Beijing Scitop Bio-Tech Co.Ltd(300858)
独立取締役第2回取締役会第15回会議に関する事項
独立した意見.
「中華人民共和国会社法」(以下「会社法」と略称する)、「中華人民共和国証券法」(以下「証券法」と略称する)、「創業板上場会社証券発行登録管理弁法(試行)」(以下「管理弁法」と略称する)、「上場会社独立取締役規則」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則(2020年12月改訂)」、「深セン証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社の規範運営」及び「 Beijing Scitop Bio-Tech Co.Ltd(300858) 定款」などの関連法律法規及び会社の規則制度について、私たちは Beijing Scitop Bio-Tech Co.Ltd(300858) (以下「会社」と略称する)の独立取締役として、会社の第2回取締役会第15回会議の審議に関する事項について以下の意見を発表した。持株株主及びその他の関連者が会社の資金を占有することに関する独立意見
査察の結果、報告期間内に会社が持株株主及びその他の関連者が会社の資金を占有していない状況は発生せず、資金を直接又は間接的に持株株主及びその他の関連者に提供して使用する状況も存在せず、前年度に発生し、報告期間に継続した持株株主及びその他の関連者が会社の資金を占有している状況も存在しない。二、会社の対外保証状況に関する独立意見
検査の結果、報告期間内に会社はいかなる形式の対外保証事項も発生せず、以前の期間に報告期間まで継続した対外保証事項も発生しなかった。三、2021年度内部統制自己評価報告に関する独立意見
会社はすでに比較的健全な内部制御システムを構築し、国の関連法律、法規と証券監督管理部門の要求に合致している。会社の日常運営は各内部制御システムの規定に従って行うことができ、管理構造、生産経営、資金活動などの内部制御は厳格で、全面的で、有効であり、会社の経営活動と管理活動の正常な進行を確実に保障した。報告期間内に内部制御の重大な欠陥は発見されず、内部制御システムの構築は会社の経営管理の各段階に対して比較的良いリスク防止と制御作用を果たした。われわれは会社の「2021年度内部統制自己評価報告」が客観的かつ真実に会社の現在の内部統制の四、2021年度利益分配予案に関する独立意見を反映していると考えている。
2021年度利益分配予案は会社の正常な経営状況、未来の発展と株主の合理的なリターンなどの要素を総合的に考慮し、会社の実際の状況に合致し、関連法律法規と「会社定款」の規定に合致した。会社が提出した利益分配予案は全株主が会社の経営成果を共有するのに有利であり、会社の経営業績と未来の発展と一致し、会社と株主、特に中小株主の利益を損なう状況は存在しない。
私たちは会社の2021年度利益分配予案に同意し、この議案を会社の2021年度株主総会の審議に提出することに同意します。五、2022年度監査機関の再雇用に関する独立意見
中審衆環会計士事務所(特殊普通パートナー)は上場企業に監査サービスを提供する経験と能力を持ち、招聘されて会社の外部監査機構を担当する間、勤勉に監査職責を履行し、発行した監査報告書は客観的に、真実に会社の財務状況と経営成果を反映した。中審衆環会計士事務所(特殊普通パートナー)の独立性、専門適任能力、投資家保護能力は上場企業の監査の要求に合致している。今回の再雇用事項は会社の監査業務の質を保障し、株主全体の合法的権益、特に中小株主の利益を保護することができる。会社の継続招聘監査機構事項審議手順は法律、法規及び「会社定款」の関連規定に合致する。
私たちは中審衆環会計士事務所(特殊普通パートナー)を2022年度監査機構として再雇用することに同意し、この議案を2021年度株主総会に提出して審議することに同意した。六、2021年度募集資金の保管と使用状況に関する特別報告の独立意見
会社の2021年度の募集資金の保管と使用は中国証券監督管理委員会、深セン証券取引所の上場会社の募集資金の保管と使用に関する規定に合致し、募集資金の保管と使用違反の状況は存在しない。会社の取締役会が作成した「2021年度募集資金の保管と使用状況に関する特別報告」の内容は真実で、正確で、完全で、虚偽の記載、誤導的な陳述と重大な漏れは存在しない。以上のように、当社は上記の報告書を発行することに同意します。七、非独立取締役2022年度報酬案に関する独立意見
会社の2022年度の非独立取締役報酬案は会社の実際の経営状況と業界、地区の報酬レベル、会社の経営規模などの実際の状況を十分に考慮し、会社のために勤勉に責任を果たし、意思決定レベルを高めると同時に、仕事の効率と会社の経営効果をさらに向上させ、会社と株主の利益を損なう状況は存在しない。
私たちは2022年度の非独立取締役報酬案に同意し、この議案を会社の2021年度株主総会の審議に提出することに同意します。八、独立取締役2022年度報酬案に関する独立意見
会社の2022年度の独立取締役報酬案は会社の実際の経営状況と業界、地区の報酬レベル、会社の経営規模などの実際の状況を十分に考慮し、会社のために勤勉に責任を果たし、意思決定レベルを高めると同時に、仕事の効率と会社の経営効果をさらに向上させ、会社と株主の利益を損なう状況は存在しない。
私たちは2022年度の独立取締役報酬案に同意し、この議案を会社の2021年度株主総会の審議に提出することに同意します。九、高級管理職2022年度報酬案に関する独立意見
会社の2022年度の高級管理職報酬方案は会社の実際の経営状況と業界、地区の報酬レベル、会社の経営規模などの実際の状況を十分に考慮し、会社のために勤勉に責任を果たし、意思決定レベルを高めると同時に、仕事の効率と会社の経営効果をさらに向上させ、会社と株主の利益を損なう状況は存在しない。十、閑置自有資金による現金管理に関する独立意見
会社が閑置自有資金を使用して現金管理を行うのは、会社の正常な経営に影響を与えず、資金の安全を確保し、リスクを効果的にコントロールする前提の下で行うものであり、閑置自有資金を使用して現金管理を行うことは、会社の自有資金の使用効率を高め、会社の資金収益を増加させ、会社の経営活動に不利な影響を与えず、会社の利益に合致し、会社と全体の株主を損害することはない。特に中小株主の利益の状況。この事項の決定手順は合法的で、規則に合致している。
以上、当社は会社が閑置自有資金を使用して現金管理を行うことに同意し、この議案を会社の2021年度株主総会の審議に提出することに同意します。十一、アイドル募集資金による現金管理に関する独立意見
会社がアイドル募集資金を使用して現金管理を行うのは、募集プロジェクトの建設が正常に行われ、リスクを効果的にコントロールすることに影響しないことを確保する前提の下で行い、募集資金の投向を変更し、株主の利益を損なう状況は存在せず、募集資金の使用効率を効果的に向上させ、株主の利益を保障することができ、「深セン証券取引所創業板株式上場規則(2020年12月改正)」に合致し、「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場企業規範運営」と「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求」などの関連法律法規と規範性文書の規定。
以上、私たちは会社が閑置募集資金を使って現金管理を行うことに同意し、この議案を会社の2021年年度株主総会の審議に提出することに同意します。十二、2021年の制限性株式インセンティブ計画が初めて一部の第一の帰属期間の帰属条件の成果を授与することに関する独立意見
「上場会社株式インセンティブ管理方法」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則(2020年12月改訂)」、「 Beijing Scitop Bio-Tech Co.Ltd(300858) 2021年制限性株式インセンティブ計画(草案)」などの関連規定に基づき、会社は初めて一部制限性株式インセンティブ計画の最初の帰属期間に規定された帰属条件を授与し、今回帰属可能なインセンティブ対象の主体資格は合法的で、有効である。今回の帰属の手配と審議の手続きは「会社法」、「証券法」、「上場会社の株式激励管理方法」などの関連規定に合致し、会社と全体の株主の利益を侵害していない。そのため、会社は関連規定に基づいて帰属資格に合致する激励対象のために制限的な株式帰属事項を処理することに合意した。十三、無効部分に帰属していない制限株が付与された独立意見について
今回の廃棄部分の制限株は「上場会社株式激励管理弁法」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則(2020年12月改訂)」、「 Beijing Scitop Bio-Tech Co.Ltd(300858) 2021年制限株激励計画(草案)」、「 Beijing Scitop Bio-Tech Co.Ltd(300858) 2021年制限株激励計画実施考課管理弁法」の関連規定に合致し、必要な手続きを履行した。そのため、私たちは会社の廃棄部分が授与されたが、まだ帰属していない制限株に同意しました。十四、会社が特定の対象に株式を発行する条件に合致する独立意見について
「会社法」「証券法」「創業板上場会社証券発行登録管理弁法(試行)」(以下「管理弁法」と略称する)などの関連法律、法規及び規範性文書に基づき、創業板上場会社が特定対象に株式を発行する各規定について、項目ごとに特定対象に株式を発行することに関する要求を照合・査察した。私たちは会社が特定の対象に株式を発行する各資格と条件に合致することに合意し、この議案が会社の2021年度株主総会の審議に提出されることに同意した。十五、会社が2022年に特定対象者に株式を発行する方案に関する独立意見
会社が今回特定対象者に株式を発行する方案は「会社法」「証券法」「管理方法」などの関連法律法規と規範性文書の規定に合致し、会社と会社の株主、特に中小株主の利益を損なう状況は存在しない。当社は2022年に特定の対象者に株式を発行する案に合意し、2021年の年度株主総会の審議に提出することに同意します。十六、会社が2022年に特定対象者に株式を発行する前案に関する独立意見
会社が今回特定の対象に株式を発行する予案は確実に実行可能で、内容は合理的で、会社の発展戦略と株主の利益に合致し、会社と全体の株主、特に中小株主の利益を損なう状況は存在しない。今回の発行予案の編成は「会社法」「証券法」「管理方法」などの関連法律法規と規範性文書の規定に合致している。私たちは「2022年に特定の対象に株式を発行する予案」に同意し、同社の2021年年度株主総会の審議に提出することに同意した。十七、会社が2022年に特定対象者に株式を発行する方案の論証分析報告に関する独立意見
会社が作成した「2022年特定対象への株式発行方案論証分析報告」は、会社が置かれている業界と発展段階、財務状況、資金需要、融資計画などの状況と結びつけて、今回特定対象への株式発行とその品種選択の必要性、発行対象選択範囲、数量と基準の適切性、発行定価の合理性、発行方式の実行可能性、発行方案の公平性、合理性を論証した。また、今回特定の対象に株式を発行することが、即時収益率の減少に与える影響と、収益率を埋める具体的な措置は、会社の発展戦略と株主全体の利益に合致しています。私たちは「2022年に特定の対象に株式案の論証分析報告書を発行する」ことに合意し、同社の2021年度株主総会の審議に提出することに同意した。十八、会社が2022年に特定対象者に株式募集資金の使用可能性分析報告を発行することに関する独立意見
会社が作成した「2022年特定対象発行株式募集資金使用可能性分析報告」は、会社が今回特定対象に株式を発行する必要性と募集資金使用計画について十分に説明し、投資家が今回特定対象発行株式募集資金使用計画を全面的に理解するのに有利である。今回、特定対象者に株式を発行して資金を募集する用途は国家産業政策に合致し、関連法律、法規、規範性文書の規定に合致し、会社の利益能力を高め、会社と株主全体の利益に合致する。われわれは「2022年に特定対象者に株式募集資金の使用可能性分析報告書を発行する」ことに合意し、同社の2021年度株主総会の審議に提出することに同意した。十九、会社の「前回募集した資金の使用状況に関する特別報告」に関する独立意見
会社が作成した「前回募集資金の使用状況に関する特別報告」は「深セン証券取引所創業板株式上場規則(2020年12月改正)」「前回募集資金の使用状況報告に関する規定」などの関連法律法規と規範性文書の規定に合致し、会社の前回募集資金の保管と実際の使用状況を如実に反映し、内容が真実で、正確で、完全である。「前回募集資金の使用状況に関する報告」はすでに中審衆環会計士事務所(特殊普通パートナー)が鑑証報告書を発行し、取締役会の審議を経て可決され、採決手続きは関連法律法規と「会社定款」の規定に合致している。「前回募集した資金の使用状況に関する報告」に合意し、同社の2021年度株主総会の審議に提出することに同意した。二十、持株株主、実際の支配者孫天松と「条件付発効株式購入契約」を締結することに関する独立意見
会社の持株株主、実際の支配者である孫天松は会社が今回特定の対象に株式を発行する関連取引事項に参加し、公平、公正、自発、誠実の原則に従い、会社と孫天松が署名した「条件付き発効株式購入契約」は会社の未来の発展と戦略発展の需要に合致し、上場会社と全体の株主の利益に合致し、中小株主の利益を損なう状況は存在しない。私たちは会社が持株株主、実際の支配者と「条件付き発効株式購入契約」を締結することに合意し、この議案が会社の2021年年度株主総会の審議に提出することに同意した。二十一、今回の特定対象者への株式発行に関する関連取引事項に関する独立意見
会社の持株株主で、実際の支配者の孫天松氏は現金で今回発行された株を買収する予定で、今回の発行は関連取引を構成している。今回発行された定価方式は公平で、公正で、会社が持株株主と署名する予定の「条件付き発効株式購入契約」の関連条項の約束はすべて正常な商業原則に立脚して確定した。今回の発行に関わる関連取引事項は関連法律、法規の規定に合致し、会社及びその株主、特に中小株主の利益を損なう状況は存在しない。孫天松氏は関連取締役として、今回の発行に関する議案の採決を回避した。われわれは一致している
