Easy Visible Supply Chain Management Co.Ltd(600093) 独立取締役2021年度述職報告
Easy Visible Supply Chain Management Co.Ltd(600093)
独立取締役2021年度述職報告
Easy Visible Supply Chain Management Co.Ltd(600093) (以下「会社」と略称する)第8回取締役会独立取締役メンバー3名は、会計、法律、コンプライアンスなどの面で豊富な経験を持つ専門家である。2021年、会社の独立取締役は「会社法」、「上場会社の独立取締役規則」及び「会社定款」、「独立取締役工作制度」などの関連法律、法規と制度の規定に基づき、慎重に、まじめに、勤勉に独立取締役の職責を履行し、関連会議に出席し、取締役会の議案を真剣に審議し、会社の重大事項の決定に積極的に参加し、会社の発展状況に全面的に注目した。会社の規範的な運営とガバナンスレベルの向上を促し、規定に従って会社の関連事項に対して客観的で公正な独立意見を発表し、会社と株主の合法的権益を確実に守った。2021年度に独立取締役の職責を履行する状況を以下のように報告する。
一、独立取締役の基本状況
(I)独立取締役の経歴、専門背景及び職務状況
会社の元第8回取締役会の独立取締役メンバーは3名で、それぞれ高巍、劉2021年7月12日、会社の第8回取締役会第16回会議は李雪宇、金祥慧を会社の独立取締役に指名した。2021年7月30日、会社の2020年度株主総会は李雪宇、金祥慧を会社の独立取締役に選出した。2021年7月30日、会社の第8回取締役会第17回会議は張慧徳を会社の独立取締役に指名した。2021年8月17日、会社は2021年度第4回臨時株主総会で張慧徳を会社の独立取締役に選出した。
会社は現在、第8回取締役会の独立取締役のメンバー3人で、それぞれ李雪宇、金祥慧、張慧徳である。高巍:元独立取締役、男性、1978年12月生まれ、中国共産党党員、現在雲南大学教授、博士指導者を務めている。勤務期間は2020年8月24日から2021年7月30日まで。
劉勤務期間は2020年8月24日から2021年7月30日まで。
王建新:元独立取締役、男性、1973年4月生まれ、中国共産党党員、現在中国財政科学研究院研究員、博士指導者を務めている。 Changjiang Securities Company Limited(000783) Tangshan Jidong Cement Co.Ltd(000401) などの上場企業の独立取締役を歴任した。勤務期間は2020年8月24日から2021年8月17日まで。
弁護士協会知的財産権業務研究会副主任、中華全国弁護士協会知的財産権専門委員会委員、雲南凝傑鼎済弁護士事務所主任、執行パートナー。
金祥慧:女性、1982年8月生まれ、中国国籍、永久海外居留権なし、修士大学院生学歴。現在浙江天冊(深セン)弁護士事務所の高級顧問を務めている。複数の上場企業の証券部の責任者を務め、複数の上場企業の証券管理、コンプライアンス書籍の作成に参加したことがある。
張慧徳：女性、1964年4月生まれ、中国国籍、永住国外居留権なし、修士課程大学院生学歴、公認会計士、中国会計学会会員、歴代 Hubei Forbon Technology Co.Ltd(300387) 独立取締役、 Anzheng Fashion Group Co.Ltd(603839) 独立取締役、30046独立取締役中南財経政法大学会計実験センター常務副主任等。現在、中南財経政法大学の副教授、修士大学院生の指導教官を兼任し、 Wuhan Guide Infrared Co.Ltd(002414) 独立取締役、 Changjiang Publishing & Media Co.Ltd(600757) 独立取締役、武漢 Wuhan Jingce Electronic Group Co.Ltd(300567) 技術株式会社独立取締役を兼任している。
(Ⅱ)独立性に影響する場合の説明
1、当社が独立取締役の職務を担当して以来、本人及び本人の直系親族は会社及びその付属企業に勤めていない、直接或いは間接に会社の株式を持っていない、直接或いは間接に会社が発行した株式の5%或いは5%以上の株主単位に勤めていない。
2、当社は会社または会社の付属企業に財務、法律、管理コンサルティング、技術コンサルティングなどのサービスを提供しておらず、会社とその主要株主または利害関係のある機構と人員から追加の、開示されていないその他の利益を得ていない。われわれはいずれも法律法規が要求する独立性を備え、職責履行の中で客観的、独立した専門判断を維持し、独立性に影響を与える状況は存在しない。
二、独立取締役年度の職責履行概況
(I)取締役会会議への出席状況
報告期間中、会社は取締役会会議を21回、株主総会を8回開催した。独立取締役として、私たちは独立取締役の職責を真剣に履行し、客観的、公正、独立の原則に基づいて、会社の重大事項の審議決定に真剣に参加した。取締役会を開く前に積極的に関連会議資料を取得し、真剣に審査し、会社の生産運営と経営状況を詳しく理解し、審議議案について積極的に討論し、合理的な提案を提出し、会社の取締役会のために科学的で慎重な意思決定を行うために積極的な役割を果たした。
独立取締役が取締役会会議に出席する状況は以下の通りである。
独立取締役は本年、取締役が自ら出席し、欠席を依頼した回数が2回連続して名前会に参加しなかった回数回数数に加えて会議に出席しなければならない。
李雪宇13 13 0 0 No
金祥慧13 13 0 0 No
張慧徳12 12 0 0 No
王建新9 9 0 0 No
高さ8 8 8 0 0 No
劉譞哲8 8 8 0 No
(II)取締役会専門委員会会議への出席状況
私たちは会社の各専門委員会の主任委員、委員として、取締役会の各専門委員会の仕事細則に基づき、各専門委員会が会社の戦略計画制定、重大な投融資決定、定期報告などの重大事項に関する特別会議に参加し、私たちは関連事項を真剣に審議し、審議が通過した後、取締役会に専門委員会の意見を提出し、決定の科学性を保証した。
(III)株主総会への出席状況
独立取締役氏名本年株主総会に参加すべき回数出席回数休暇回数
李雪宇4 4 0
金祥慧4 4 0
張慧徳3 3 0
王建新5 4 1
高さ4 4 4 0
劉譞哲4 3 1
(IV)会社は独立取締役の仕事状況に協力する
報告期間中、会社の管理職と関連部門は独立取締役とのコミュニケーションを非常に重視し、会社の生産経営動態をタイムリーに理解できることを確保した。
取締役会及び関連会議を開く前に、会社は意思決定に必要な関連資料と状況を真剣に準備し、独立取締役の仕事に便利な条件を提供し、独立取締役の仕事に有効に協力した。
三、独立取締役の年度職責履行における重点的な関心事項の状況
（Ⅰ）関連取引状況
当社は会社の報告期間内の関連取引を真剣に審査し、会社の報告期間内の関連取引行為は会社と株主、特に中小株主の権益を損なう状況は存在しない。
（Ⅱ）対外保証及び資金占用状況
前期、会社は株主の雲南九天投資ホールディングスグループ有限会社(以下「九天ホールディングス」と略称する)の手紙を受け取り、会社の4つの取引先を通じて会社と会社の子会社に対して資金占有を構成することを認めた。この事项について、同社は直ちに査察を行い、有権机関の事件捜査に积极的に协力し、2022年4月19日、中国证券监督管理委员会(以下「证监会」と略称する)から「行政処罚及び市场立ち入り禁止事前告知书」(以下「告知书」と略称する)を受け取り、会社は9日間の持株の手紙の中で言及した4つの企業と《告知書》の中で言及した少し肥えた科学技術有限会社などの21社が同じ9日間の持株制御の実施の偽造の関連企業に属することを発見して、だから会社は少し肥えた科学技術などの21社の債権債務の残高に対して9日間の持株の関連債権の残高を受け取るべきだと認めます。現在までに、9日間の持ち株は占有資金と関連債務を返済しておらず、占有時間、性質、経路、金額についてはまだ返事をしていない。会社は依然としてさらなる審査の過程で、関連債務が返済できないリスクに直面している。
われわれは会社のガバナンス層に引き続き業務と資金の往来の完全と正確性を検査し、権力機関の事件の捜査の進展に注目し、9日間の持ち株財産の手がかりを掘り起こし、必要な手段を取って損失を取り戻すよう努力し、会社と広範な株主の権益を守ることを要求している。
（Ⅲ）募集資金の使用状況
本報告期間中、会社は株式型再融資が存在せず、株式募集資金の使用状況は発生しなかった。(IV)高級管理職の指名及び報酬状況
報告期間内、会社が制定した報酬案は会社の実際の状況と結びつけて、業界と地区の報酬レベルに合致し、報酬案は会社の取締役会の報酬と審査委員会が審査して通過し、プログラムは合法的に有効である。(V)業績予告及び業績速報状況
同社は2022年1月28日に「2021年度業績予損公告」を発表し、中国証券監督管理委員会(以下「証監会」と略称する)が発行した「行政処罰及び市場禁入事前通知書」(以下「告知書」と略称する)に基づき、関連する重要前期の誤りを遡及再述法で訂正し、2015年から2020年度までの財務諸表を遡及調整した。会社は2022年4月22日に「2021年度業績予告訂正公告」を発表し、業績予告を訂正し、関連法律法規の規定に合致し、会社の実際の財務状況に合致した。
(VI)会計士事務所の招聘又は交換状況
報告期間内、会社は大華会計士事務所(特殊普通パートナー)(以下「大華事務所」と略称する)を会社の2021年度監査機構として招聘し、大華事務所は長年上場会社に監査サービスを提供した経験と能力、良好な投資家の保護能力を備え、独立性を持ち、会社の2021年度監査の仕事の要求を満たすことができる。会社はすでに会計士事務所の変更について相応の審議手続きを履行した。
(VII)現金配当及びその他の投資家の収益状況
報告期間内に、会社は現金配当及び利益分配の状況が存在しない。
(VIII)会社及び株主の承諾履行状況
2017年から2018年までの間、雲南省雲南中創業投資有限会社(以下「雲南中創投」と略称する)は続々と3つの資本管理計画を通じて、会社の子会社深セン雲南中商業保理有限会社(以下「雲南中保理」と略称する)に保理売掛金を購入し、雲南中保理は期限切れに資産を購入し、利息を支払い、違約金/罰金を約束した。自己調査の結果、会社は関連政策決定と適切な審査・認可を履行していない状況下で、雲南省の創投などの関係者と「債権譲渡協定」に違反して署名したことが分かった。上記の行為は直接会社に大きな債務を生じさせた。会社は何度も雲南中グループと交流し、不合理な高額の罰金を減免するように要求したが、返事を得られなかった。
上記協議は適切な関連取引決定、審査・認可プロセスを履行しておらず、価格設定レベルは関連取引要求の公平原則に違反している。会社の株主である雲南省滇中産業発展グループ有限責任会社(以下「滇中グループ」と略称する)が2018年10月8日に会社に対して行った以下の約束に違反した:滇中グループ及び滇中グループのコントロール、または重大な影響を実施した他の企業と易見株式及びその子会社との関連取引が確かに必要であり、回避できない場合、公正、公平、公開の一般商業原則に従う。市場経済規則に基づき、関連法律、法規、規範性文書と会社の関連規定に従って合法的な手続きを履行し、法に基づいて協定を締結し、取引価格の透明、公正、合理を保証する。
（Ⅸ）情報開示の実行状況
会社は2022年4月19日に証券監督管理委員会から「告知書」を受け取った。会社の違法事実は、2015年から2020年までの定期報告に虚偽の記載と重大な漏れがあった。2020年年報は期日どおりに公表されていない。われわれは積極的に会社に絶えず情報開示レベルを高め、法に基づいて規則に従って承認するように促す。
(X)内部制御の実行状況
2020年度の社内統制には重大な欠陥がある。すでに発見した内部制御の欠陥に対して、会社は改善の仕事を展開して、公開入札方式で雲南財致会計士事務所(普通のパートナー)を招聘して会社の内部制御の制度、流れを最適化して、そして内部制御の試験運行のテストの仕事を展開します。大華事務所は会社の「2021年度内部統制評価報告」に対して否定的な意見の監査報告を出した。
われわれは会社に内部統制制度の建設を持続的に完備させ、内部統制の執行と監督検査を強化し、リスク管理と警報を強化し、会社の健康と持続可能な発展を促進し、会社と全体の株主、特に中小株主の合法的権益を確実に維持するように促す。
(十一)取締役会及び部下専門委員会の運営状況
報告期間内、会社の取締役会及び下
