2021年度独立取締役述職報告
株主の皆様:
Gosun Holdings Co.Ltd(000971) (以下「会社」と略称する)の独立取締役として、2021年度に「会社法」「上場会社管理準則」「上場会社独立取締役規則」「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上市会社規範運営」などの関連法律、法規の規定及び「会社定款」の要求に厳格に従い、法律法規に与えられた権利を真剣に行使する。会社の生産経営情報をタイムリーに理解し、会社の発展状況に全面的に注目し、2021年度に開催された関連会議に積極的に出席し、取締役会の各議案を真剣に審議し、関連事項について独立意見と事前認可意見を発表し、独立取締役の役割を十分に発揮し、会社全体の利益と全体株主、特に中小株主の合法的権益を確実に維持した。会社の規範運営とガバナンスレベルの向上を積極的に促進する。
2021年度の独立取締役の職責履行状況を以下のように報告する。
一、2021年度の職務履行状況
(I)取締役会会議への出席及び投票状況
独立取締役本報告期の現場では、通信側の委託欠席が2回連続して名前なしで董席に参加すべき回数式の出席回数自ら会議議事会に参加すべき回数数回
陳国欣8 0 7 0 1 No
レーダー8 0 8 0 0 No
趙亮8 1 7 0 0 No
田迎春8 1 7 0 No
2021年度、勤勉で実務的で誠実で責任感のある原則に基づいて、私たちは報告期間内の過去の取締役会会議のすべての議案に対して客観的に慎重な思考を経て、いずれも賛成票を投じて、反対と棄権の情況がなくて、私たちは会社の関連事項に対して異議を提出していません。
(Ⅱ)株主総会への出席状況
Gosun Holdings Co.Ltd(000971)
われわれは2021年度に1回の株主総会会議に出席し、会社の株主総会の招集開催は法定手続きに合致し、重大な意思決定事項はいずれも関連手続きを履行し、審議手続きは合法的に有効であり、独立取締役が株主総会の開催を提案する状況は存在しないと考えている。
二、専門委員会の仕事に従事する職責履行状況
(I)監査委員会の職責履行状況
2021年度、取締役会監査委員会は計5回の会議を開き、会社の定期報告、内部監査機構の仕事報告、監査機構の招聘などの事項を重点的に審議し、内、外部監査機構と疎通し、定期的に会社の財務諸表と経営データを調べ、会社の内部制御建設状況を審査し、監査委員会の審査と監督職能を十分に発揮し、関連リスクを効果的にコントロールした。
(II)戦略委員会の職責履行状況
2021年度、戦略委員会は1回の会議を開き、会社が子会社の上海高昇データシステム有限会社の100%株式を売却する事項を審査し、今回の上海高数100%株式を売却する系会社が実際の経営状況と戦略発展計画に基づいて行った決定策は、会社の資産構造の最適化に有利であると考えている。会社が投資収益を増加させ、資源配置を最適化するのに有利である。資金の優位性を集中し、会社の価値を高め、上場企業と全体の中小株主の利益に合致し、今回の売却事項に同意する。
三、独立意見及び事前承認意見を発表する場合
2021年度、会社の関連事項について独立意見を発表しました。具体的な状況は以下の通りです。
(I)2021年4月27日、会社の第9回取締役会第55回会議において、会社の持株株主及びその他の関連者の対外保証違反及び会社の資金占有状況、2020年度利益分配予案、2020年度内部統制評価報告、2020年度募集資金の保管と実際の使用状況に関する特別報告、取締役会は2020年度に意見を保留する監査報告に関する事項の特別説明事項について独立した意見を発表した。
(II)2021年8月23日、会社の第9回取締役会第59回会議で、会社の持株株主及びその他の関連者が会社の資金を占有する状況と会社の対外保証状況、2021年上半期募集
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資金の保管と使用状況の特別報告書は独立した意見を示した。
(III)2021年12月21日、会社の第9回取締役会第60回会議で、持株株主及び実際の支配者が会社に銀行の信用限度額を申請するための保証事項を受け入れることについて事前承認意見及び独立意見を発表した。
(IV)2021年12月28日、会社の第9回取締役会第62回会議で、取締役会が提出した2021年度監査機構の招聘事項について事前承認意見及び独立意見を発表した。
四、会社の日常運営に関する状況を検査する
2021年度、私たちは取締役会、株主総会及びその他の会議に参加する機会を利用して、会社の管理層及びその他の関連部門の責任者と電話、ビデオ或いは面談の方式を通じて、会社の経営状況、内部管理とコントロール、取締役会決議の執行、財務管理、資金募集管理と使用などの状況に重点を置いて、会社の情報開示の仕事を積極的に理解し、会社の最新の動態を把握し、独立取締役の職責を忠実かつ効果的に履行する。五、中小株主の合法的権益を保護する面で行ったその他の仕事
2021年度、われわれは引き続き会社を監督し、「深セン証券取引所株式上場規則」、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場会社規範運営」などの法律、法規と「会社情報開示管理制度」の関連規定に従い、真実、正確、タイムリー、完全な関連情報を開示し、社会公衆株株主が会社の最新状況をタイムリーに理解できるようにした。社会の公衆株主と投資家の知る権利を保障する。
会社の独立取締役として、私たちは仕事の中の独立性を十分に発揮し、関連法律法規、「会社定款」と会社の「独立取締役制度」の規定に厳格に従って職責を履行し、各議案を真剣に審議し、客観的に自分の意見と観点を発表し、そして自分の専門知識を利用して独立、公正な判断を行い、会社と主要株主の影響を受けず、会社の規範運営、安定した発展を促進している。会社及び株主全体の利益を確実に維持するなど、独立取締役及び専門委員会委員の役割を十分に発揮した。
六、その他の事項
(I)取締役会の開催を提案しない場合。
Gosun Holdings Co.Ltd(000971)
(II)臨時株主総会の開催を提案していない場合。(III)外部監査機関とコンサルティング機関を独立して招聘する場合はない。以上は私たちが2021年度に職責を履行した状況報告です。
Gosun Holdings Co.Ltd(000971) 独立取締役:陳国欣、レーダー、趙亮、田迎春
二〇二二年四月二十六日
