2021年度監事会業務報告
2021年度、 Gosun Holdings Co.Ltd(000971) (以下「会社」と略称する)監事会は「会社法」「証券法」及び「会社定款」「監事会議事規則」などの関連規定に厳格に従い、株主全体に責任を負う態度に基づき、法に基づいて独立して職権を行使し、会社の利益と広範な株主権益を確実に守ることから、監事会の職責範囲内の各検査、監督の権限と職責を厳格に履行する。
一、監事会会議の開催状況
会社監事会は2021年度に計3回の会議を開催し、詳細は以下の通りである。
1、会社は2021年4月27日に第九回監事会第二十五回会議を開き、「会社2020年度報告及びその要約について」の議案、「会社2020年度監事会業務報告について」の議案、「会社2020年度財務決算報告について」の議案、「会社2021年第一四半期報告本文及び全文について」の10項目の定期報告に関する議案を審議、採択した。2、会社は2021年8月23日に第9回監事会第26回会議を開き、「Gosun Holdings Co.Ltd(000971) 2021年半年度報告について」とその要約の議案について、「2021年上半期に資金の保管と使用状況を募集する特別報告について」の2つの議案を審議、可決した。
3、会社は2021年10月26日に第9回監事会第27回会議を開き、「Gosun Holdings Co.Ltd(000971) 2021年第3四半期報告について」の1項目の議案を審議、採択した。二、監事会のメンバーがその他の会議に参加し、職務履行状況
（Ⅰ）会議参加状況
監事会のメンバーは1回の年度株主総会に列席し、大会に監事会の仕事報告を提出し、株主総会の審議を経て可決された。同時に、取締役会会議に列席し、取締役会の定期報告、利益分配、資金の保管と使用の募集、内部統制の自己評価などの議案を審議した。
（Ⅱ）職務履行状況
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2021年、監事会は積極的に監督職能を実行し、法に基づいて会社の規範運営、コンプライアンス経営、内部統制建設、取締役と高級管理職の職責履行状況などを効果的に監督し、会社のガバナンス、戦略管理と投資、財務管理、風制御コンプライアンスなどの重点分野、重点段階に対する監督検査を強化し、会社と株主全体の利益を確実に維持した。
三、監事会が注目するその他の事項を審査する
報告期間内、監事会は積極的に仕事を展開し、監事会の職能を真剣に履行し、監事会のメンバーは会社の取締役会会議、株主総会会議に列席することを通じて、会社の重大な経営決定の討論に参加し、会社の経営、管理、投資などの方面の状況を理解し、把握し、会社の法に基づく運営状況、財務状況、関連取引、内部コントロールなどの事項に対して真剣に検査と監督を行った。
(I)会社の法律に基づく運営状況
報告期間内、監事会は法に基づいて会社の経営運営状況を監督した。会社は厳格に《会社法》《証券法》などの法律法規と《会社定款》の要求に従って運営を規範化し、三会の招集、開催プログラムはいずれも関連規範に合致し、政策決定は科学的に合理的で、内部制御制度は完備し、情報開示はタイムリーで、正確で、取締役会の運営規範、政策決定は合理的で、プログラムは合法的で、そして株主総会の各決議を真剣に実行した。報告期間内、会社の取締役、高級管理職は職務に忠実で、勤勉に責任を果たし、法律法規、「会社定款」に違反したり、会社と株主全体の利益を損なう行為は存在しない。
（Ⅱ）会社の財務状況を検査する
報告期間内、監事会は会社の財務状況、財務制度と経営成果などに対して有効な監督、検査と審査を行い、会社の財務状況が良好で、財務制度が健全で、財務管理規範が健全で、「会計法」、「企業会計準則」などの関連規定に厳格に従って実行され、財務報告は会社の財務状況と経営成果を真実で、正確で、完全に反映していると考えている。
(III)関連取引及び対外保証状況に対する意見
会社の元の実際の支配人が直ちに理事長に就任して勝手に公印を使用したため、会社の株主総会、取締役会の承認または授権を得ずに、会社の名義で共同借入人または保証人として元の持ち株株主とその関連者、元の実際の支配人の関連者の融資に保証を提供し、会社に違反保証と
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資金占有事項は、現在解決されていない。監事会は会社を監督して積極的に改善し、会社に残りの違反保証事項を司法などのルートを通じてできるだけ早く解決するように促し、「深セン証券取引所株式上場規則」の関連規定と監督管理の要求に従って情報開示義務を履行し、できるだけ会社と中小株主の合法的権益を保障する。
(IV)内幕情報関係者の管理状況に対する意見
報告期間内、会社は監督管理機構と会社の関連重大情報の報告及び内幕情報の知る人の登録管理の規定と要求を厳格に履行し、情報伝達の流れを厳格に規範化し、内幕情報の知る人の登録届出の仕事をタイムリーにしっかりと行い、情報伝達の流れを規範化し、真実、正確、完全、タイムリーに情報を開示する。報告期間内に、インサイダー情報関係者がインサイダー情報を利用して当社の株式を売買する状況と、監督管理部門に改善を要求された状況は発見されず、広範な投資家の合法的権益を維持し、広範な投資家、特に中小投資家の利益を効果的に保護した。
(V)社内統制システムの運行状況及び社内統制自己評価報告の意見監事会は社内統制制度の建設及び執行状況について監督と査察を行った。ここ3年の改善を経て、会社の既存の内部制御制度は国家法律、法規と証券監督管理部門の要求に合致し、現在の会社の経営管理の実際の状況の需要に合致し、会社の経営管理の中で持続的かつ厳格な有効な実行を得て、会社の経営の各プロセス、各段階の中で比較的良い制御と防犯作用を果たした。各業務活動は秩序正しく、効果的に展開され、会社の資産の安全、完全を確保し、会社と株主の利益を維持した。会社の2021年度の内部統制評価報告は、会社の内部統制制度の建設と運行状況を真実かつ客観的に反映している。
(VI)2021年度会社募集資金の使用と保管に関する意見
報告期間内、会社の募集資金の保管と使用は中国証券監督管理委員会、深セン証券取引所の上場会社の募集資金管理に関する要求に合致する。監事会は、会社が募集資金の保管と使用違反が存在しないと判断した。
2022年、監事会は引き続き法に基づいて関連職責を厳格に履行し、「会社法」「証券法」「会社定款」「監事会議事規則」などの関連規定に厳格に従い、監事会を忠実かつ勤勉に履行する。
Gosun Holdings Co.Ltd(000971)
各職責運行メカニズムをさらに完備させ、監督方式方法を細分化し、会社のガバナンスとリスク管理、内部コントロールなどの面での独立作用を積極的に発揮する。会社が法に基づいて運営し、財務状況、株式投資、資金募集使用、関連取引、対外保証などの重大事項に対して全面的に有効な監督と査察を行う。職務を厳守し、会社の規範運営をさらに促進し、会社法人のガバナンス構造を完備させ、会社と株主全体の合法的権益を確実に維持する。
Gosun Holdings Co.Ltd(000971) 監事会二〇二年四月二十六日
