2021年度独立取締役述職報告
株主および株主代表の皆様:
Hainan Haiyao Co.Ltd(000566) (以下「会社」と略称する)の独立取締役として、私たちは「会社法」「上場会社で独立取締役を設立する指導意見」などの関連法律法規、規範性文書と「会社定款」「独立取締役工作制度」の要求に厳格に従い、勤勉に仕事の職責を履行し、取締役会の各議案を真剣に審議し、会社の関連事項に対して事前承認意見または独立意見を発表した。そして、会社の未来計画、業務発展、管理運営、リスク管理制御などについて建設的な提案を提出し、会社と株主、特に中小株主の利益を確実に維持し、2021年度の独立取締役の職責履行状況について以下のように総括報告する。
一、独立取締役の基本状況
第10回取締役会独立取締役3名:魏玉林さん、張強さん、孟兆勝さん。
二、会議への出席及び投票状況
報告期間中、私たちは勤勉で実務的で誠実で責任感のある原則に基づいて、取締役会を開く前に、決議に必要な資料と情報を積極的に取得し、すべての議案は客観的で慎重な思考を経た。取締役会では、各議案を真剣に審議し、積極的に討論に参加し、事項を十分に理解した上で、慎重な態度で採決権を行使し、独立した意見を発表し、会社の取締役会の科学的な意思決定に積極的な役割を果たした。
（Ⅰ）株主総会に出席した場合
2021年度、会社は全部で6回の株主総会を開き、孟兆勝さんは5回参加した。魏玉林さん
張強さんは1回参加します。
(II)取締役会会議への出席状況
2021年度、会社の第10回取締役会は14回の会議を開き、具体的な参加状況は以下の通りである。
出欠は2回連続して名前がないかどうか、現場に出席して通信方式で依頼しなければならない。
回数席回数参会回数席回数自ら会議に出席する
魏玉林14 0 14 0 No
張力14 0 14 0 0 No
孟兆勝14 1 13 0 0 No
三、独立意見の発表状況
2021年度、独立取締役は取締役会議案について以下の独立意見を発表した。
1、2021年1月14日、会社の第10回取締役会第8回会議で、独立取締役は株式の買い戻し用途を変更し、抹消事項について独立意見を発表した。
2、2021年1月29日、会社の第10回取締役会第9回会議で、独立取締役は取締役と役員の離職について意見を発表し、非独立取締役候補の補選と総経理の任命について同意した独立意見を発表した。
3、2021年3月1日、会社の第10回取締役会第10回会議で、独立取締役は関連者に借金をして独立意見を発表した。
4、2021年3月29日、会社の第10回取締役会第11回会議で、独立取締役は一部の募集資金投資項目について、節余募集資金で流動資金を永久的に補充し、取引性金融資産株式に対して処置を行い、関連者に借金をし、関連者と新興 Jihua Group Corporation Limited(601718) 財務有限会社とを締結するなどの関連事項について独立意見を発表した。
5、2021年4月14日、会社の第10回取締役会第12回会議で、独立取締役は関連者に借金をし、 Hainan Haiyao Co.Ltd(000566) 不動産開発有限会社との商品住宅購入協議を解除することについて独立意見を発表した。
6、2021年4月25日、会社の第10回取締役会第13回会議で、独立取締役は利益分配、監査機構の招聘、内部統制自己評価報告、資金募集に関する事項、会計政策の変更、2020年の証券投資状況、関連者との資金往来、会社の対外保証事項の特定項目の説明などの事項について独立意見を発表した。
7、2021年6月1日、会社の第10回取締役会第16回会議で、独立取締役は関連者への借金に対して独立意見を発表した。
8、2021年6月29日、会社の第10回取締役会第17回会議で、独立取締役は高級管理職の任命に対して独立意見を発表した。
9、2021年8月24日、会社の第10回取締役会第18回会議で、独立取締役は関連者への借金、資金募集特別報告、新興 Jihua Group Corporation Limited(601718) 財務有限会社のリスク持続評価報告、会社と持株株主及びその関連者の資金往来と資金占用及び対外保証について独立意見を発表した。
102021年9月27日、会社の第10回取締役会第19回会議で、独立取締役は高級管理職の任命に対して独立意見を発表した。
四、専門委員会の職務履行状況
会社の取締役会の下に戦略委員会、監査委員会、指名委員会、報酬と審査委員会の4つの専門委員会を設置し、私たちは職権の範囲内で仕事を展開し、意見と提案を提出した。
1、取締役会監査委員会の職務履行状況
報告期間内、会社監査委員会の委員は勤勉に職責を果たし、会社の内部監査と外部監査の間のコミュニケーション、監督、査察の職責を真剣に履行した。年報監査期間中、会社の独立取締役、財務責任者、監査部と年審会計士事務所は会社の年報監査時間の手配、年報初歩監査意見及び監査重点関心事項などについて会計士事務所とコミュニケーションを行う。そして、社内監査計画と報告について審査を行い、監査委員会の職責を履行した。同時に、会社が作成した財務会計報告書や定期報告書などを定期的に審査する。
2、取締役会報酬と審査委員会の職務履行状況
会社のマネージャー層、総監級及び部下企業の責任者の報酬考課管理メカニズムを完備するために、会社の経営活動とその成果と一致する制約と激励メカニズムを確立し、 Hainan Haiyao Co.Ltd(000566) の実際の状況と結びつけて、報酬と考課委員会は「2021年 Hainan Haiyao Co.Ltd(000566) 経理層、業務総監級所属企業の主要責任者報酬考課実行方案」及び「 Hainan Haiyao Co.Ltd(000566) 経理層報酬管理と業績考課方法(試行)」を審議・採択した。
3、取締役会指名委員会の職務履行状況
報告期間内、取締役会指名委員会は関連法規及び「会社定款」及び「取締役会指名委員会議事規則」の規定に基づいて責任を負い、会社の取締役人員の任免及び高級管理人員の任命に対して審査を行った。
4、取締役会戦略委員会の職務履行状況
報告期間内、取締役会戦略委員は会社の実情に基づき、自身の専門と経験を結びつけて、会社の未来の発展、業務配置、経営管理に対して提案を提出する。
五、職責を履行する
2021年度、私達は会社の取締役会、株主総会と専門委員会の会議に参加することを通じて、会社の管理層の会社の経営状況と規範運営の方面に対する報告を聞いて、会社に対して実地考察などのルートを行って、会社の生産経営と財務状況に対してもっと全面的な理解を行って、重点的に会社の対外保証、関連取引、関連側の資金の占用、資金の使用と保管状況に関心を持って、内部統制の建設と執行状況、そして積極的に会社の他の取締役、監事、高級管理職と交流、疎通し、何度も会社の管理層の会社の経営状況と発展計画に対する報告を聴取し、そして提案と考えを提出し、積極的に独立取締役の役割を発揮する。
六、その他の仕事状況
1.報告期間内に、独立取締役が取締役会会議の開催を提案しなかった場合。
2.報告期間内に、独立取締役が会計士事務所の任命または解任を提案しなかった場合。
3.報告期間内に、独立取締役は外部監査機関とコンサルティング機関を独立して招聘することを提案しなかった場合。本報告期間中、独立取締役の職責履行過程において、会社の各取締役、監事、役員及びその他の部門人員の強力な支持を得て、会社は独立取締役の意見と提案を十分に尊重し、独立取締役の役割を十分に発揮した。
2022年、われわれは関連法律法規と「会社定款」などの独立取締役に対する要求に厳格に従い、引き続き勤勉に職務を履行し、取締役会の独立公正と効率的な運営を促進し、会社と全体の株主、特に中小株主の合法的権益を守る。
ここに報告します。
独立取締役:魏玉林孟兆勝張強
2022年4月27日
