華泰連合証券有限責任会社
について
Doushen(Beijing) Education&Technology Inc(300010) 科技(北京)株式会社2021年度募集資金の保管と使用状況の特別審査報告
独立財務コンサルタント
二〇二年四月
について
Doushen(Beijing) Education&Technology Inc(300010) 科技(北京)株式会社
2021年度募集資金の保管・使用状況の
特別査察報告
Doushen(Beijing) Education&Technology Inc(300010) 科技(北京)株式会社(以下「会社」と略称する)は2020年8月7日に「会社名及び証券略称の変更及び工商変更登記の完了に関する公告」を発表した。会社のフルネームは「北京立思辰科技株式会社」から「 Doushen(Beijing) Education&Technology Inc(300010) 科技(北京)株式会社」に変更され、証券略称は「立思辰」から「 Doushen(Beijing) Education&Technology Inc(300010) 科技(北京)株式会社」に変更された。会社の証券コード「30010」は変わらない。
『中華人民共和国会社法』、『中華人民共和国証券法』、『深セン証券取引所創業板株式上場規則』、『深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第2号——創業板上場企業規範運営』、『上市会社監督管理ガイドライン第2号——上場企業募集資金管理と使用監督管理要求』、「 Doushen(Beijing) Education&Technology Inc(300010) 科学技術(北京)株式会社募集資金管理方法」などの法律、法規、書類の関連規定と要求は、 Doushen(Beijing) Education&Technology Inc(300010) 科学技術(北京)株式会社(以下「 Doushen(Beijing) Education&Technology Inc(300010) 」、「上場会社」、「会社」と略称する)が今回特定の対象に株式を発行し、現金を支払って資産を購入し、関連資金を募集する独立財務顧問として、華泰連合証券有限責任公司（以下「華泰連合証券」、「本独立財務顧問」と略称する）は＊＊＊ Doushen(Beijing) Education&Technology Inc(300010) 2021年度募集資金の保管と使用状況に対して査察を行い、査察状況及び査察意見は以下の通りである：
一、今回の非公開発行による関連資金の募集状況
2016年1月28日、会社は証券監督管理委員会(証券監督管理許可[2016179号)の「北京立思辰科技株式会社が王邦文などに株式を発行して資産を購入し、関連資金を募集することについての承認」文書を受け取り、今回の取引は中国証券監督管理委員会の承認を得て通過した。
2016年6月1日、会社は関連融資の発行を開始した。
2016年6月13日現在、今回の関連資金購入対象金鷹基金管理有限会社、華安基金管理有限会社、深セン前海金鷹資産管理有限会社及び易方達基金管理有限会社の4人の特定投資家はすでに購入資金を全額主販売業者の指定口座に送金した。会計士事務所(特殊普通パートナー)と同検字(2016)第110 ZA 0379号「検証報告」の検証を経て、2016年6月13日現在、主な販売業者は4社の参加会社が今回募集した関連資金の発行対象者から納付した購入株式金17959999999163元を受け取った。
2016年6月15日現在、華泰連合証券は上述の購入金から一部の融資財務顧問費用を差し引いた募集資金の純額1760999999163元を会社が指定した今回の募集資金の専戸内に振り替えた。
同会計士事務所(特殊普通パートナー)に発行された同試字(2016)第110 ZA 0380号「検証報告」によると、2016年6月15日現在、 Doushen(Beijing) Education&Technology Inc(300010) はすでに株式納付金176099999163元(発行費用35000000000元を差し引いた)を受け取った。また、株式引受費用のほか、今回発行された株式に関連する仲介機構の費用は11050000000元で、この部分の費用を差し引いた後、実際に株式代金174999163元を受け取り、そのうち株式は10084222300元、資本積立金は164910776863元である。
二、募集資金の管理状況
募集資金の管理と使用を規範化し、投資家の権益を保護するため、上場企業は中国証券監督管理委員会の「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金管理と使用監督管理要求」などの文書の関連規定に基づき、会社の実際の状況と結びつけて、「 Doushen(Beijing) Education&Technology Inc(300010) 科学技術(北京)株式会社募集資金管理方法」を制定し、募集資金に対して専用口座記憶制度を実施した。
上場企業は非公開で関連融資の実収金17609999963元を発行し、この株は華泰連合証券有限責任会社が2016年6月14日にそれぞれ会社が Bank Of Beijing Co.Ltd(601169) 大鐘寺支店で募集した資金の専門口座2000 Digital China Group Co.Ltd(000034) 414001353968口座内、 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 北京方荘支店の募集資金の専門口座11016303932003口座内に送金した。6000015北京知春支店募集資金口座102760 China High-Speed Railway Technology Co.Ltd(000008) 56019口座内、寧波銀行北京支店営業部募集資金口座77010122 Chongqing Changan Automobile Company Limited(000625) 739口座内。関連法規の要求に基づいて、会社は上述の募集資金の専戸について、4つの口座開設銀行、独立財務顧問の華泰連合証券有限責任会社と安信証券株式会社とそれぞれ「募集資金の3つの監督管理協議」を締結し、募集資金の使用に対して厳格な審査・認可を実施し、専金専用を保証した。
2021年12月31日現在、募集資金はすべて使用または用途変更され、募集資金の専戸はいずれも販売されている。
三、募集資金の使用状況
（Ⅰ）募集資金投資項目の変更状況
会社は2020年12月30日に第四回取締役会第五十三回会議及び第四回監事会第二十二回会議を開き、「余剰募集資金の用途を変更し、流動資金を永久に補充することに関する議案」を審議、採択した。会社は現在の経営発展戦略及び募集資金プロジェクトの実施進展状況を総合的に考慮し、募集資金の使用効率をさらに高め、良質な資源を合理的に分配し、会社の財務コストを下げるため、株主利益最大化の原則に基づき、2016年に株式を発行して資産を購入し、関連資金を募集する投資プロジェクト「インターネット教育クラウドプラットフォーム建設と運営プロジェクト」と「インテリジェント教育30024研究開発センタープロジェクト」の残りの募集資金の用途を変更することに同意し、上述の募集資金プロジェクトの残高合計3347267万元と募集資金による利息を永久に流動資金に補充する。
この事項は2021年に第1回臨時株主総会の審議が可決され、2021年に実施された。
（Ⅱ）募集資金投資項目の対外譲渡又は置換状況
2021年度、上場企業は資金募集投資項目の対外譲渡または置換状況が存在しない。
(III)遊休募集資金による一時的な流動資金の補充状況
会社は2020年9月9日に第4回取締役会第43回会議及び第4回監事会第17回会議を開き、「一部のアイドル募集資金の使用について流動資金を一時的に補充する議案」を審議・採択し、会社が募集資金投資プロジェクトの建設の資金需要を保証し、募集資金投資プロジェクトの正常な進行を保証する前提の下で、3.5億元を超えないアイドル募集資金を使用して流動資金を一時的に補充することに同意した。使用期間は取締役会の承認日から12ヶ月を超えない。会社は2021年に上記の一時補充流動資金の一部を返還し、永久補充流動資金に使用した。
(IV)関連募集資金の使用及び残高状況
1、前年度使用済金額
2020年12月31日現在、当社の非公開発行関連融資金は累計14612733万元投入され、そのうち、2017年度までに累計12630410万元、2018年度は1712323万元、2019年度は2700万元、2020年度は0万元使用されている。残りの募集資金の総額は3347267万元である。
2、本年度使用金額及び現在残高
2021年度、会社はすでに残りの募集資金の合計3347267万元と募集資金による利息を永久に流動資金に補充した。2021年12月31日現在、募集資金の専戸には残高がなく、抹消された。（V）セット募集資金使用状況対照表
2021年度募集資金使用状況対照表
単位：万元
募集資金総額1796000本年度投入募集資金総額0
報告期間内に用途を変更した募集資金総額3347267
累計変更用途の募集資金総額5347267すでに累計投入募集資金総額14612733累計変更用途の募集資金総額割合29.77%
募集資金を変更したかどうか調整した後、投資総本年度の投入期末累計期末投資項目が予定本年度の実現に達したかどうか、予定項目の実行可能性承諾投資項目項目(一部の承諾投資総額額(1)金額を含む投入金額の進度(%)定使用可能状の利益計利益に重変更が発生したか否か（2）（3）＝（2）／（1）状態の日付が大きく変化
投資項目の承諾
支払取引相手方現金対価（康No 566 Shenzhen Wongtee International Enterprise Co.Ltd(000056) 6 Shenzhen Wongtee International Enterprise Co.Ltd(000056) 60000 100.00–170677適用しないNo
邦科技、江南信安）
再編成関連費用No 300.00460500460500 100.00–適用不可No
補充流動資金は35 China High-Speed Railway Technology Co.Ltd(000008) 68676733472678686767 100.00–適用されませんNo
インターネット教育クラウドプラットフォームの建設と運営は550 Fawer Automotive Parts Limited Company(000030) 7033307233-100.00–適用されません
プロジェクト
インテリジェント教育30024研究開発センター項目No 100000 800.00-800.00 100.00–適用されません
目
安慶K 12オンライン教育の全体的な解決方法は20000000—適用されません
案建設運営プロジェクト
コミットメント投資項目小計-179 Rizhao Port Co.Ltd(600017) 9 Rizhao Port Co.Ltd(600017) 9 Fujian Expressway Development Co.Ltd(600033) 472671796000 100.00–170677–
合計-179 Rizhao Port Co.Ltd(600017) 9 Fujian Expressway Development Co.Ltd(600033) 472671796000 100.00–170677–
計画の進捗状況または予想収益に達していない場合と原因は適用されません。
1、安慶K 12オンライン教育全体解決方案建設運営プロジェクト
会社はすでに安徽省安慶市教育体育局(安慶市教育局、安慶市体育局が合併して設立した)、安慶市発
