Jihua Group Corporation Limited(601718)
取締役会監査とリスク管理委員会
2021年度の職務履行状況報告
Jihua Group Corporation Limited(601718) (以下「会社」と略称する)取締役会は2021年1月21日に交代を完了し、第5回取締役会のメンバーが職責を履行した。第5回取締役会の下に設置された監査とリスク委員会は、委員会は張継徳、徐堅、史俊龍の3人の取締役から構成され、そのうち張継徳、徐堅は独立取締役であり、張継徳は委員会の議長を務めている。すべてのメンバーは、監査とリスク管理委員の職責に適任する専門知識とビジネス経験を持っています。
監査とリスク管理委員会は「会社定款」、「取締役会監査とリスク管理委員会議事規則」と「独立取締役工作制度」の関連規定に従い、勤勉で責任を果たす原則に基づいて、仕事の職責を真剣に履行する。制度の規定に従って専門会議を組織し、会社の生産経営と運営状況をタイムリーに理解し、意思決定に必要な資料と情報を積極的に調査し、取得する。会社の外部監査業務を監督評価し、会社の内部監査とリスク管理業務を指導し、会社が有効な内部制御体系を確立し、真実、正確、完全な財務報告を提供することを促進し、監督する。
現在、会社監査とリスク管理委員会2021年度の業務事項の履行状況を以下のように報告する:一、監査とリスク管理委員会2021年度会議の開催状況
2021年、監査とリスク管理委員会は計3回の会議を開き、全委員が自ら現場通信方式で全会議に出席し、関連会議の決議、紀要に対して署名確認を行った。前回の会議の主な内容は以下の通りです。
(I)第5回取締役会監査とリスク管理委員会第1回会議。会議は2021年1月21日に北京で開催された。会議は『 Jihua Group Corporation Limited(601718) 2020年度財務諸表決算監査業務方案』を審査した。会議は『 Jihua Group Corporation Limited(601718) 2020年度監査とリスク管理業務報告』を審査した。会議は会社の資産財務部が「 Jihua Group Corporation Limited(601718) 2020年度財務諸表(見積り)」に対する説明を聴取し、書面による初歩的な審議意見を提出した。会議はまた、新興 Jihua Group Corporation Limited(601718) 有限会社が2020年の内部統制評価案を発行した後、会社の監査リスク部がその要求に基づいて、会社の実際の状況と結びつけて、当社の2020年度の内部統制評価案を作成することに同意した。
(II)第5回取締役会監査とリスク管理委員会第2回会議。会議は2021年4月19日に北京で開催された。会議は「 Jihua Group Corporation Limited(601718) 年度財務諸表監査に関する初審結果」を審査した。会議は『 Jihua Group Corporation Limited(601718) 内部統制監査に関する初審結果』を審査した。
(III)第5回取締役会監査とリスク管理委員会第3回会議。会議は2021年4月23日に北京で開催された。会議は『 Jihua Group Corporation Limited(601718) 2020年度財務諸表監査報告』を審議した。会議は『 Jihua Group Corporation Limited(601718) 2020年度内部統制監査報告』を審議した。会議は「大華会計士事務所(特殊普通パートナー)が2020年度監査に従事することに関する総括報告」を審議した。会議は『 Jihua Group Corporation Limited(601718) 2020年度内部統制評価報告』を審議した。会議は「2020年度日常関連取引実際発生額及び2021年度日常関連取引予想発生額」の議案を審議した。会議は「新興 Jihua Group Corporation Limited(601718) 財務有限会社と金融サービス協定を締結する」という議案を審議した。
二、監査とリスク管理委員会が年度監査過程で履行した職責
(I)会社の2020年度財務諸表(見積り)に対して書面による初歩的な審議意見を提出する。会社監査とリスク管理委員会は2021年1月21日に第5回取締役会監査とリスク管理委員会第1回会議を開き、会議に参加した委員は資産財務部の「 Jihua Group Corporation Limited(601718) 2020年度財務諸表(見積り)」に対する説明を聞いた。会議に参加した委員は「 Jihua Group Corporation Limited(601718) 2020年度財務諸表(見積り)」に対して書面による初歩的な審議意見を出した。
(II)初審後、初審結果について審査意見を出す。年審の過程で、会社の監査とリスク管理委員会は大華会計士事務所と監査過程で発見された問題についてコミュニケーションを行い、大華会計士事務所が初歩的な監査意見を出した後、2021年4月19日に第5回取締役会監査と風保険管理委員会第2回会議を開き、会議で会社の2020年度財務会計報告書の初審結果を審議し、書面審議意見を形成した。会社監査とリスク管理委員会は、会社はすでに「企業会計準則」の要求に従って財務諸表を作成し、すべての重大な面で会社の2020年度の財務状況、経営成果とキャッシュフローを公正に反映していると考えている。
(III)監査後、監査報告及び監査品質を審査評価する。大華会計士事務所が監査報告書を発行した後、監査とリスク管理委員会は2021年4月23日に第5回取締役会監査とリスク管理委員会第3回会議を開き、「 Jihua Group Corporation Limited(601718) 2020年度財務諸表監査報告」と「 Jihua Group Corporation Limited(601718) 2020年度内部統制監査報告」を審査した。会議の審議を経て、2020年度の監査報告書を会社の取締役会の審議に提出することに同意した。同時に監査とリスク管理委員会は大華会計士事務所の監査品質を総括評価し、取締役会に「大華会計士事務所が2020年度監査業務に従事することに関する総括報告」を提出し、大華会計士事務所は「中国公認会計士監査準則」の要求に従って監査業務を展開することができ、公認会計士は関連職業道徳規範を遵守し、客観的、独立的、公正の原則は、専門の適任能力とあるべき関心を維持し、発行された監査報告書が客観的で公正である。
(IV)大華会計士事務所を2021年度監査機関として招聘する提案を提出した。大華会計士事務所の2020年度監査過程における職業操守と職責履行能力に基づき、監査とリスク管理委員会は大華会計士事務所(特殊普通パートナー)を2021年度の財務諸表と内部統制の監査機構として引き続き採用することを提案した。
(V)会社の2021年度財務報告及び内部統制監査に注目する。会社の監査とリスク管理委員会は2021年度の財務報告と内部統制監査の準備に積極的に注目し、年度監査の進展状況に基づいて2022年に相応の職責を履行する。
三、監査とリスク管理委員会の職責履行に重点的に注目する事項
(I)会社の2020年度内部統制評価報告書を審査し、会社の内部監査、内部統制建設及び評価を指導し、会社のリスク管理レベルの向上を推進する。
取締役会監査とリスク管理委員会は2021年4月23日に開かれた会議で、「 Jihua Group Corporation Limited(601718) 2020年度内部統制評価報告」を審査し、この報告は客観的かつ真実に会社の2020年度の内部統制状況を反映しており、内部統制の実際の運営は中国証券監督管理委員会が発表した上場会社のガバナンス規範に関する要求に合致し、重大な面で重大な欠陥と重要な欠陥は存在しないと考えている。この報告書を会社の取締役会に提出して審議することに同意した。(II)会社の年度財務報告書を審査し、意見を発表する。報告期間内、会社の取締役会監査とリスク管理委員会は会社の財務報告を真剣に審査し、会社の財務報告は真実で、完全で正確であり、関連する詐欺、不正行為及び重大な誤報が存在しないと考え、また会社にも重大な会計ミスの調整、重要な会計判断に関わる事項、非標準意見監査報告を招く事項などは存在しない。
(III)管理層、内部監査部門及び関連部門と外部監査機構とのコミュニケーションを調整する。報告期間内に、大華会計士事務所と会社の管理層、内部監査部門、財務部門及びその他の関連部門とのタイムリーかつ効果的なコミュニケーションをよりよく促進するために、委員は会社の年度報告に関する事項に対して多種の方式を通じて討論とコミュニケーションを行い、一部の所属企業の仕事の展開状況に対して質問を行い、報告を十分に聴取した後、積極的に関連協調の仕事を展開した。会社の年度監査が時間通りに完了することを確保する。(IV)会社の年度日常関連取引及び重要金融サービス協議について意見を発表する。報告期間内、会社の取締役会監査とリスク管理委員会は2020年度の会社の日常関連取引が合法的な手続きを履行し、公平、公正、公開、自発、誠実さの原則を体現し、会社と株主、特に非関連株主と中小株主を損害する行為は存在しないと考えている。会社と新興 Jihua Group Corporation Limited(601718) 財務有限会社が締結した金融サービス協定は会社の金融協力機構の範囲を広げ、会社の生産経営業務の発展需要を満たすのに有利であると考えている。
四、全体評価
2021年、会社の取締役会監査とリスク管理委員会は「上海証券取引所上場会社の取締役会監査委員会運営ガイドライン」及び会社が制定した「取締役会監査とリスク管理委員会議事規則」などの規定に基づき、職責を厳守し、職責を果たし、監査とリスク管理委員会の仕事職責を履行した。
2022年、監査とリスク管理委員会は引き続き委員会の専門職能を発揮し、外部監査機構とのコミュニケーションを強化し、会社の内部監査とリスク管理業務を確実に効果的に監督し、指導し、会社の内部制御制度の持続的な最適化と経営効率の有効性の向上を推進し、会社の改革と高品質の発展に貢献する。
ここに報告します。
取締役会監査とリスク管理委員会2022年4月27日
