2021年度監事会業務報告
Zhanjiang Guolian Aquatic Products Co.Ltd(300094)
2021年度監事会業務報告
30094(以下「会社」と略称する)監事会は「会社法」、「会社定款」、「会社監事会議事規則」などの関連規定に基づき、株主全員に責任を負う態度に基づいて、会社定款に与えられた職責を誠実に履行する。報告期間内に取締役会会議と株主総会に列席し、会社の重大事項の決定に参加し、会社の法に基づく運営と財務状況を検査し、株主全体の利益を効果的に維持した。会社の生産経営状況に対して有効に監督を行い、関連監督事項に対して異議の表現がない。2021年度監事会の具体的な仕事報告は以下の通りである。
一、監事会の開催状況
報告期間中、会社監事会は計9回の監事会会議を開催し、具体的な内容は以下の通りである。
1、2021年1月12日に会社は第5回監事会第1回会議を開き、会議は「会社第5回監事会主席の選挙に関する議案」を審議・採択した。
2、2021年2月2日に会社は第5回監事会第2回会議を開き、「取締役会の2019年度監査報告保留意見に関する事項の影響が解消された特定項目の説明」、「前期会計ミスの訂正に関する議案」、「公司の2016年-2019年度と中期報告及び2020年度中期報告に対する訂正に関する議案」、「関連取引の補充確認に関する議案」を審議・採択した。
3、2021年2月19日に会社は第5回監事会第3回会議を開き、「2021年度の日常的な関連取引額の予想に関する議案」、「河南大張実業有限会社に借入額及び関連取引を申請する予定の議案について」、「2021年度の総合授信業務の処理に関する議案」、「河南大張実業有限会社と2020年の関連取引の補充確認に関する議案」、「閑置募集資金の返還を延期し、一時的な流動資金の補充に引き続き使用する議案」。
4、2021年3月9日に会社は第5回監事会第4回会議を開き、「激励対象者に制限株を予約することに関する議案」、「制限株の一部を買い戻すことに関する議案」を審議・採択した。
5、2021年4月27日会社は第5回監事会第5回会議を開き、「2020年度監事会業務報告」、「2020年度報告全文及び要約」、「2021年第1四半期報告」、「2020年財務決算報告」、「公司2020年度利益分配予案に関する議案」、
2021年度監事会業務報告
「2020年度の資産減損引当金及び消込資産の計上に関する議案」、「2020年度内部統制に関する自己評価報告」、「2020年度募集資金の預け入れと実際の使用状況に関する特別報告」、「会計政策の変更に関する議案」、「2020年度制限株インセンティブ計画に関する制限株の買い戻し消込に関する議案」、「6、2021年8月25日会社は第5回監事会第6回会議を開き、「2021年半年度報告全文及び要約」、「2021年半年度募集資金の保管と使用状況に関する特別報告」、「2021年半年度の資産減価償却準備に関する議案」、「非公開発行株式募集資金投資プロジェクトの結項及び節余募集資金を流動資金に永久的に補充する議案」、「2020年制限株インセンティブ計画の制限株の予約取り消しに関する議案」、「買い戻し取り消しの一部制限株の調整に関する議案」。
7、2021年9月8日会社は第5回監事会第7回会議を開き、「会社が特定対象にA株を発行する条件に合致することに関する議案」、「会社が今回特定対象にA株を発行する案に関する議案」、「会社が今回特定対象にA株を発行する予案に関する議案」、「会社が特定対象者にA株を発行する案について分析報告書を論証する議案」、「会社が特定対象者にA株を発行するための資金募集の実行可能性分析報告書に関する議案」、「会社が特定対象者にA株を発行することについての即時リターン及び補充措置の議案」、「会社の持株株主、実際の支配者、取締役、高級管理職が発行した会社が特定の対象にA株を発行することについて、即時リターンを補填措置をとることを約束した議案」、「会社の今後3年間(20212023年)の株主リターン計画に関する議案」、「会社が前回募集した資金の使用状況報告に関する議案」。8、2021年10月25日に会社は第5回監事会第8回会議を開き、「2021年第3四半期報告」、「一部の制限株の買い戻しに関する議案」を審議・採択した。
9、2021年12月29日に会社は第5回監事会第9回会議を開き、「一部の制限株の買い戻し・抹消に関する議案」を審議・採択した。
二、監事会の2021年度関連事項に対する査察意見
報告期間内、会社監事会は関連法律、法規及び会社制度の規定に厳格に従い、監督職責を真剣に履行し、会社の法律に基づく運営状況、会社の財務状況、資金投入状況、関連取引などの事項に対して真剣に監督検査を行い、検査結果に基づき、報告期間内の会社の関連状況に対して以下の検査意見を発表した。
2021年度監事会業務報告
(I)会社の法に基づく運営状況に対する意見
会社監事会は「会社法」、「会社定款」と「監事会議事規則」などの規定に基づき、運営を規範化し、意思決定プログラムが合法的に有効である。会社は内部統制制度を確立し、完備し、会社の取締役、マネージャーが職務を執行する際に勤勉に責任を果たすことができ、国の法律、法規、および会社の定款に違反する状況を発見せず、会社の利益と株主権益を損なう状況も発生しなかった。
(II)会社の財務状況に対する意見
報告期間内、監事会は会社の財務制度と財務状況に対して検査と審査を行い、会社の財務管理、内部制御制度が健全で、会計に重大な漏れと虚偽の記載がないと考えている。財務報告書は、2021年度の財務状況と経営成果を真実かつ客観的に反映している。
(III)会社が募集した資金の保管と使用状況に対する意見
報告期間内、監事会は会社の募集資金の使用と保管管理状況を検査し、監事会は「会社は募集資金管理制度を確立し、資金使用手順が規範化され、報告期間内に、募集資金の違反使用行為は発見されず、会社は実際の投資項目の変更が発生していない」と考えている。
(IV)会社関連取引に対する意見
報告期間内、監事会は会社及び部下子会社2021年度と関連者との間で発生した関連取引を審査し、会社及び部下子会社で発生した関連取引はいずれも会社の正常な生産経営の需要と実際の状況に合致し、関連取引の定価は客観的に公正で、平等、自発的な原則に従い、公平公正な市場原則に従って行い、全体の株主の利益を損なう状況は存在しないと考えた。
(V)内部統制自己評価報告に対する意見
審査を経て、会社の監事会は「中華人民共和国会社法」、「深セン証券取引所創業板規範運営ガイドライン」、「企業内部制御基本規範」などの法律法規の要求に基づき、会社の経営管理に必要な各内部制御制度を確立したと考えている。「2021年度の社内統制に関する自己評価報告」は、社内統制の建設と運行状況を真実、全面、客観的に反映している。(VI)会社の「内幕情報関係者登録制度」の確立と実施状況に対する意見
報告期間内、会社の監事会は当社の内幕情報知る人制度の確立と実施状況を監督し、監事会は「会社は法律法規の要求に基づいて『内幕情報知る人登録制度』を確立し、報告期間内に、会社は内幕情報知る人登録制度を厳格に実行し、情報伝達の流れを厳格に規範化し、制度の要求に従って真実、正確、会社の内幕情報の関係者をタイムリーかつ完全に届け出ます。報告期間内に内幕情報の知る人が内幕情報を漏らしたり、内幕取引をしたり、提案したりしていない。
2021年度監事会業務報告
人がインサイダー情報を利用して取引を行うなどの事件。
(VII)会社の「2021年年度報告及び要約」に対する審査意見
会社監事会は取締役会が作成した2021年度報告書を真剣に審査し、以下の審査意見を発表した:取締役会が会社の2021年度報告書を作成し審査する手順は法律、法規と中国証券監督会の関連規定に合致し、報告内容は真実で、正確で、完全に会社の2021年度経営の実際の状況を反映し、虚偽の記載、誤導性陳述または重大な漏れは存在しない。
2022年、監事会は引き続き「会社法」、「証券法」、「会社定款」の関連規定に厳格に従い、監事会の職責を忠実に履行し、会社の経営管理状況に密接に注目し、会社の財務と資金運営などの状況を真剣に監督し、会社の取締役会と管理層の職務行為を検査し、会社の経営管理行為が国の関連法律法規の規定に合致することを確保し、株主と会社の合法的権益を確実に維持する。会社の持続可能な発展を保障する。
30094監事会2022年4月25日
