Guosen Securities Co.Ltd(002736)
について Zhejiang Zhengguang Industrial Co.Ltd(301092)
初公開発行網下での株式販売制限上場流通事項の査察意見
Guosen Securities Co.Ltd(002736) (以下「 Guosen Securities Co.Ltd(002736) 」または「推薦機関」と略す)は、 Zhejiang Zhengguang Industrial Co.Ltd(301092) (以下「 Zhejiang Zhengguang Industrial Co.Ltd(301092) 」、「会社」と略す)として初めて株式を公開発行し、創業板に上場する推薦機関として、「証券発行上場推薦業務管理弁法」「深セン証券取引所上場企業情報開示ガイドライン第6号–推薦業務」「深セン証券取引所創業板株式上場規定」などの関連規定に基づき、 Zhejiang Zhengguang Industrial Co.Ltd(301092) 初公開発行網下での株式販売制限上場流通事項を審査し、本審査意見を提出した。検査状況は以下の通りである。
一、初公開発行ネット下での株式配給概況
中国証券監督管理委員会が2021年8月27日に発行した「同意 Zhejiang Zhengguang Industrial Co.Ltd(301092) 初公開発行株式登録に関する承認」(証券監督許可〔20212803号)によると、同社は初めて人民元普通株(A)株333333334万株を公開発行し、2021年11月2日に深セン証券取引所創業板で上場取引を行った。株式を初めて公開発行する前に、会社の総株式は10000000株で、初公開発行株式が完了した後、会社の総株式は13333334株だった。このうち、無制限販売条件流通株は31614501株で、発行後総株に占める割合は237109%、有限販売条件流通株は101718833株で、発行後総株に占める割合は762891%だった。
今回の上場流通の販売制限株は初回公開発行網の下で販売制限株に属し、販売制限期間は会社が初めて公開発行して上場した日から6ヶ月で、今回の上場流通のネット下で販売制限株の株式数は1718833株で、会社の総株式の1.2891%を占めている。上場可能取引日2022年5月2日(当日は非取引日であるため2022年5月5日まで順延し、具体的な状況は2021年11月2日に巨潮情報網(www.cn.info.com.cn.)上に開示された『株式を初めて公開発行し、創業板に上場する上場公告書』)。今回初めて公開発行網の下で販売制限株が上場流通した後、残りの有限販売条件株は10000000株で、会社の総株価の750000%を占めた。
会社が上場した後、これまで株式の増発、買い戻しの抹消、株式の配当金の配布、資本積立金で株式の増資などを行ったことがなく、会社の株式に変動が発生した場合。
二、株式売却制限の解除を申請する株主の承諾履行状況
会社の「株式を初めて公開発行し、創業板に上場する上場公告書」によると、ネット下の発行部分は比例販売方式を採用し、ネット下の投資家が配当された株式の10%(上から計算)の販売制限期間は会社が初めて公開発行し、上場した日から6ヶ月である。すなわち、各配給対象者が配給された株式のうち、90%の株式が無期限に販売され、今回発行された株式が深セン証券取引所の上場取引の日から流通することができる。10%の株式の販売制限期間は6カ月で、今回の発行株式が深セン証券取引所に上場した日から計算され、対応する株式数は1718833株で、発行後の総株式の1.2891%を占めている。
上記の承諾を除き、今回上場流通を申請したネット下の販売制限株の株主には他の特別な承諾はない。本公告の開示日までに、今回販売制限の解除を申請した株主はいずれも上述の承諾事項を厳格に履行し、関連承諾の未履行が今回の販売制限株の上場流通に影響を与える状況は存在しない。
今回、販売制限の解除を申請した株主は、非経営的に会社の資金を占有する状況はなく、会社も違反保証を提供していない。
三、今回の株式販売制限解除の上場流通手配
1.今回の株式売却制限解除の上場流通日は2022年5月5日である。
2.今回の売却制限解除株式の数は1718833株で、会社の株式総額に占める割合は1.2891%だった。
3.今回の株式売却の解除を申請した株主数は8099名である。
4.株式の販売制限及び上場流通の具体的な状況：
単位:株
序株主名が保有する株式の販売制限株式が総今回解除された残りの販売制限番号の総数に占める株式比率の販売数量
1初回公開発行網下17188331.289117188330配売制限株主
注:今回の株式売却制限解除は質押、凍結の状況が存在しない。会社が今回株式の売却制限を解除した株主のうち、株主が同時に会社の取締役、監事または高級管理職を担当していない場合、株主が会社の前任取締役、監事、高級管理職であり、離職が半年未満の場合もない。
四、持分構造変動表
今回の株式販売制限解除後、会社の株式構造の変動状況は以下の通りである。
単位:株
カテゴリ今回変動前今回変動今回変動後
株式数の割合（%）増加減少株式数の割合（%）
一、販売制限条1017188337628911718833100 Shenzhen Quanxinhao Co.Ltd(000007) 50000件流通株
そのうち、先発17188331.28911718833–後限株
先発前限定販売100 Shenzhen Quanxinhao Co.Ltd(000007) 50000–100 Shenzhen Quanxinhao Co.Ltd(000007) 50000株
二、無制限販売316145501237109171883333333334250000条件流通株
三、総株式13333334100%–1333333334100%
五、推薦機構が意見を査察する
検査の結果、推薦機構は、会社が今回上場流通を申請したネットの下で株式の販売制限株主はすでに相応の株式ロックの約束を厳格に履行したと考えている。会社が今回上場流通を申請したネット下での販売制限株の数と上場流通に関する事項は「会社法」「証券法」「証券発行上場推薦業務管理方法」「深セン証券取引所創業板株式上場規則」などの関連規定に合致している。会社は今回の株式販売制限上場流通の情報に対して真実、正確、完全を開示した。
(以下、本文なし)
(このページには本文がなく、『 Guosen Securities Co.Ltd(002736) について Zhejiang Zhengguang Industrial Co.Ltd(301092) 初公開発行網の下で株式の販売制限の上場流通事項の査察意見』の署名ページである)
推薦代表者：
金駿厳凱
