Sealand Securities Co.Ltd(000750) について Hainan Haiyao Co.Ltd(000566)
2021年度募集資金の保管と使用状況に関する特別査察意見
Sealand Securities Co.Ltd(000750) (以下「 Sealand Securities Co.Ltd(000750) 」、「推薦機構」と略す)は Hainan Haiyao Co.Ltd(000566) (以下「 Hainan Haiyao Co.Ltd(000566) 」、「上場会社」、「会社」と略す)A株を非公開で発行する持続監督機構として、「証券発行上場推薦業務管理方法」、「深セン証券取引所株式上場規則」と「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場企業規範運営」などの関連規定は、 Hainan Haiyao Co.Ltd(000566) 2021年度募集資金の保管と使用状況について検査を行い、以下の検査意見を発表した。
（Ⅰ）実際に募集した資金の金額、資金の到着時間
1、2015年非公開発行株式
中国証券監督管理委員会の証券監督許可〔201585号文の承認を得て、主な販売業者 Sealand Securities Co.Ltd(000750) が代理販売方式を採用して会社に協力して特定の対象に人民元普通株(A株)株50150484株を非公開で発行し、発行価格は1株当たり9.97元で、計50 Shenzhen Sed Industry Co.Ltd(000032) 5.48元の資金を募集し、販売と推薦費用180000000元を差し引いた募集資金は4820003548元である。2015年2月10日に主引受商 Sealand Securities Co.Ltd(000750) が会社募集資金監督管理口座に送金した。インターネット発行費、株式登録費、申告会計士費、弁護士費など権益性証券の発行に直接関連する新規外部費用704272196元を差し引いた後、同社の今回の募集資金の純額は47495760352元だった。上記の募集資金の到着状況は天健会計士事務所(特殊普通パートナー)の検証を経て、「検査報告」(天健検査〔2015〕8-11号)を発行する。
2、2016年非公開発行株式
中国証券監督管理委員会の証券監督許可〔20161353号文の承認を得て、主な販売業者 Sealand Securities Co.Ltd(000750) が代理販売方式で会社の特定対象への非公開発行(A株)株245298400株を協力し、発行価格は1株当たり12.23元で、合計募集資金は2999999443200元で、引受と推薦費用3200000元を差し引いた募集資金は296799943200元で、2016年8月25日に主引受商 Sealand Securities Co.Ltd(000750) が会社募集資金監督管理口座に送金した。インターネット発行費、株式登録費、申告会計士費、弁護士費など権益性証券の発行に直接関連する新規外部費用1036 Zhejiang Hisun Pharmaceutical Co.Ltd(600267) 元を差し引いた後、同社の今回の募集資金の純額は295763342933元だった。上記の募集資金の到着状況は天健会計士事務所(特殊普通パートナー)の検証を経て、「検査報告」(天健検査〔2016〕8-86号)を発行する。
（Ⅱ）資金の使用と残高の募集
1、2015年非公開発行株式
会社は前年度に募集資金47639149027元を使用し、前年度に受け取った銀行預金利息から銀行手数料などを差し引いた純額は121099396元で、前年度に受け取った銀行財テク収益は325505753元だった。2021年に実際に募集資金303358327元を使用し、流動資金を永久に補充する。2021年に受け取った銀行預金の利息から銀行手数料などを差し引いた純額は141853元である。累計で募集資金47942507354元を使用し、累計で受け取った銀行預金利息から銀行手数料などを差し引いた純額は121241249元で、累計で受け取った銀行財テク収益は325505753元だった。
2021年12月31日現在、2015年非公開発行株式募集資金投資プロジェクトはいずれも終了した。
2、2016年非公開発行株式
同社は前年度に募集資金271424766166元を使用し、前年度に受け取った銀行預金利息から銀行手数料などを差し引いた純額は15935726270元、前年度に受け取った銀行財テク収益は501096560元だった。2021年に募集資金38438186311元を実際に使用し、2021年に受け取った銀行預金利息から銀行手数料などを差し引いた純額は794784031元である。累計募集資金309862952477元、累計受け取った銀行預金利息から銀行手数料などを差し引いた純額は16730510301元、累計受け取った銀行財テク収益は50109665560元だった。
2021年12月31日現在、2016年非公開発行株式の募集資金残高は7641866317元(累計受け取った銀行預金利息から銀行手数料などの純額と銀行財テク収益を除く)。二、募集資金の管理と保管状況
（Ⅰ）募集資金の管理状況
募集資金の管理と使用を規範化し、資金の使用効率と利益を高め、投資家の権益を保護するために、会社は「中華人民共和国会社法」「中華人民共和国証券法」「深セン証券取引所株式上場規則」及び「深セン証券取引所上場会社規範運営ガイドライン」などの関連法律、法規と規範性文書の規定に基づき、会社の実際の状況と結びつけて、会社の「募集資金管理方法」を制定し、募集資金専用口座の記憶制度を実行した。
2021年、会社は「募集資金管理方法」の規定と要求に厳格に従い、募集資金の保管と使用に対して有効な監督と管理を行い、募集資金を使用する時、相応の申請と審査・認可手続きを厳格に履行し、同時に直ちに会推薦機構を知り、随時推薦代表者の監督を受け、三者の監督管理協議の執行状況は良好で、適時に義務を履行していない状況は存在しない。
1、2015年非公開発行株式
2015年3月、会社及び持株子会社海口市制薬工場有限会社、重慶天地薬業有限責任会社(以下「天地薬業」と略称する)はそれぞれ Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 海南省支店、 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 海口国貿支行、推薦機構 Sealand Securities Co.Ltd(000750) と「募集資金専戸貯蔵三方監督管理協議」を締結した。
2015年6月3日、会社の第8回取締役会第29回会議は「募集プロジェクト–年間200トンのヘテロスフィクロ粗品生産ライン建設プロジェクトの一部の実施主体の変更に関する議案」を審議し、会社が募集プロジェクトの実施主体を変更することに同意した。具体的な変更状況：年産200トンのヘテロスフィクロ粗品生産ラインの建設プロジェクト、変更後、そのうち年産100トンのヘテロスフィクロ粗品生産ラインの実施主体は天地薬業から天地薬業持株子会社の塩城開元医薬化学工業有限会社（以下「開元医薬」と略称する）に変更され、残りの100トンのヘテロスフィクロ粗品生産ラインの建設は依然として天地薬業から実施される。2015年7月、天地薬業は資金を募集して人民元500000万元で開元医薬に増資し、開元医薬から年間100トンのヘテロスフィクロル粗品の生産ライン建設プロジェクトを実施した。開元医薬と推薦機構 Sealand Securities Co.Ltd(000750) Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 海口国貿支行は共同で「資金募集専戸貯蔵三者監督管理協議」に署名した。
2021年3月31日までに、天地薬業100トンのヘテロスフロー粗品生産ラインの建設プロジェクトと開元医薬100トンのヘテロスフロー粗品生産ラインの建設プロジェクトを結び、余剰資金を永久に会社の流動資金に補充する。 Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 海南省支店461602303018010082630募集資金専用口座は資金の使用が完了したため、2017年に販売された。 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 海口国貿支行2201028119200382050募集資金専戸は2021年12月に販売された。中国 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 株式
有限会社海口国貿支行2201028119200393009募集資金専戸は2022年1月に販売された。
2、2016年非公開発行株式
2016年9月、会社及び持株子会社の海口市製薬工場有限会社、湖南廉橋薬都医薬有限会社、海薬大健康管理(北京)有限会社はそれぞれ深セン南山宝生村鎮銀行株式会社、広発銀行株式会社長沙支店、 China Zheshang Bank Co.Ltd(601916) 重慶支店、推薦機構 Sealand Securities Co.Ltd(000750) と共同で「資金募集専戸貯蔵三方監督管理協議」に署名した。
2017年6月、会社の第9回取締役会第2回会議は、「資金募集銀行の一部を変更することに関する議案」を審議・採択し、海薬大健康管理(北京)有限会社が China Zheshang Bank Co.Ltd(601916) 重慶支店に預けた一部の募集資金の人民元7億元を海口市農村信用協力連合社の募集資金専用口座に振り替えることに同意した。2017年6月27日、会社及び海薬大健康管理(北京)有限会社は海口市農村信用協力連合社、推薦機構 Sealand Securities Co.Ltd(000750) と共同で「資金募集三者監督管理協議」を締結した。
2017年12月、同社の第9回取締役会第10回会議は「募集資金銀行の特別口座の変更に関する議案」を審議・採択し、湖南廉橋薬都医薬有限会社が広東発展銀行株式会社長沙支店開福支店に保管している募集資金をすべて Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 長沙支店に交換し、特別口座の保管を行うことに同意した。2017年12月21日、会社及び湖南廉橋薬都医薬有限会社は Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 長沙支店、推薦機構 Sealand Securities Co.Ltd(000750) と共同で「資金募集三方監督管理協議」を締結した。広東発展銀行株式会社長沙支店開福支店の元募集資金専門家は2018年2月に三者の監督管理を終了し、抹消した。
2018年7月、会社の第9回取締役会第18回会議は、「一部の募集資金投資プロジェクト湖南廉橋薬都漢方薬材倉庫物流取引センタープロジェクトの結項と節余募集資金で流動資金を永久的に補充することに関する議案」を審議、採択した。2016年に募集資金投資プロジェクトの一つである湖南廉橋薬都漢方薬材倉庫物流取引センタープロジェクトを非公開で発行し、余剰資金を永久に会社の流動資金に補充することに同意した。2018年8月、同社の2018年第2回臨時株主総会は、「一部の募集資金投資プロジェクト湖南廉橋薬都漢方薬材倉庫物流取引センタープロジェクトの締結と節余募集資金で流動資金を永久的に補充する議案について」を審議・採択した。 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 長沙支店の元の募集資金の専門家は2018年8月に三者の監督管理を終了し、抹消した。
2018年11月26日会社の第9回取締役会第25回会議と第9回監事会第15回会議、2018年12月14日会社の2018年第3回臨時株主総会は、「募集プロジェクト-遠隔医療サービスプラットフォームプロジェクトの一部変更に関する議案」を審議・採択し、募集プロジェクト「遠隔医療サービスプラットフォームプロジェクト」に投入されていない募集資金17522624万元の一部を用途変更することに同意した。このうち募集資金70000万元は、会社が新たに計画した募集資金投資プロジェクト「重慶天地薬業有限責任会社医薬産業園プロジェクト」に投入されることに変更された。2019年1月8日、会社、天地薬業は推薦機構 Sealand Securities Co.Ltd(000750) と China Zheshang Bank Co.Ltd(601916) 重慶支店と共同で「資金募集三者監督管理協議」を締結した。2019年6月6日、会社、重慶天地薬業有限責任会社は推薦機構 Sealand Securities Co.Ltd(000750) と海口市農村信用協力連合社と共同で「資金募集三者監督管理協議」を締結した。
2019年4月13日、会社の第9回取締役会第30回会議と2019年5月7日に開催された2019年第2回臨時株主総会は、「資金募集投資プロジェクト-遠隔医療サービスプラットフォームプロジェクトを中止し、残りの募集資金を会社債に返済することに関する議案」を審議・採択し、会社が元の募集資金プロジェクト「遠隔医療サービスプラットフォームプロジェクト」を中止することに同意した。また、このプロジェクトの残り未使用の募集資金10664774万元を「17海薬01」を返済する投資家が2019年に売却権を行使する場合、会社は投資家に支払う売却金と、今期債券の第2金利期間(2018年6月23日から2019年6月22日まで)の利息」プロジェクトに使用した。会社の監事会、独立取締役、推薦機構はすでに上述の事項に対して同意意見を発表した。
2020年に疫病の影響により、 Hainan Haiyao Co.Ltd(000566) 生物医薬産業園プロジェクトの内装工事の進度などの仕上げ工事が実施できず、当初の計画期間内に予定された使用可能状態に達することができず、プロジェクトは2021年3月まで延期された。重慶天地薬業有限責任公司医薬産業園プロジェクトの延期完成、計画完成時間は2020年12月から2022年6月まで延期し、プロジェクトの具体的な延期原因は付表1-2を参照してください。
2021年3月31日、会社は「一部の募集資金投資プロジェクトの結項と節余募集資金で流動資金を永久に補充することについて」の公告を発表し、会社は第10回取締役会第11回会議を開き、「一部の募集資金投資プロジェクトの結項と節余募集資金で流動資金を永久に補充することに関する議案」を審議・採択した。同意会社は2016年に募集資金投資プロジェクトの一つ Hainan Haiyao Co.Ltd(000566) 生物医薬産業園プロジェクトを非公開で発行し、余剰資金を永久に会社の流動資金に補充する。2021年4月15日、会社は2021年の第3回臨時株主総会で「一部の募集資金投資プロジェクトの結項について、節余募集資金で流動資金を永久的に補充する議案」を審議・採択した。
2021年12月31日現在
