Central China Securities Co.Ltd(601375) について Palm Eco-Town Development Co.Ltd(002431)
2021年度募集資金の保管・使用状況の査察意見
Central China Securities Co.Ltd(601375) (以下「 Central China Securities Co.Ltd(601375) 」または「推薦機構」と略称する)は、 Palm Eco-Town Development Co.Ltd(002431) (以下「 Palm Eco-Town Development Co.Ltd(002431) 」または「会社」と略称する)2020年度に株式を非公開で発行するプロジェクトの推薦機構として、「証券発行上場推薦業務管理方法」、「深セン証券取引所上場会社推薦業務ガイドライン」、『上場企業監督管理ガイドライン第2号——上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求』、『深セン証券取引所株式上場規則(2022年改訂)』、『深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号——マザーボード上場企業規則運営』などの関連規定要求に対して、 Palm Eco-Town Development Co.Ltd(002431) 2021年度募集資金の保管と使用状況について査察を行った。査察意見を発表した。
一、募集資金の基本状況
（Ⅰ）実際に募集した資金の金額、資金の到着状況
2017年4月5日、中国証券監督管理委員会が発行した「承認 Palm Eco-Town Development Co.Ltd(002431) 非公開発行株式に関する承認」(証券監督許可[2017464号)の承認を得て、会社は項士宋、鄭仕麟、財通基金管理有限会社、銀華基金管理株式会社、華鑫証券有限責任会社、北信瑞豊基金管理有限会社、富国基金管理有限会社、華泰資産管理有限会社の8つの特定対象非公開発行人民元普通株(A株)株109998895000株、1株当たり発行価格人民元9.05元、募集資金総額は995399999750元、発行費用1943930490元を差し引き、募集資金純額は97596069260元である。2017年6月22日現在、会社の上述の発行募集資金はすべて到着し、立信会計士事務所(特殊普通パートナー)の審査を経て、2017年6月22日に信会師報字を発行した[2017]第ZC 10577号「検資報告」の検証を行った。
今回の募集資金はすべて
2021年12月31日までに、会社はすでに約束通りに累計77146190669元を使用し、募集資金2044988591元を投入していない。募集資金口座に累計発生した利息収入控除手数料の純額は3445840461元である。2021年12月31日現在、募集資金は募集資金専用口座に預けられた残高は1071952元で、まだ返還されていない一時補充流動資金は238850000000元で、合計23895719052元である。
時間金額（元）
2017年6月22日募集資金総額99539999950
減：支払った発行費用1873930490
2017年6月22日募集資金純額97666069260
プラス：前年度利息収入738901308
減：前年度使用済金額25727315980
2017年12月31日現在募集資金残高72677654588
加：本年度利息収入控除手数料1311972873
減：本年度使用済金額16789928324
内訳：発行費用7000000を支払う
2018年12月31日現在募集資金残高571999699137
加：本年度利息収入控除手数料10903337754
減：本年度使用済金額14806366720
2019年12月31日現在募集資金残高43483670171
加：本報告期間の利息収入控除手数料301209969
減：本報告期間使用済金額9526065824
2020年12月31日現在募集資金残高34258814316
加：本報告期間の利息収入控除手数料3418557
減：本報告期間使用済金額10366513821
2021年12月31日現在募集資金残高23895719052
内訳：募集資金特別口座残高1071952
暫定補充流動資金2388500000000
二、募集資金の保管と管理状況
（Ⅰ）募集資金の管理状況
募集資金の管理と使用を規範化し、投資家の権益を保護するため、会社は中国証券監督管理委員会の「上場企業監督管理ガイドライン第2号-上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求」、「深セン証券取引所上場企業規範運営ガイドライン(2020年改訂)」などの法律法規及び「会社規約」などの関連規定に基づき、実際の状況に基づき、「 Palm Eco-Town Development Co.Ltd(002431) 募集資金管理制度」を制定し、募集資金の保管、使用などの面で具体的な明確な規定を作った。
報告期間の実際の操作過程において、会社は募集資金に対して専門家の記憶を実行し、募集資金の保管、使用に対して規定に違反する状況はなく、募集資金の関連管理業務に問題はなく、「 Palm Eco-Town Development Co.Ltd(002431) 募集資金管理制度」の規定と差はない。報告期間内に会社監査部門は募集資金項目の進展状況を監督し、定期的に募集する
資金の使用状況を検査する。
（Ⅱ）募集資金専用口座の保管状況
会社は中国 China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) 広州支店で資金募集特別口座を開設した(口座番号:699965679);2017
広州支店、安信証券株式会社の三者は『深セン証券取引所』に基づき
易所中小板上場企業規範運営ガイドラインの関連規定は「資金募集三者監督管理協議」を締結した。
この募集資金専戸は募集資金の保管と使用にのみ使用され、その他の用途に使用してはならない。2017年7月、
今回の非公開発行募集プロジェクトはプロジェクト会社梅州市梅県区棕沅プロジェクト投資管理有限会社が組織した。
実施、会社、広州農村商業銀行株式会社黄埔支行、安信証券株式会社と梅州
市梅県区棕沅プロジェクト投資管理有限会社四方は「深セン証券取引所中小板上場会社規範運
ガイドライン」の関連規定は「資金募集四方監督管理協議」を締結し、この募集資金専用口座が募集にのみ使用されることを約束した。
資金の保管と使用を集め、他の用途に使用してはならない。
会社は Central China Securities Co.Ltd(601375) を招聘して会社の2020年度の非公開発行株式の推薦機構と
主な代理店、推薦機構の変更に鑑みて、2021年4月、会社、中国 China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) 広州支店、中原
証券株式会社は「資金募集三者監督管理協定」に再署名した。会社、広州農村商業銀行株
部有限公司黄埔支行、 Central China Securities Co.Ltd(601375) と梅州市梅県区棕沅プロジェクト投資管理有限会社
司は「資金募集四方監督管理協定」に再署名した。募集資金監督管理協議と深セン証券取引所の募集資金
金監督管理協定のモデルには重大な違いはなく、三者、四方監督管理協定は正常に履行されている。
2021年12月31日現在、流動資金を一時的に補充した2億3885万元を除き、資金を募集して預金する
特別口座の残高は以下の通りである。
会社名口座開設銀行口座残高（元）備考
パーム生態都市発展株中国 China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) 広州分69996567997724.25普通預金
部有限会社行営業部
梅州市梅県区棕沅項広州農村商業銀行株048017420 China Vanke Co.Ltd(000002) 32946627プロジェクト会社募集専門投資管理有限会社分有限会社黄陂支行戸期末残高
合計1071952
三、2021年度募集資金の実際使用状況説明
会社の2021年度募集資金の実際の使用状況は「2021年度募集資金の使用状況対照表」を参照してください。
2021年度募集資金使用状況対照表
単位：万元
募集資金総額9954000本年度投入募集資金総額1036651
報告期間内に用途変更の募集資金総額0
累計変更用途の募集資金総額0累計投入募集資金総額7714619
累計変更用途の募集資金総額比率0
項目募集資本金引受調整後の投資総本年度投入期末までの投資進捗項目が予定本年度実現に達するかどうかが予定項目の実行可能性に達するかどうか投資項目と超過募集資金の投向目を承諾するかどうか(一部の変更投資総額額(1)金額累計投入(%)(3)=(2)/使用可能状の利益計の利益に重大な変化が発生した場合
