Hynar Water Group Co.Ltd(300961)
独立取締役2021年度述職報告(余紅英)
株主および株主代表の皆様:
本人は Hynar Water Group Co.Ltd(300961) (以下「会社」と略称する)第2回取締役会の独立取締役として、2021年度に「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」、「上場会社で独立取締役制度を確立することに関する指導意見」、「深セン証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社の規範運営」、「社会公衆株株主権益保護の強化に関する若干の規定」及びその他の関連法律法規と「会社定款」、「独立取締役工作制度」などの会社の関連規定と要求は、2021年度の仕事の中で、積極的に関連会議に出席し、取締役会の各議案を真剣に審議し、客観的に公正に独立意見を発表し、会社の規範運営を促進した。会社と株主、特に中小株主の合法的権益を守った。本人が2021年度に独立取締役の職責を履行する状況について以下のように報告する。
一、会議参加状況
2021年度、勤勉に責任を果たす態度に基づいて、本人は積極的に会社が開いた取締役会に参加し、会議の資料を真剣に審査し、各議題の討論に積極的に参加し、合理的な提案を提出し、慎重な態度で採決権を行使し、取締役会の正確な意思決定のために積極的な役割を果たした。会社の取締役会は招集して法定の手続きに合致して、重大事項の採決はすべて関連する審査・認可の手続きを履行して、本人は取締役会の上の各議案に対してすべて賛成票を投じて、反対票がなくて、棄権票がありません。
2021年度、会社は7回の取締役会会議、4回の株主総会会議を開催し、本人が会議に出席した状況は以下の通りである。
会議に出席すべき直接出席依頼欠席2回連続未回数回数回数回数直接出席するか
取締役会7 7 7 0 No
株主総会4 4 0 0 No
二、発表した独立取締役の意見
2021年度内、本人は会社の独立取締役として職責を厳守し、「会社定款」、「独立取締役工作制度」などの関連制度の要求に厳格に基づき、会社の以下の事項について独立意見を発表する。
1、2021年1月11日に開催された第二回取締役会第二十二回会議において、本人は会社が Bank Of Beijing Co.Ltd(601169) 深セン支店に総合信用限度額壹億元を申請する議案、会社が国家開発銀行深セン市支店に三千万元の融資を申請する議案、会社が Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 深セン支店に融資/信用三千万元を申請する議案について同意した独立意見を発表した。
2、2021年3月12日に開催された第2回取締役会第24回会議において、本人は会社及び実権者が持株子会社のために銀行に1億元の融資及び関連取引を提供することを申請する予定の議案、会社及び子会社が2020年度に銀行に総合的な信用額を申請することに関する議案、資金募集特別口座の開設と理事長の監督管理協定への署名を授権する議案について、同意した独立意見を発表した。
3、2021年4月27日に開催された第2回取締役会第25回会議において、本人は会社の「2020年度内部統制自己評価報告」に関する議案、会社の「2020年度利益分配予案」に関する議案、会社の高級管理職と非独立取締役の報酬案に関する議案、会社及び子会社が銀行などの金融機関に総合信用額及び関連保証を申請する予定の議案、会計政策の変更に関する議案、募集資金金額の調整及び一部の募集資金投資項目の変更に関する議案、募集資金を用いて前期の募集プロジェクトの自己資金を置換する議案、募集資金を用いて全額子会社に増資して募集プロジェクトを実施する議案について同意する独立意見を発表した。
4、2021年8月17日に開催された第2回取締役会第26回会議において、本人は会社の「2021年半年度募集資金の保管と使用状況に関する特別報告」に関する議案、会計士事務所の変更を予定する議案、「持株株主及びその他の関連者が会社の資金を占用し、会社の対外保証状況に関する特別説明」に関する議案、一部の遊休募集資金を使って現金管理を行う案について、同意の独立意見を発表した。
5、2021年10月27日、開催された第2回取締役会第27回会議において、本人は会社が閑置自有資金を用いて現金管理を行う議案について同意した独立意見を発表した。
6、2021年12月20日に開催された第2回取締役会第28回会議において、本人は会社及び子会社が銀行などの金融機関に総合信用額及び関連保証事項の増加を申請する議案について同意した独立意見を発表した。
三、会社の現場調査の状況
2021年度、本人は会社に対して何度も現場考察を行い、会社の管理層の会社の経営発展戦略状況、全体運営状況の報告、内部コントロールなどの制度建設と執行状況などを真剣に聴取し、取締役会の決議執行状況を検査した。同時に、電話、メールを通じて、会社の他の取締役、高級管理職及び関連スタッフと密接な連絡を保ち、外部環境及び市場変化が会社に与える影響に常に注目し、会社の各重大事項の進展状況をタイムリーに把握し、会社の運行動態を把握する。
四、取締役会専門委員会に就任する仕事状況
会社の取締役会は監査委員会、指名委員会、戦略委員会、報酬と審査委員会の4つの専門委員会を設立し、独立取締役が4つの専門委員会に占める割合はいずれも3分の2に達した。各委員会は取締役会が制定したそれぞれの専門委員会の仕事細則に規定された仕事範囲に基づいて職権を行使し、専門的な事項について研究を行い、意見と提案を提出し、取締役会の意思決定の参考に供する。本人は関連書類の関連規定と要求に従い、2021年度に以下の職責を履行した。
(I)監査委員会主任委員としての職責履行状況
2021年度、本人は「取締役会専門委員会業務細則」と「会社定款」などの関連規定を厳格にし、監査委員会の日常業務に積極的に参加し、会社の内部監査と定期報告などの事項を審査し、会社の内部監査部門とその仕事に対して監督を行い、外部監査と内部監査のコミュニケーションを強化し、会社の内部制御システムを監督し、監査委員会の監督作用を発揮した。
(II)指名委員会委員としての職務履行状況
本人は会社の取締役会指名委員会委員として、会社の「取締役会専門委員会工作細則」を厳格に遵守し、いつでも会社の取締役、高級管理職の職責履行状況に注目し、その総合素質、職務資格などを審査し、中小投資家の利益を確実に維持する。
同時に、積極的に会社の管理層とコミュニケーションを行い、会社の取締役と高級管理職の審査に対して独立した提案を発表し、指名された取締役の職務資格と条件を審査し、会社の持続的な急速な発展と核心チームの建設に積極的な役割を果たした。
(III)報酬と審査委員会委員としての職責履行状況
本人は報酬と審査委員会委員として、「独立取締役工作制度」、「取締役会専門委員会工作細則」などの関連制度の規定に従い、会社の取締役(非独立取締役)とマネージャーの職責状況を審査し、年度業績評価を行い、会社の報酬制度の執行状況を監督し、法律法規と会社定款が与えた職権を有効に履行することができる。
五、株主権益の保護に関する仕事
1、会社の管理と情報開示の面で、本人は会社の情報開示の仕事に引き続き注目し、積極的に会社の各制度を推進し、完備させ、会社に「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「深セン証券取引所上場会社の自主監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社の規範運営」、「上場会社情報開示管理方法」などの法律、法規の要求は会社の情報開示の仕事を展開する。会社に情報開示の関連規定を厳格に執行し、会社の情報開示の真実、正確、完全、タイムリーと公正を保証し、会社の規範運営を促進し、会社と株主の合法的権益を確実に維持することを要求する。
2、独立取締役の職責を厳格に履行する。本人は積極的に会社の経営状況に関心を持って、真剣に会社の管理層の経営状況と規範運営の方面に対する報告を聞いて、自発的に政策決定に必要な各資料を獲得して、真剣に会社が提供した材料を審査して、そして自分の専門知識で独立して、公正で、客観的な結論を出して、慎重に採決権を行使します。
3、自身の育成訓練と学習を強化し、職責履行能力を高める。会社の独立取締役を担当して以来、私はずっと真剣に関連法律法規と規則制度を学び、特に会社法人のガバナンス構造の規範化と社会公衆株の株主権益保護などの関連法規について認識と理解を深め、会社と投資家の利益を保護する意識を絶えず高め、自分の職責履行能力を強化してきた。
六、その他の仕事状況
(I)取締役会の開催を提案しない場合。
(II)会計士事務所の招聘または解任を提案していない場合。
(III)外部監査機関とコンサルティング機関を独立して招聘する場合はない。
以上は本人が2021年度に職責を履行した場合の報告である。2022年度、私は引き続き誠実さと勤勉さの原則に基づいています。法律、法規、「会社定款」などの規定と要求に厳格に従い、会社の取締役会、監事会、経営管理層とのコミュニケーションと協力を強化し、会社の取締役会の客観的公正と独立運営を保証し、会社の取締役会の科学的な意思決定能力と指導レベルを強化し、会社の経営業績の向上と持続的、安定的、健康的に前進することを促進し、取締役会の独立と公正を保証する。会社と全株主の合法的権益を守る。
Hynar Water Group Co.Ltd(300961) 独立取締役：
余紅英
2022年4月26日
