Ylz Information Technology Co.Ltd(300096)
2021年度
内部統制自己評価報告
2022年4月
Ylz Information Technology Co.Ltd(300096)
2021年度内部統制自己評価報告
Ylz Information Technology Co.Ltd(300096) 全株主：
「企業内部制御基本規範」及びその関連ガイドラインの規定とその他の内部制御監督管理要求(以下、企業内部制御規範体系と略称する)に基づき、当社(以下、会社と略称する)の内部制御制度と評価方法を結合し、内部制御日常監督と特定項目監督の基礎の上で、2021年12月31日(社内統制評価報告基準日)の社内統制の有効性を評価した。
一、重要声明
企業内部制御規範体系の規定に従い、内部制御を確立し、健全かつ有効に実施し、その有効性を評価し、内部制御自己評価報告を如実に開示することは会社の取締役会の責任である。監事会は取締役会の内部統制の確立と実施を監督する。マネージャー層は企業内部のコントロールの日常的な運行を指導する責任を負う。会社の取締役会、監事会及び取締役、監事、高級管理者は本報告内容に虚偽記載、誤導性陳述或いは重大な漏れがないことを保証し、報告内容の真実性、正確性と完全性に対して個別及び連帯法律責任を負う。
会社の内部統制の目標は経営管理の合法的なコンプライアンス、資産安全、財務報告及び関連情報の真実と完全を合理的に保証し、経営効率と効果を高め、発展戦略の実現を促進することである。内部制御には固有の限界があるため、上記の目標の実現に合理的な保証を提供することができる。また、状況の変化により内部制御が不適切になったり、制御政策やプログラムに従う程度が低下したりする可能性があるため、内部制御評価結果から将来の内部制御の有効性に一定のリスクがあると推測される。
二、内部制御評価の結論
会社財務報告内部制御重大欠陥の認定状況に基づき、内部制御評価報告基準日において、財務報告内部制御重大欠陥は存在せず、取締役会は、会社はすでに企業内部制御規範体系と関連規定の要求に従ってすべての重大な面で有効な財務報告内部制御を維持したと考えている。
会社の非財務報告内部制御重大欠陥認定状況に基づき、内部制御評価報告基準日に、会社は非財務報告内部制御重大欠陥を発見しなかった。
内部統制評価報告基準日から内部統制評価報告書発行日までの間に内部統制有効性評価結論に影響する要因は発生しなかった。
三、内部統制評価業務状況
（Ⅰ）内部制御評価範囲
会社はリスクガイドの原則に従って評価範囲に組み込まれた主要単位、業務と事項及び高リスク分野を確定する。
評価範囲に含まれる主な単位は Ylz Information Technology Co.Ltd(300096) 及びその子会社を含み、評価範囲に含まれる単位資産総額は会社連結財務諸表資産総額の100%を占め、営業収入合計は会社連結財務諸表営業収入総額の100%を占める。
評価範囲に組み入れられた主な業務と事項は、ガバナンス構造、組織構造、発展戦略、人的資源管理、企業文化、リスク評価、資金管理、資産管理、購買管理、予算管理、子会社管理、関連取引、対外保証、財務報告、情報とコミュニケーション、内部監督などの業務と事項を含む。重点的に注目している高リスク分野は主に資金管理、資産管理、子会社管理、関連取引、対外保証、情報とコミュニケーションなどを含む。
評価範囲に含まれる業務と事項及び高リスク領域は具体的に以下の通りである。
1、内部環境
（1）ガバナンス構造
会社は《中華人民共和国会社法》(以下は《会社法》と略称する)、《中華人民共和国証券法》(以下は《証券法》と略称する)、《上場会社定款ガイドライン》、《企業内部制御基本規範》及び《深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営》などの関連法規の要求に従って、規範的な会社のガバナンス構造と議事規則を確立し、意思決定、実行、監督などの方面の職責権限を明確にし、科学的に有効な職責分業とバランスメカニズムを形成し、「上場会社のガバナンス準則」の要求に合致した。
会社の株主総会は会社の最高権力機関である。会社の「株主総会議事規則」の制定と有効な執行は、株主総会の性質、職権及びその召集と通知、開催、提案と採決、決議などの手続きの規定を明確にし、すべての株主が平等で、十分に自分の権利を行使することを確保し、株主の合法的権益を最大限に保障した。
会社の取締役会は会社の経営管理の意思決定機構であり、会社の発展目標と重大な経営活動の意思決定を担当し、会社と全体の株主の利益を守る。会社の取締役会は取締役12名を設置し、そのうち独立取締役4人、そして理事長1人を設置し、取締役会の下に取締役会秘書を設置し、取締役会の日常事務を処理する。本報告書の開示日までに、会社の取締役会の取締役は11名で、そのうち独立取締役は4名である。
会社監事会は会社の監督機構であり、会社の日常経営と内部管理を監督し、株主総会に責任を負い、仕事を報告し、取締役会の設立と内部統制の実施に対して監督を行う。会社監事会は3人の監事で構成され、そのうち従業員監事は1人である。会社の「監事会議事規則」の制定と有効な執行は監事会の監督作用を十分に発揮し、株主の利益、会社の利益及び会社の従業員の合法的権益が侵害されないことを保障するのに有利である。
取締役会内部は機能によってそれぞれ監査委員会、戦略委員会、報酬と審査委員会、指名委員会の4つの専門委員会を設立し、会社の各専門委員会はそれぞれの委員会の実施細則の要求に従って職責を有効に履行し、取締役会の科学的な意思決定に支持を提供する。
会社のCEOは取締役会の各政策決定の実行者であり、企業内部のコントロールの日常運行を組織し、指導する。指揮、協調、管理、監督の各職能部門を通じて経営管理権力を行使し、会社の正常な経営運営を保証する。会社の「CEO業務細則」の制定と有効な執行は取締役会の各政策決定が有効に実施されることを確保し、会社の経営管理レベルとリスク防止能力を高めた。
(2)組織アーキテクチャ
会社は自身の業務の特徴と内部制御の要求に基づいて科学的な組織構造を創立して、各職能部門は会社が制定した管理制度に従って、経営管理層の指導の下で運営して、責任権限の区分は明確で、互いに協力して制約して、情報の疎通のルートはスムーズで、有効な相互コントロールのメカニズムを形成して、会社の経営活動の秩序ある進行を保証しました。
会社の業務の絶え間ない発展の需要に適応するために、会社の管理レベルと効率を高め、会社のガバナンス構造をさらに完備させ、精細化管理レベルを高めるために、会社は戦略発展計画と実際の経営発展状況に基づいて、戦略センター、政府公共関係事務部、法務部などを増設した。各部門の科学的再編と調整を通じて、会社の管理体系を効果的に健全化し、ガバナンス効率を最適化した。
（3）発展戦略
会社は取締役会の下で戦略委員会を設立し、会社の中長期発展戦略と重大投資決定に対して研究と提案を行い、発展戦略の実施状況を監視し、定期的に関連情報を収集し、分析し、取締役会の決定に支持を提供する。
会社は“すべての業務のデータ化、すべてのデータの業務化”の業務の発展の理念を受け継いで、“天下に悲しい人生がないことを譲ります”の企業の使命を守って、力を入れて“デジタル化で民生の健康な新しい生態を再構築します”のビジョンを実現します。会社は終始民生の核心分野をめぐり、イノベーションをリードとし、市場を導きとし、ビッグデータを駆動とし、「医療保障、健康医療、民生サービス、産業金融」の4大主要業務に焦点を当て、政府部門、業界生態主体及び社会公衆に向け、クラウドコンピューティング、モノのインターネット及び人工知能などの新興技術を集め、民生のためにエネルギーを賦課している。
報告期間内、会社は終始ビッグデータを核心とする駆動力の戦略を堅持し、個人健康クラウド、老年電子カードプラットフォームとデータ湖の三大戦いをしっかりと行い、基礎業務と新型業務の二つの主線をしっかりとつかみ、基礎業務の着実な成長を確保すると同時に、新型業務の革新発展を重点的に育成する。基礎業務から新型業務へのモデルチェンジとグレードアップを大いに推進し、プロジェクト型から運営型会社へのモデルチェンジを加速させ、政府、企業と社会の公衆に全方位、便利化民生情報サービスを提供する。
（4）人的資源管理
会社は持続的な経営と持続可能な発展戦略で、核心競争力のある人的資源管理政策を制定し、従業員の採用、育成、辞退と辞任を含む。従業員の報酬、審査、昇進と賞罰。人的資源の導入、配置、育成、使用、審査、激励などの管理行為を効果的に規範化し、実行過程で絶えず改善している。会社は「持株子会社取締役、監事、高級管理者管理細則」、「内部人材推薦管理方法」、「幹部掛職制度」、「指導幹部内部問責制度」などの内部規則を制定し、会社管理者の仕事管理を強化し、人材導入の効率と品質を高め、幹部管理経験を増加させ、より多くの複合型管理人材を育成した。会社の人材備蓄方式をさらに豊かにした。有効な激励と制約、管理と監督を実施し、会社の管理者の責任意識と規律意識を強化する。
会社は従業員の育成訓練と職業計画を重視し、各育成活動を組織し、展開し、内部育成訓練と外部育成訓練を含め、従業員の職業技能を高め、専門技術者の全体的な素質を高め、人材備蓄建設方案を制定し、人材備蓄メカニズムを完備し、健全にする。人材の質の高い発展を実現し、幹部陣の建設を強化するために、会社は幹部管理学院を設立し、管理幹部の効率を高める特別訓練活動を展開し、管理チームの競争力と執行力を向上させる。会社は従業員のために五険一金、祝日福祉、弾力性のある仕事、通信補助などの福祉を購入し、従業員の満足度と帰属感を大幅に向上させた。
（5）企業文化
会社は天下に悲しい人生がないことを使命とし、デジタル化で民生の健康な新生態を再構築する企業ビジョンに基づいて、「すべての業務データ化、すべてのデータ業務化」の業務発展理念を受け継ぎ、集中、革新、開放、協同の核心価値観を貫徹し、従業員に正しい価値観を確立させ、会社と従業員の共同成長、共同発展を実現させる。
会社は従業員活動、党支部活動、労働組合活動、評価先制度などの多種の方式を通じて企業文化の内包を伝播し、企業文化を人の心に深く浸透させ、会社の凝集力と従業員の帰属感を強化した。優秀な人材を任用し選抜する時、その会社の価値観との整合度を考察することを重視し、従業員一人一人の積極的な価値観と社会責任感を育成し、誠実で信用を守り、職場を愛し、仕事を敬い、開拓革新とチームワークの情神を提唱する。2、リスク評価
会社は戦略目標と発展計画に基づいて、業界の特徴と自身の実際の発展需要を結びつけて、システム、有効なリスク評価メカニズムを創立して、そして各層のリスク評価、目標の実現に影響する事項を明確に区分して、リスクと機会を区別して、更にリスクと機会の発生の可能性と影響の程度に対して評価と対応を行って、そのもたらす可能性のあるマイナスの影響を会社が耐えられる範囲内に下げます:
(1)戦略委員会はマクロ経済政策、市場需要の変化、業界及び競争相手の状況、利用可能な資源レベルと自身の優位性と劣勢などの影響要素を総合的に考慮し、会社の中長期発展戦略計画、重大な新規投資プロジェクト、会社の株式発行、債券などの事項について研究を行い、科学的な提案を提出し、取締役会の審議に提出し、それによって企業発展戦略、各投資事項の科学性を確保する。合理性と実行可能性、戦略リスクの有効な予防とコントロール。
(2)会社は『日常生産経営決定制度』、『突発事件危機処理応急制度』などのリスク管理制御の内部制度を制定した。生産経営の一環の運営プロセスを効果的に規範化し、会社の突発事件に対する管理を強化し、リスク警報メカニズムと迅速な反応と応急処置メカニズムを確立し、リスク要素の影響と損失を最大限に低減する。今期会社は「全資、持株子会社重大経営性リスク警報制度」、「株式投資リスク管理方法」を推進し、投資後のリスクの識別、評価及び分析を強化し、株式投資のリスク管理をさらに強化した。会社と子会社の正常な経営秩序と健康で安定した発展を維持した。
(3)会社は独立した内部監査部門を設立し、監査委員会の指導と監督の下で、会社の日常経営管理制度の確立と実施状況を効果的に監督し、監査委員会と会社の管理層に監査状況をタイムリーに報告し、監督・改善・実行を行い、それによって会社の管理リスクを防ぎ、内部コントロールを強化し、株主の合法的利益を維持し、経営管理を絶えず改善し、経済効果を向上させる。
3、管理活動
（1）資金管理
会社は《財務管理制度》に基づいて、財務管理システムを創立して、《貨幣資金管理細則》、《 Ylz Information Technology Co.Ltd(300096) ネットバンク使用管理制度》、《会計人員職務責任制》などの制度を制定して、財務情報の入力、資金支払いの審査・認可などに対してすべて明確な規定を行って、会社は資金管理に対して厳格な授権審査・認可制度を創立して、すべての資金の流れは規定の流れと授権審査・認可に従って処理しなければならない。
会社及び子会社はBPM費用プロセス管理制御システムを推進し、出張清算プロセス、日常費用清算、借入金プロセス、公的支払プロセスなどを規範化し、会社の管理制度に基づいて審査許可権限設定を行い、越権審査許可を効果的に管理し、審査許可効率を高めた。会社は「重大投資管理制度」と「投資財テク管理制度」を制定し、投資の審議権限、審査・認可手順、財務管理と監査、追跡管理と責任追及、情報開示などの方面に対して細かく規定した。投資方向、投資規模の合理的なコントロールを保証するために、会社は年度投資予算総額のコントロールを試行し、年度投資計画を制定し、事前審査・認可と投資後の管理を強化し、それによって投資リスクを効果的にコントロールし、投資活動の合法性、コンプライアンス性、コントロール性を保証し、投資効果を高め、会社と株主の利益を確実に保護する。
また、会社監査部は定期的に会社の貨幣資金授権審査プロセス、支払い決済プロセスなどを内部監査し、会社の資金管理の安全性と正確性を確保した。報告期間内に、会社の財務部門は資金管理制度を厳格に執行し、財務リスクを効果的にコントロールし、防止した。
（2）資産管理
会社は財務日常管理制度と定期清掃制度を確立し、「財務管理制度」の中で、固定資産、無形資産、在庫の管理方法を規範化した。財務記録、実物管理、定期棚卸、帳簿照合などの措置をとり、財産の安全を確保する。
会社の固定資産の管理規範を強化するために、会社は「固定資産管理方法」を制定し、固定資産の入庫、受領、内部移転と調達、賃貸と貸し出し、販売と廃棄、損傷と紛失、棚卸しなどに対して具体的な規定を行い、会社の資産の安全と完全を確保した。会社は定期的または必要に応じて不定である。
