証券コード： Shenzhen Fountain Corporation(000005) 証券略称：ST星源公告番号：2022019
Shenzhen Fountain Corporation(000005) 2021年度
内部統制評価報告
Shenzhen Fountain Corporation(000005) 全株主：
「企業内部統制基本規範」及びその関連ガイドラインの規定とその他の内部統制監督管理要求に基づき、当社(以下、会社と略称する)の内部統制制度と評価方法を結合し、内部統制日常監督と特定項目監督の基礎の上で、当社2021年12月31日(内部統制評価報告基準日)の内部統制有効性を評価した。一、重要声明
企業内部制御規範体系の規定に従い、内部制御を確立し、健全かつ有効に実施し、その有効性を評価し、内部制御評価報告書を如実に開示することは会社取締役局の責任である。監事会は取締役局の内部統制の確立と実施を監督する。マネージャー層は企業内部のコントロールの日常的な運行を指導する責任を負う。会社の取締役局、監事会及び取締役、監事、高級管理者は本報告内容に虚偽記載、誤導性陳述或いは重大な漏れがないことを保証し、報告内容の真実性、正確性と完全性に対して個別及び連帯法律責任を負う。
会社の内部統制の目標は経営管理の合法的なコンプライアンス、資産安全、財務報告及び関連情報の真実と完全を合理的に保証し、経営効率と効果を高め、発展戦略の実現を促進することである。内部制御には固有の限界があるため、上記の目標の実現に合理的な保証を提供することができる。また、状況の変化により内部制御が不適切になったり、制御政策やプログラムに従う程度が低下したりする可能性があるため、内部制御評価結果から将来の内部制御の有効性に一定のリスクがあると推測される。二、内部制御評価の結論
会社の財務報告内部制御重大欠陥の認定状況に基づき、内部制御評価報告基準日に、財務報告内部制御重大欠陥が存在し、取締役局は、会社が企業内部制御規範体系と関連規定の要求に従ってすべての重大な面で有効な財務報告内部制御を維持できなかったと考えている。
会社の非財務報告内部制御重大欠陥認定状況に基づき、内部制御評価報告基準日に、会社は非財務報告内部制御に重大な欠陥があることを発見しなかった。
内部統制評価報告基準日から内部統制評価報告書発行日までの間に内部統制有効性評価結論に影響する要因は発生しなかった。三、内部統制評価業務状況
（一）内部制御評価範囲
会社はリスクガイドの原則に従って評価範囲に組み込まれた主要単位、業務と事項及び高リスク分野を確定する。評価範囲に組み込まれた主な単位は、グループと傘下の子会社のすべての経営業務を含み、交通、クリーン技術とエネルギーインフラ経営をカバーしている。低炭素技術集積と環境処理工事;不動産プロジェクトの工事、開発管理と工事監理;ホテル経営と総合物管サービス;不動産プロジェクト権益ポートフォリオ管理業務方向。評価範囲に組み入れた単位資産総額は、会社連結財務諸表資産総額の約100%を占め、営業収入合計は会社連結財務諸表営業収入総額の100%を占める。
評価範囲に組み込まれた業務と事項は主に、組織構造、発展戦略、人的資源、社会責任、企業文化、資金活動、購買と業務アウトソーシング、資産管理、マーケティング、プロジェクト、保証業務、財務報告、全面予算、経営コンプライアンスと履行、募集資金管理、関連取引、情報開示、内部情報伝達、情報システムと内部監督を含む。
1.組織アーキテクチャ
（1）ガバナンス構造
会社はすでに《中華人民共和国会社法》、《中華人民共和国証券法》及び関連法規の要求と会社定款の規定に従って、規範的な会社のガバナンス構造と議事規則を創立して、政策決定、実行、監督などの方面の職責権限を明確にして、科学的に有効な職責分業とコントロールメカニズムを形成した。
株主総会は会社の意思決定機構であり、法に基づいて会社の経営方針、資金調達、投資、利益分配などの重大事項の議決権を行使する。株主総会は法に基づいて毎年少なくとも1回開催され、法規の規定に合致する場合、臨時株主総会を開催することができる。
会社のガバナンス層には、ガバナンス機構とガバナンス職能部門が含まれています。取締役局、監事会は会社の管理機構であり、監査委員会、指名委員会、戦略委員会、予算委員会、報酬と審査委員会は会社の管理職能部門である。取締役局は株主総会に責任を負い、法に基づいて企業の経営意思決定権を行使し、株主総会の関連決議を執行する。取締役局は14人の取締役で構成され、独立取締役5人を含む。取締役局は会社の内部統制の確立と健全化と有効な実施を担当し、会社の経営計画と投資案、財務事前決算案、基本管理制度などを制定する。戦略、監査、指名、報酬と審査などの各専門委員会はそれぞれ職責権限、議事規則と仕事の手順に従い、取締役局の経営決定と管理執行に支持を提供する。監査委員会は社内統制監督機構であり、監査委員会は5人の取締役で構成され、そのうち独立取締役は3人である。監査委員会は企業の内部統制を審査し、内部統制の有効な実施と内部統制の自己評価状況を監督し、内部統制監査とその他の関連事項を協調する。監事会は株主総会に責任を負い、会社のガバナンス状況及び取締役局の設立と実施の内部統制を監督する。監事会は5人の監事で構成され、そのうち2人の従業員監事が含まれている。
(2)機構の設置と権利と責任の分配
会社の管理職には、管理職と管理職能部門が含まれています。総裁、副総裁、補佐総裁と財務総監は会社の管理者であり、総裁弁公室、財務センター、内制御法務センターと各主な業務センターは会社の管理職能部門である。管理職能部門の分業は以下の通りである:総裁弁公室は人的資源、情報ドキュメントと投資家の関係を管理する職能を担当し、財務センターは会計計算、財産と投融資業務を管理する職能を担当し、内部制御法務センターは行政機構事務、内部審査と法務を管理する職能を担当し、各業務運営センターはそれぞれ各主要業務のアウトソーシングと購買、市場マーケティングと収入、商業モデルと技術経済、業界標準と技術特許技能の管理職能。会社の管理職は取締役局に報告し、取締役局の監督を受ける。
会社の経営業務は運営層が担当する。構造的に経営業務を定義する組織は、「プロジェクト」と呼ばれる複数の独立した運営層ユニット(経営チーム)で構成されている。各運営層ユニットはプロジェクト総監、プロジェクト財務総監と運営管理の関連職能職位から構成され、そのうち収入とマーケティング管理職位、専門業務管理職位、支出とコスト計算管理職位と資産と現金収支管理職位は独立して分業しなければならない運営管理職能職位である。プロジェクトは、日常経営の主な業務に対して収入、コスト、利益の計算を単独で行う業務実体である。会社の運営層は管理層の指導と監督の下で運営し、管理職能部門の監督を受ける。
（3）組織図：
株主総会
監事会
取締役局
報酬考課委員戦略委員会予算委員会指名委員会監査委員会
会
総裁副総裁
アシスタント総裁
総裁弁公室主任財務総監内制御法務主営業務運
副主任財務副総監主任キャンプ総監
行審専人信投政計市合業力息資司会融機管法場同務技資文者庫計資構造理務営管策術源档関事中销理划委系務心員会
プロジェクトディレクタープロジェクト財務ディレクター
専業資金を受け取る.
入業して産出する.
及び業及
兵務が実現する.
パイプ元金
承認の管理
職場を整理して支払う.
ポスト
ビットビット
2.発展戦略
一、概説
本報告期間中、会社は以下の枠組みによって主な業務を発展させる。
1.交通、クリーンエネルギー、水資源インフラ経営；
2.低炭素技術集積及び水処理設備、再生エネルギー及び環境処理装備；
3.不動産プロジェクトの工事サービス、汚染処理/エネルギー再生工事サービス、園区クリーン技術インフラプロジェクトの工事サービス(設計、建造、監理、運営維持サービスを含む);
4.ホテル経営、物管サービス、賃貸サービス及び派生商業管理;
5.不動産プロジェクト（大型工業団地を含む）権益投資組合管理。
二、報告期間の経営状況の回顧：
(I)交通、クリーンエネルギー、水資源インフラ経営
(1)深港河套地区、落馬洲/皇崗港区域の全体的な改造を実行するため、会社は深セン市人民政府と「協力開発「深セン車港」協定書」を締結し、南山都市の更新プロジェクトの商業開発範囲内の地下空間は3.4万平方メートルの新たな建設面積建築指標と「深セン車港」の撤去権益の置換を完成した。この建築指標はすでに「建設工事計画許可証」、「建築工事施工許可証」などを取得し、現在、都市更新プロジェクトの主体工事の施工進度は50%を超えている。文体の中心地塊の範囲内で50000平方メートルを超えない地下駐車場BOTプロジェクトの建設はまだ始まっていない。
(2)2021年、全世界の「COVID-19疫病」が持続的に発展している中で、疫病の影響を受けて、報告期間内に会社はインドネシアバリ島のKULAKURA開発区、北スラウェシの毕東開発区、東ガリマンダンBCIP工業園区、スマトラの占碑工業園区、サウジアラビアリン工業鉱業廃棄物園区、アラブ首長国連邦のドバイ都市などの海洋島国環境の「水・固廃・再生エネルギー」の汚染クリーン/エネルギー再生総合システムの経営性プロジェクトの前期作業は依然として一時停止状態にある。(II)低炭素技術集積及び水処理設備、再生エネルギー及び環境処理装備
（1）会社はドイツ馬普科学院「コロイドと界面」研究所と協力して「星源水熱科学技術」知的財産権の研究開発作業を行い、本報告期間内に湿バイオマス高効率水熱固炭組換え核心特種装備に対する研究開発を完成した：即ち「工業級HTC反応釜システムセット装置」の原型試作機、授権委託試作機の試作生産はすでに完成した。現在、広東省湛江市の「星源バイオマス精錬(徐聞)科学技術有限会社」で運転テストを行っている。本報告書の期末までに、会社は「星源水熱科学技術」装備知的財産権の研究開発をめぐって、中国の7つの発明と7つの実用新案、および海外で登録された2つの特許を含む16の中国外授権特許を取得した。
(2)本報告期間内に、会社はオンラインで「海糸」南太島の地理生態と島の環境特徴を結合した「水、固廃、再生エネルギー」の汚染クリーン/再生エネルギー総合プラットフォームのクリーンマイクロ電力網システムを推進し、「汚染クリーン/再生エネルギー」プラットフォームの機能を持つマイクロ電力網集積システムを主とする。インドネシアの「バリ省KURAKURA半島」と「ASGジャカルタ北区PK 2」の2つの浜海都市に「有機固廃、浄水、液体アンモニア蓄積エネルギーの再生エネルギークリーンマイクロ電力網モデルプロジェクト」をオンラインで申請した。
(III)不動産プロジェクトプロジェクトプロジェクトサービス、汚染処理/エネルギー再生プロジェクトサービス、園区クリーン技術インフラプロジェクトプロジェクトサービス(設計、建設、監督を含む
