Tianjin Songjiang Co.Ltd(600225)
取締役会監査委員会2021年度の職責履行状況報告
中国証券監督管理委員会、上海証券取引所の「上場会社取締役会審査委員会業務指導」と Tianjin Songjiang Co.Ltd(600225) (以下「会社」と略称する)「監査委員会業務細則」の規定に基づき、会社の取締役会審査委員会は勤勉に職務を遂行する原則に基づき、関連職責を真剣に履行し、会社の財務情報とその開示、会社の内部統制制度を審査する。会社の内部監査制度とその実施を監督し、外部監査機構の仕事を評価するなどの面で関連意見や提案を発表した。取締役会監査委員会の2021年度の職務履行状況を以下のように報告する。
一、取締役会監査委員会の基本状況
会社の第10回取締役会審査委員会は、独立取締役の李姝さん、李志輝さん及び会社取締役の劉新林さんから構成され、そのうち独立取締役の李姝さんは主任委員である。
二、取締役会監査委員会年度会議の開催状況
2021年度、会社の取締役会の審査委員会は7回の会議を開き、取締役会の関連事項の決議に意思決定の根拠と提案を提供した。具体的には以下の通りです。
1、会社の第10回取締役会審査委員会第8回会議は2021年1月22日15:00に通信方式で開催された。「間接持株株主に反担保及び関連取引を提供することに関する議案」を審議し、可決し、本議案を会社の第10回取締役会第19回会議に提出することを決定した。
2、会社の第10回取締役会審査委員会第9回会議は2021年1月29日10:30に天津市西青区友誼南路と外環線の交差点東北側環島西路天湾園公建1号棟会社の3階会議室で開催された。「Tianjin Songjiang Co.Ltd(600225) 年度監査計画書(2020年度)>に関する議案」を審議し、可決した。
3、会社の第10回取締役会審査委員会第10回会議は2021年2月5日9:00に通信方式で開催された。「間接持株株主に反担保及び関連取引を提供することに関する議案」を審議し、可決し、本議案を会社の第10回取締役会第21回会議に提出することを決定した。
4、会社の第10回取締役会審査委員会第11回会議は2021年4月27日8:30に天津市西青区友誼南路と外環線の交差点東北側環島西路天湾園公建1号棟会社の3階会議室で開催された。「監査委員会の2020年度の職務遂行状況報告に関する議案」、「会社の2020年度年報及び年報要約に関する議案」、「会社の2020年度財務決算報告に関する議案」、「会社の2020年度利益分配に関する予案」、「会社の2020年度内部統制評価報告に関する議案」、「会社の2020年度内部統制監査報告に関する議案」、「会社2021年日常関連取引に関する議案」、「2021年会社及び持株子会社が関連先に借入金を申請することを授権する議案について」、「会社が資産減価償却準備を計上する議案について」、「会社が損失を補って実収株式総額の3分の1に達していない議案について」、「会社会計政策の変更に関する議案」、「会社2021年第1四半期に報告する議案について」、上記の議案を会社の第10回取締役会第22回会議に提出して審議することにした。
5、会社の第十回取締役会審査委員会第十二回会議は2021年8月23日9:30に通信方式で開催された。「会社の2021年半年度報告及び要約に関する議案」、「2021年半年度貸倒引当金の計上に関する議案」を審議し、可決し、これらの議案を会社の第10回取締役会第23回会議に提出することを決定した。
6、会社の第十回取締役会審査委員会第十三回会議は2021年10月29日10:00に通信方式で開催された。「会社の2021年第3四半期報告に関する議案」を審議し、可決し、本議案を会社の第10期取締役会第25回会議に提出することを決定した。
7、会社の第十回取締役会審査委員会第十四回会議は2021年12月31日10:00に通信方式で開催された。「会計士事務所の変更に関する議案」、「部分子会社の長期株式投資の消込に関する議案」を審議し、可決し、これらの議案を会社の第10回取締役会第26回会議に提出することを決定した。
三、取締役会監査委員会の職責履行状況
1、内部制御の有効性を評価する
会社は《会社法》、《証券法》などの法律法規と中国証券監督管理会、上海証券取引所の関連規定と関連要求に従って、比較的に完備した会社の管理構造と管理制度を創立して、報告期間内に会社は各法律、法規、規則、会社定款及び各内部制御管理制度を厳格に執行して、株主総会、取締役会、監事会、管理層は規範的に運営して、会社及び株主の合法的権益を確実に保障した。私たちは会社の内部統制制度が基本的に健全で、有効に実行されていると考えています。
2、外部監査機構の監督及び評価
（1）取締役会に外部監査機関の招聘を提案する
報告期間内に、取締役会に中興財光華会計士事務所(特殊普通パートナー)を2021年度財務報告及び内部統制監査機構として採用することを提案した。中興財光華会計士事務所(特殊普通パートナー)は証券、先物関連業務の執業資格を備え、長年にわたって上場企業に監査サービスを提供した経験と能力を備え、会社に真実で公正な監査サービスを提供し、会社の2021年度財務報告と内部統制監査の要求を満たすことができる。会社が会計士事務所を変更する事項は、会社及び株主全体の利益を損なうことはない。
(2)外部監査機関とのコミュニケーションと検討
中審衆環会計士事務所(特殊普通パートナー)は、会社が採用した2020年度財務報告及び内部統制監査機構である。報告期間中、監査委員会は中審衆環会計士事務所(特殊普通パートナー)と2020年年度監査計画、監査範囲、監査方法などの事項について十分な討論と疎通を行った。3、内部監査の監督及び評価
報告期間中、会社の取締役会監査委員会は会社の内部監査を促し、内部監査に指導を与えたが、内部監査に重大な問題があることは発見されなかった。
4、会社の財務報告書を審査する
報告期間内に、会社の取締役会監査委員会は会社の財務報告書を審査し、会社の財務報告書の作成は企業会計準則及び関連規定に合致し、会社の各四半期の財務報告及び2020年度の財務報告及び審査結果を取締役会監査に提出した。
5、管理層と外部監査機構とのコミュニケーションを調整する
報告期間中、会社の取締役会監査委員会は会社の管理層、中審衆環会計士事務所(特殊普通パートナー)と何度もコミュニケーションと意見交換を行い、管理層と年報監査に関する事項について会計士事務所と深くコミュニケーションし、2020年度の監査を積極的に推進した。
6、会社の関連取引事項を審査し、意見を発表する
報告期間内、会社の取締役会審査委員会は監督管理機構の法律法規と会社定款の関連要求に厳格に従い、会社が発生した関連取引の必要性、客観性及び取引価格が公正で合理的であるかどうか、会社と株主の利益を損なうかどうかなどの面について手順に従って審査を行った。会社の取締役会の審査委員会は、会社の関連取引は公平、公正、公開の市場化の原則に従い、関連監督管理法規の要求に基づいて審議と開示の手続きを履行し、違反状況は存在せず、会社の株主、特に中小株主の利益を損なっていないと考えている。四、全体評価
報告期間中、私たちは「上海証券取引所上場会社取締役会審査委員会運営ガイドライン」及び会社が制定した「監査委員会仕事細則」などの関連規定に基づき、職責を厳守し、職責を果たし、監査委員会の職責を履行した。
五、2022年度監査委員会工作計画
1、会社の内部監査業務に対する監督と支持を引き続き強化し、内部監査業務の順調な展開を保証する。2、会社の内部コントロールシステムの建設に対する監督と支持をさらに強化し、内部コントロールが有効に実行されることを保証する。
3、外部監査機構の監督及び評価を強化し、管理層及び関連部門と外部監査機構とのコミュニケーションを調整する。
4、会社の定期報告の審査を引き続きしっかりと行い、財務報告の分析力を強化する。
Tianjin Songjiang Co.Ltd(600225) 取締役会監査委員会2022年4月25日
