瑞銀証券有限責任公司について Jihua Group Corporation Limited(601718)
2021年度募集資金の保管・使用状況の査察報告
瑞銀証券有限責任公司（以下「瑞銀証券」、「推薦機構」と略称する）は＊＊＊ Jihua Group Corporation Limited(601718) （以下「＊＊＊ Jihua Group Corporation Limited(601718) 」、「会社」と略称する）の推薦機構として、「証券発行上場推薦業務管理弁法」「上海証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号-規範運営」「上海証券取引所株式上場規則」「上場企業監督管理ガイドライン第2号-上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求(2022年改訂)」などの関連規定の要求に基づき、 Jihua Group Corporation Limited(601718) 2021年度募集資金の保管と使用状況について特定項目の審査を行った。検査状況を以下のように報告する。
一、資金募集の基本状況
（Ⅰ）A株の初公開発行による資金募集状況
中国証券監督管理委員会の「承認 Jihua Group Corporation Limited(601718) 初公開発行株式に関する承認」(証券監督許可[2010884号)の承認を得て、2010年8月4日、 Jihua Group Corporation Limited(601718) は社会に人民元普通株(A株)115700万株を公開発行し、発行価格は3.50元/株で、今回の発行募集資金総額は40495000万元である。発行費用1357241万元を差し引いた実際の募集資金の純額は人民元39137759万元である。上記資金の入金状況はすでに中瑞岳華会計士事務所有限会社が2010年8月9日に検証し、中瑞岳華検査字[2010]第204号検査報告書を発行した。
Jihua Group Corporation Limited(601718) 前年度累計募集資金総額36310105万元、2021年使用金額1183694万元、2021年12月31日現在、募集資金専戸に2497356万元の利息と手数料などの収支を加え、募集資金残高は2 Shenzhen Xinhao Photoelectricity Technology Co.Ltd(301051) 万元である。
(Ⅱ)非公開発行A株募集資金状況
2016年11月9日、 Jihua Group Corporation Limited(601718) は中国証券監督管理委員会から「承認 Jihua Group Corporation Limited(601718) 非公開発行株に関する承認」(証券監督許可〔20162584号)を受け取り、承認会社の非公開発行は534629404株を超えない。 Jihua Group Corporation Limited(601718) 非公開発行方式を採用し、特定対象の非公開に人民元普通株(A株)株534629404株を発行し、発行価格は人民元8.19元/株である。今回発行された募集資金の総額は人民元437861481876元で、発行費用(保険を含む)を控除する。
推薦費、引受費用、弁護士費、検査費などの発行費用)6569977790元後、会社は資金を募集する
金の純額は人民元431291504086元である。立信会計士事務所（特殊普通組合）は
2017年4月18日会社の今回の非公開発行株式の募集資金の入金状況を審査し、
2017年4月18日に信会師報字[2017]第ZB 10691号「検資報告」を発行した。
Jihua Group Corporation Limited(601718) 前年度累計募集資金総額16238202万元;アイドルを使って募集する
金は一時的に流動資金10000000万元を補充する。2021年会社が使用募集資金867399万元を投入
2021年12月31日現在、資金を募集する専戸預金の残高は16023549元で、加えて
3075499万元の利息と手数料などの収支は、実際の残高は19099048万元である。
二、募集資金の管理状況
（Ⅰ）A株を初めて公開発行する募集資金の管理状況
2010年8月19日、 Jihua Group Corporation Limited(601718) と瑞銀証券はそれぞれ Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 北
北京幸福街支店、 China Construction Bank Corporation(601939) 北京朝陽支店、中国 China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) 株式
北京工体北路支行、 China Citic Bank Corporation Limited(601998) 北京富中心支行、中国光大
銀行株式会社北京豊台支店は「資金募集三者監督管理協議」を締結し、2021年までに
年12月31日、「資金募集三者監督管理協議」の履行状況は良好である。
Jihua Group Corporation Limited(601718) は募集資金に対して専用口座を保存し、募集資金はすべて専門の銀行口座に保管する。2021年12月31日現在、募集資金の各銀行口座における保管状況は以下の通りである。
金額単位：人民元
銀行口座初期預け入れ金額募集資金残高備考
Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 0200047292004846484707591400-販売済み(北京幸福街支店資金専門家募集)
Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 020004729200559627-販売済み(北京幸福街支店資金募集専用口座)
Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 0200047142 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 0090-販売済み(北京幸福街支店資金募集専用口座)
China Construction Bank Corporation(601939) 110010187 Bingshan Refrigeration & Heat Transfer Technologies Co.Ltd(000530) 10108014310000000-販売済み(北京朝陽支店資金募集専用口座)
China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) 010601417 Longzhou Group Co.Ltd(002682) 6129600 China Vanke Co.Ltd(000002) 30509186普通預金(北京工体北路支行金専戸募集)
China Citic Bank Corporation Limited(601998) 711410182 Jiangsu Etern Company Limited(600105) 25141 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 00000-販売済み(北京富センター支店資金専門家募集)
China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) 5340188 Shenzhen Huaqiang Industry Co.Ltd(000062) 5423000000-販売済み(北京豊台支店資金募集専用口座)
合計3913775914 Shenzhen Comix Group Co.Ltd(002301) 0509186
注: China Construction Bank Corporation(601939) China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) China Citic Bank Corporation Limited(601998) Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 口座は残高がないため、現在ログアウトしています。
（Ⅱ）非公開発行A株募集資金管理状況
2017年4月28日、2017年5月12日と2017年5月15日、 Jihua Group Corporation Limited(601718) と瑞銀証券分
北京幸福街支行、 China Citic Bank Corporation Limited(601998) 北京財
富中心支店、中国 China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) 北京亮馬橋支店は「資金募集三者監督管理協議」を締結し、2021年12月31日現在、「資金募集三者監督管理協議」の履行状況は良好である。
Jihua Group Corporation Limited(601718) は募集資金に対して専用口座を保存し、募集資金はすべて専門の銀行口座に保管する。2021年12月31日現在、募集資金の各銀行口座における保管状況は以下の通りである。
金額単位：人民元
口座開設銀行口座初期保管金額募集資金残高備考
中国 China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) 北京亮6996310232400 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 90990483914普通期間(資馬橋支店金を募集)
China Citic Bank Corporation Limited(601998) 北京富中81107014010776708 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 000-すでに販売している(心支行資金を募集している専門家)
中国 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 株式はすでに口座を販売している(募集制限会社北京幸福街支020004729200683322217131421130-資金専門口座)行
合計431731421130190990483914
注:初期保管金額には、未払いの発行費439917044元が含まれています。
三、本年度募集資金の実際使用状況
（Ⅰ）A株初公開発行募集資金の実際使用状況
2021年度、 Jihua Group Corporation Limited(601718) 初公開発行A株募集資金使用状況詳細は付表1参照。
1、遊休募集資金に流動資金を補充する場合
2021年度、 Jihua Group Corporation Limited(601718) アイドル募集資金で流動資金を補充することは存在しない。
2、募集資金置換事前に募集資金投資項目に投入した自己資金調達状況
2021年度、 Jihua Group Corporation Limited(601718) 募集資金で事前に募集資金投資項目を置換したものは存在しない
自己資金調達状況。
3、余剰募集資金の使用状況
2021年度、 Jihua Group Corporation Limited(601718) 募集プロジェクトの余剰資金を他の募集プロジェクトまたは非募集に使用することはありません。
プロジェクトの場合。
4、資金を募集して使用するその他の状況
Jihua Group Corporation Limited(601718) 資金を募集して使用する他の状況はありません。
5、募集資金の使用及び開示に存在する問題
推薦機関の査察を経て、報告期間内に Jihua Group Corporation Limited(601718) 初めてA株の株式募集資金を公開発行して使用する関連情報はすべてタイムリーで、真実で、正確で、完全に公開することができて、募集資金の管理違反の情況は存在しません。
（Ⅱ）非公開発行A株募集資金の実際使用状況
2021年度、 Jihua Group Corporation Limited(601718) 非公開発行A株募集資金使用状況詳細は付表2を参照。
1、遊休募集資金に流動資金を補充する場合
2020年8月26日、会社の第4回取締役会第24回会議の審議を経て、会社は2017年の非公開発行株式募集資金の一部の閑置資金を使って流動資金を一時的に補充し、総額は7億元を超えず、期限は12ヶ月を超えない、つまり2020年8月26日-2021年8月25日である。会社の独立取締役、監事会及び推薦機構瑞銀証券有限責任会社はいずれも関連意見を発表した。会社はすでに2021年8月24日に上述の7億元をすべて会社の募集資金専用口座に返還し、この募集資金の返還状況を会社の推薦機構瑞銀証券有限責任会社と推薦代表者に通知し、タイムリーに情報開示を行った。
2021年8月26日、会社の第5回取締役会第5回会議の審議を経て、会社は2017年の非公開発行株式募集資金の一部の閑置資金を使って流動資金を一時的に補充し、総額は10億元を超えず、期限は12ヶ月を超えない、つまり2021年8月26日から2022年8月25日までである。会社の独立取締役、監事会及び推薦機構瑞銀証券有限責任会社はいずれも関連意見を発表した。
2021年12月31日までに、会社は募集資金10億元を使って流動資金を一時的に補充した。
2、募集資金置換事前に募集資金投資項目に投入した自己資金調達状況
2021年度、 Jihua Group Corporation Limited(601718) 募集資金で事前に募集資金投資プロジェクトに投入した自己資金を置換する場合はありません。
3、余剰募集資金の使用状況
2021年度、 Jihua Group Corporation Limited(601718) は、募集項目の余剰資金を他の募集項目または非募集項目に使用する場合はありません。
4、資金を募集して使用するその他の状況
2020年12月、資金を募集して放置し、使用効率を高めることを避けるために、資源を集中して主業の発展に使用し、際華十四五戦略の実施を支持し、上場企業の質の高い
