制制度体系を確立し、国の関連法律法規の要求と会社の生産経営管理の実際の需要に合致し、有効に実行することができると考えている。会社が発行した「2021年度内部統制自己評価報告」は全面的、真実、客観的に会社内部統制制度の建設、運行及び監督状況を反映している。報告期間内に、会社の内部制御システムが規範化され、合法的で、有効であり、会社の内部制御制度に違反する状況は発生しなかった。
(VI)社内情報関係者管理の状況
報告期間中、監事会は社内情報関係者の登録管理状況を監督・検査した。監事会は、報告期間内に、会社はインサイダー情報の知る人の登録届出制度を厳格に執行し、情報伝達の流れ、インサイダー情報の知る人の範囲を厳格に規範化し、制度の要求に従って真実、正確、タイムリー、完全に会社のインサイダー情報の知る人に対して届出を行う。報告期間中、インサイダー情報関係者がインサイダー情報を漏らしたり、インサイダー取引をしたり、インサイダー情報を利用して取引を提案したりする事件は発見されなかった。
三、2022年監事会工作計画
2022年、監事会は引き続き「会社法」、「証券法」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」及び「会社定款」などの関連規定を厳格に執行し、株主全員に責任を負う態度に基づいて、監事会の職能を真剣に履行し、公司及び株主の合法的権益を維持し、会社の運営を規範化し、管理レベルを改善し、向上させるために有効に職能を発揮する。
2022年、監事会は絶えず自身の学習を強化し、業務技能を高め、仕事の方法を革新し、監事の職責履行の専門能力を高める。会社の取締役、高級管理職の職責履行に対する監督を引き続き強化し、効率的なコミュニケーションルートと方式を確立し、会社の業務の効率的な進行を促進する。定期的な検査と会社の財務報告書の審査を通じて、会社の財務状況をタイムリーに理解し、会社の財務状況を監督し、会社の財務報告書がタイムリーに公開され、真実で、正確で、完全に会社の財務状況を反映することを保証する。会社の内部統制制度の規範、合理的な職責を真剣に履行し、内部管理制度の向上を借りて会社の対外投資、財務管理、資産取引などの重大事項の監督を強化する。
Beijing Scitop Bio-Tech Co.Ltd(300858) 監事会2022年4月24日
