2021年度の職務報告
—-孫衛東
株主および株主代表の皆様:
Nanning Sugar Industry Co.Ltd(000911) (以下「会社」と略称する)の独立取締役として、本人は「会社法」、「上場企業における独立取締役制度の確立に関する指導意見」、「社会公衆株株主権益保護の強化に関する若干の規定」、「会社定款」、「独立取締役工作制度」に従って職責を真剣に履行し、積極的に会社取締役会会議に参加し、取締役会の各議案を真剣に審議する。重大事項に対して独立意見を発表し、独立取締役の役割を十分に発揮し、会社と株主の利益を守る。2021年度の職責履行状況を以下のように述べる。
一、任期内の会議参加状況
1、2021年に会社は12回の取締役会、7回の株主総会を開催し、具体的な参加状況は以下の通りである。
会議名は会議現場に出席し、通信方式で欠席回数を2回連続して未議回数席回数と取締役会回数席回数を加えて自ら会議に参加するかどうかを依頼しなければならない。
取締役会12 6 0 0 No
株主総会7 7 7 0 0 0 No
2、本人は取締役会会議で審議されたすべての議案に賛成票を投じ、報告期間内に取締役会の各議案及び会社のその他の事項に異議を提出せず、会社の取締役会の招集及び開催は法定手続き及び「会社定款」の規定に合致する。
二、独立して仕事を展開し、現場の検査状況
1、独立取締役として、本人は取締役会を開く前に会議の資料をよく審査し、会社の生産運営と経営状況を詳しく理解し、関係者と交流し、各議案を真剣に審議し、議題の討論に積極的に参加し、合理化の提案と意見を提出することができる。会社が各決議をした場合、上場会社の株主、実際の支配者またはその他の上場会社と利害関係のある単位または個人の影響を受けず、独立した判断を下すことができる。今年度は各取締役会会議に関する議案に賛成票を投じた。
2、独立取締役として、専門の優位性を発揮することができて、自分の専門知識を運用して会社の生産、経営、管理と発展戦略などの方面のために意見と提案を提出します。
3、会社の2021年年度報告書の作成と審査過程において、独立取締役の監督作用を十分に発揮する。現場で年報作成会見職責会議に出席し、会社の経営管理層と深く交流し、企業の生産経営状況と重大事項の進展状況を理解し、会社の年審公認会計士と2021年年度財務報告の監査について何度も交流した。
三、本人が2021年度に会社の関連事項に対して独立意見を発表する場合
報告期間内、本人は会社の本年度取締役会の各議案及び会社のその他の事項に対して異議を提出せず、会社の利益分配予案、会社の継続招聘財務諸表及び内部制御監査機構、内部制御評価報告、会社の資産減価償却準備、持株株主及びその他の関連者が会社の資金と会社の対外保証状況、会計政策の変更、会社が白砂糖セットの保証業務を展開する予定である。会社は2021年度に株式を非公開で発行し、会社は2021年度の日常関連取引の予想、会社が持株子会社に財務援助及び関連取引を提供するなどの事項に同意した独立意見を発表した。
具体的な状況は以下の通りです。
1、2021年3月29日の第7回取締役会第7回会議の開催
(1)会社の2020年度利益分配予案に関する独立意見;
(2)会社の2020年度内部統制評価報告に関する独立意見;
(3)会社が資産減損引当金を計上することに関する独立意見;
(4)持株株主及びその他の関連者が会社の資金と会社の対外保証状況を占有することに関する特別説明と独立意見;
2、2021年6月21日に開催された第7回取締役2021年第3回臨時会議
(1)会社が非公開発行A株の株式条件に合致する独立意見について。
(2)会社の今回の非公開発行株式案と予案に関する独立意見。
(3)会社の今回の非公開発行株式募集資金の使用可能性分析報告に関する独立意見;
(4)前回募集した資金の使用状況報告書を作成する必要がない独立意見。
(5)非公開発行株式の償却即時リターン、補充措置及び関連主体の承諾に関する独立意見。
(6 Nanning Sugar Industry Co.Ltd(000911) 今後3年間(20212023年)の株主収益計画に関する独立意見
(7)会社と購入対象者が条件付きで発効した「 Nanning Sugar Industry Co.Ltd(000911) 非公開発行A株の株式購入協議」に関する独立意見;
(8)会社の今回の非公開発行株式に関する関連取引に関する独立意見。
(9)株主総会に持ち株株主を要約方式で会社の株式を増資しないことを承認することに関する独立意見。
(10)持株子会社の株式発行及び Nanning Sugar Industry Co.Ltd(000911) 条件付き買い戻し株式に関する独立意見;
(11)持株子会社の南寧華僑虹新材料株式会社に財務援助及び関連取引を提供することに関する独立意見。
3、2021年8月6日に開催された第7回取締役2021年第4回臨時会議
(1)「南糖産業買収合併基金(有限パートナー)の清算分配債権及び関連取引の受け入れに関する議案」の独立意見。
(2)『砂糖セットの保値業務を展開する予定の議案について』の独立意見;
(3)「会社が2021年度日常関連取引の予想を増加することに関する議案」の独立意見;(4)「関連者の南寧緑華投資有限責任会社及び南寧緑慶投資有限責任会社と株式託管協定及び関連取引に署名する議案について」の独立意見。
4、2021年9月1日に開催される第7回取締役会2021年第5回会議
(1)会社の今回の非公開発行株式案(改訂稿)と予案(改訂稿)に関する独立意見。
(2)会社の今回の非公開発行株式募集資金の使用可能性分析報告(改訂稿)に関する独立意見。
(3)非公開発行株式の償却即時リターン、補充措置及び関連主体の承諾(改訂稿)に関する独立意見。
(4)会社が再び購入対象者と条件付きで発効した「 Nanning Sugar Industry Co.Ltd(000911) 非公開発行A株の株式購入協議」に関する独立意見;
(5)会社の今回の非公開株式発行に関する関連取引の議案(改訂稿)に関する独立意見。
5、2021年10月22日に開催された第7回取締役会第10回会議
(1)会社の会計士事務所の再雇用に関する独立した意見。
四、中小株主の合法的権益を保護する面での仕事
(1)会社の情報開示に引き続き注目する。
積極的に会社に「株式上場規則」、「上場会社情報開示管理方法」及び会社「情報開示管理制度」などの規定に厳格に従って情報開示を行い、会社の情報開示の真実、正確、タイムリー、完全を保証するように促す。
(2)中小株主の合法的権益の保護を実行する上で。私達は関連資料を調べることを通じて、関係者と疎通して、会社の生産経営、管理と内部コントロールなどの制度の完備と実行状況を深く理解して、会社の財務管理、関連取引、業務の発展などの関連事項に注目して、会社に法人の管理構造を持続的に完備するように促します。
(3)自分の学習面を強化する。深セン証券取引所と広西証券監督管理局が開催した学習訓練に積極的に参加し、関連法規、特に証券監督管理部門が発行した通知と規範性文書などに対する認識と理解を深め、株主の利益保護を自覚的に強化する意識を形成し、会社の規範運営を促進する。
五、取締役会専門委員会の仕事に参与する状況
2021年、私は真剣に会社の取締役会の専門委員会の仕事を展開して、定期的に委員会の会議に参加します。本年度末、関連規定に従い、本人は直ちに会社の管理層の本年度会社の生産経営状況と投資活動などの事項に対する状況報告を聴取し、会社の財務総監の本年度の財務状況と経営成果に対する報告を聴取した。年審会計士事務所が監査に入る前に、年審公認会計士と監査作業グループの人員構成、監査計画及び時間手配、リスク判断、リスク及び不正行為のテストと評価方法、今年度の監査重点などの事項についてコミュニケーションを行い、独立取締役の仕事職責を強化し、上場会社の年報活動における独立した役割を十分に発揮した。
六、その他の仕事状況
(1)取締役会の開催を提案しない場合。
(2)会計士事務所の採用または解任を提案していない場合。
(3)外部監査機関と諮問機関を独立して招聘していない場合。
七、総説
報告期間内に、会社は法律、法規、中国証券監督管理委員会及び深セン証券取引所の各規定及び会社の各内部制御制度に違反する状況が存在せず、会社のガバナンスシステムは有効であり、株主全体の合法的権益を確実に保護することができる。会社は独立取締役の仕事に対して積極的な支持を与え、独立取締役の独立した職責の履行を妨げていない。
新しい1年の中で、私は引き続き真実を求めて実務に励み、慎重で勤勉な原則に基づいて、独立して、客観的で、公正に独立取締役の職責を履行して、他の取締役、監事と高級管理職との協力と疎通を強化して、自分の専門知識と経験で会社の発展のためにもっと建設的な提案を提供して、取締役会の決定のために参考意見を提供します。会社と広範な投資家、特に中小株主の合法的権益を確実に維持する。 Nanning Sugar Industry Co.Ltd(000911) 独立取締役：孫衛東
2022年4月27日
2021年度の職務報告
—-陳永利
株主および株主代表の皆様:
Nanning Sugar Industry Co.Ltd(000911) (以下「会社」と略称する)の独立取締役として、本人は「会社法」、「上場企業における独立取締役制度の確立に関する指導意見」、「社会公衆株株主権益保護の強化に関する若干の規定」、「会社定款」、「独立取締役工作制度」に従って職責を真剣に履行し、積極的に会社取締役会会議に参加し、取締役会の各議案を真剣に審議する。重大事項に対して独立意見を発表し、独立取締役の役割を十分に発揮し、会社と株主の利益を守る。2021年度の職責履行状況を以下のように述べる。
一、任期内の会議参加状況
1、2021年に会社は12回の取締役会、7回の株主総会を開催し、具体的な参加状況は以下の通りである。
会議名は会議現場に出席し、通信方式で欠席回数を2回連続して未議回数席回数と取締役会回数席回数を加えて自ら会議に参加するかどうかを依頼しなければならない。
取締役会12 5 5 2 0 No
株主総会7 6 0 1 0 No
2、本人は取締役会会議で審議されたすべての議案に賛成票を投じ、報告期間内に取締役会の各議案及び会社のその他の事項に異議を提出せず、会社の取締役会の招集及び開催は法定手続き及び「会社定款」の規定に合致する。
二、独立して仕事を展開し、現場の検査状況
1、独立取締役として、本人は取締役会を開く前に会議の資料をよく審査し、会社の生産運営と経営状況を詳しく理解し、関係者と交流し、各議案を真剣に審議し、議題の討論に積極的に参加し、合理化の提案と意見を提出することができる。会社が各決議をした場合、上場会社の株主、実際の支配者またはその他の上場会社と利害関係のある単位または個人の影響を受けず、独立した判断を下すことができる。今年度は各取締役会会議に関する議案に賛成票を投じた。
2、独立取締役として、専門の優位性を発揮することができて、自分の専門知識を運用して会社の生産、経営、管理と発展戦略などの方面のために意見と提案を提出します。
3、会社の2021年年度報告書の作成と審査過程において、独立取締役の監督作用を十分に発揮する。現場で年報作成会見職責会議に出席し、会社の経営管理層と深く交流し、企業の生産経営状況と重大事項の進展状況を理解し、会社の年審公認会計士と2021年年度財務報告の監査について何度も交流した。
三、本人が2021年度に会社の関連事項に対して独立意見を発表する場合
報告期間内、本人は会社の本年度取締役会の各議案及び会社のその他の事項に対して異議を提出せず、会社の利益分配予案、会社の継続招聘財務諸表及び内部制御監査機構、内部制御評価報告、会社の資産減価償却準備、持株株主及びその他の関連者が会社の資金と会社の対外保証状況、会計政策の変更、会社が白砂糖セットの保証業務を展開する予定である。会社は2021年度に株式を非公開で発行し、会社は2021年度の日常関連取引の予想、会社が持株子会社に財務援助及び関連取引を提供するなどの事項に同意した独立意見を発表した。
具体的な状況は以下の通りです。
1、2021年3月29日の第7回取締役会第7回会議の開催
(1)会社の2020年度利益分配予案に関する独立意見;
(2)会社の2020年度内部統制評価報告に関する独立意見;
(3)会社が資産減損引当金を計上することに関する独立意見;
(4)持株株主及びその他の関連者が会社の資金と会社の対外保証状況を占有することに関する特別説明と独立意見;
2、2021年6月21日に開催された第7回取締役2021年第3回臨時会議
(1)会社が非公開発行A株の株式条件に合致する独立意見について。
(2)会社の今回の非公開発行株式案と予案に関する独立意見。
(3)会社の今回の非公開発行株式募集資金の使用可能性分析報告に関する独立意見;
(4)前回募集した資金の使用状況報告書を作成する必要がない独立意見。
