Western Regions Tourism Development Co.Ltd(300859)
2021年度監事会業務報告
2021年、 Western Regions Tourism Development Co.Ltd(300859) (以下「会社」と略称する)監事会は「会社法」「証券法」)「深セン証券取引所創業板株式上場規則」(以下「上場規則」と略称する)などの関連法律法規及び「会社定款」「監事会議事規則」の関連規定の要求に厳格に従い、会社の利益と株主権益を確実に守ることを原則とし、法に基づいて職責を履行する。会社の生産経営活動、規範運営状況、財務状況、重大事項及び会社の取締役と高級管理者の職責履行状況を監督し、会社及び株主の合法的権益を維持した。監事会の報告期間内の主な仕事を以下のように報告する。
一、報告期間内、会社監事会会議の開催状況
2021年3月に会社は監事会の交代選挙を行い、報告期間内に、監事会は計8回の監事会会議を開き、監事会の招集、提案、出席、議事、採決、決議及び会議記録はいずれも「会社法」、「会社定款」及び「監事会議事規則」などの関連規定に厳格に従って規範的に運営した。会社全体の監事は現場と通信採決方式を通じて会議に出席した。具体的な状況は以下の通りです。
シーケンス番号会議時間会議次会議議案
第五回監事会第十四1、「会社監事会の交代選挙及び第六1 202103.02回会議第監事会非従業員代表監事候補の指名に関する議案」を審議する2、「2 202103.19第6回監事会第1回「会社第6回監事会議長の選挙に関する議案」。ミーティング
1、『2020年度監事会業務報告の議案』を審議する2、『2020年度報告全文及びその要約の議案』を審議する3、『2020年度財務決算報告の議案』を審議する
4、「2020年度内部統制自己評価報告に関する議案」の審議
3 202104.26第6回監事会第2回5、「2020年度利益分配予案に関する議案」審議
6、「2020年度募集資金の保管と実際の使用状況に関する特別報告の議案」を審議する
7、『会計政策の変更に関する議案』を審議する
8、『対外投資及び新疆天山天池天ヨン城観光有限会社の増資に関する議案』を審議する
第6回監事会第3回審議「2021年第1四半期に全文を報告する議案について」。4 202104.28会議
1、『及びその5 202108.27第6回監事会第4回要約の議案』を審議する
会議2、「2021年半年度募集資金の保管と実際の使用状況に関する特別報告の議案」を審議する
第6回監事会第5回審議「一部の閑置募集資金を用いて現金管理を行う6 202109.29会議理に関する議案」
1、『会社2021年第3四半期報告に関する議7 202110.25第6回監事会第6回案
会議2、「採用会社2021年度財務諸表と内部統制監査機構に関する議案」を審議する
8 202112.08第6回監事会第7回審議「保景富民支援資金に関する議案」
ミーティング
二、監事会が会社の2021年度関連事項に対する監督検査状況
報告期間内、監事会は「会社法」「証券法」などの法律法規、規範性文書及び「会社定款」「監事会議事規則」の規定と要求に従い、会社の規範運営状況、財務状況、募集資金の使用状況、内部コントロールなどの事項に対して監督検査を行い、前述の事項の監督検査結果を以下のように報告した。
(I)会社の法律に基づく運営状況
報告期間中、会社の監事は法に基づいて会社の取締役会会議に列席し、法に基づいて株主総会に出席し、関連法律、法規に基づいて、取締役会、株主総会の招集開催手順、重大事項の決定、取締役会の株主総会決議の執行状況、会社の董事と高級管理者の職責履行状況に対して監督と検査を行った。
監事会は会社の運営が「会社法」「証券法」と「会社定款」などの制度規定に合致し、意思決定プログラムは関連法律、法規及び「会社定款」の要求に合致し、関連決議の内容は合法的に有効であると考えている。会社の取締役と高級管理職は関連規定に従い、その職責を忠実に勤勉に履行することができ、法律、法規及び「会社定款」の規定に違反する状況は存在せず、会社と株主の利益を損なう状況は存在しない。
（Ⅱ）会社の財務状況を検査する
報告期間、監事会は会社の財務業務と財務状況を監督、検査し、会社の定期財務報告を審査した。監事会は、会社は関連財務規則制度を厳格に遵守し、財務管理と運営規範、内部制御メカニズムが健全であると考えている。会社が定期的に作成した財務報告は真実で、客観的に会社の財務状況と経営成果を反映し、虚偽の記載、誤導的な陳述または重大な漏れは存在しない。
(III)内部統制評価報告
監事会は、会社はすでに企業内部制御規範体系と関連規定の要求に従い、自身の経営の実情と結びつけて、比較的完備した内部制御体系を確立し、良好な貫徹実行を得て、会社の経営管理の各段階に対して比較的良いリスク防止と制御作用を果たしていると考えている。財務報告内部制御の重大な欠陥は存在せず、非財務報告内部制御の重大な欠陥は発見されなかった。会社の内部統制評価報告は全面的に、真実で、客観的に会社の内部統制制度の建設と運行状況を反映している。
(IV)非経営性占用資金及び対外保証状況
監事会は会社の2021年度の非経営性占用資金及び対外保証事項を審査し、会社に持株株主及びその他の関連者が非経営性占用会社の資金を存在しない場合、対外保証に違反する状況は発生していないと判断した。
（V）募集資金管理状況
報告期間中、監事会は会社の2021年の募集資金の保管、管理と使用状況に対して監督と検査を行い、会社は「上場規則」などの法律法規と「会社定款」「募集資金管理制度」の関連規定に厳格に従って募集資金を管理し、使用し、募集資金を違反して使用する行為は存在しないと考えている。
(VI)内幕情報関係者管理状況
監事会は報告期間内に会社がインサイダー情報の知る人管理制度を確立し、実施した状況に対して査察を行った:会社の取締役会はインサイダー情報の知る人管理制度を確立し、「インサイダー情報の知る人管理制度」の要求に従い、インサイダー情報管理とインサイダー情報の知る人登録をしっかりと行い、インサイダー情報の公開公開前の報告、伝達、編制、審査、公開などの各段階のすべての内幕情報の知る人のリスト。定期報告開示期間中、会社は取締役、監事、高級管理職及びその他のインサイダー情報関係者が定期報告公告の30日前、業績予告公告の10日前及びその他の重大事項開示期間などの敏感期間内に会社の株を売買した状況を自己調査し、関係者がインサイダー情報を利用してインサイダー取引に従事していることは発見されなかった。
三、監事会2022年工作計画
2022年、会社の第6回監事会は引き続き「会社法」「証券法」「上場規則」などの関連法律法規、規範性文書及び「会社定款」「監事会議事規則」の要求に厳格に従い、引き続き職責を忠実に履行し、監督職能を十分に発揮し、会社の規範運営と持続的、健全な発展をさらに促進し、会社と株主の合法的権益を確実に維持する。
Western Regions Tourism Development Co.Ltd(300859) 監事会2022年4月26日
