Beijing Quanshi World Online Network Information Co.Ltd(002995)
投資家関係管理制度
二〇二年四月
目次
第一章総則……3第二章投資家関係管理部門、責任者及び職責……5第三章会社情報開示……7第四章投資家関係活動……9
第一節株主総会……9
第二節ウェブサイト及びその他の情報交流設備……9
第三節アナリスト会議、業績説明会及びロードショー……10
第四節一対一のコミュニケーション……12
第五節現場見学・・・12
第六節ニュースメディアと広告……13第五章投資家関係管理業務に関する機関及び個人……13
第一節投資家関係コンサルタント……13
第二節証券アナリストとファンドマネージャー……13第六章附則……14
第一章総則
第一条は Beijing Quanshi World Online Network Information Co.Ltd(002995) (以下「会社」と略称する)投資家関係管理業務を規範化し、投資家の合法的権益をさらに保護し、会社と投資家の間のタイムリーかつ相互信頼の良好なコミュニケーション関係を確立し、会社のガバナンスを完備させ、「中華人民共和国公司法」(以下「会社法」)、「中華人民共和国証券法」(以下「証券法」)に基づき、「上場企業管理準則」「深セン証券取引所株式上場規則」「上場企業投資家関係管理業務ガイドライン」「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号-マザーボード上場企業規範運営」などの関連法律、行政法規、規範性文書及び「 Beijing Quanshi World Online Network Information Co.Ltd(002995) 規約」(以下「会社規約」と略称する)の関連規定を制定し、本制度を制定する。
第二条投資家関係管理とは、上場企業が株主の権利行使、情報開示、インタラクティブ交流と訴求処理などの仕事を便利にすることによって、投資家と潜在投資家とのコミュニケーションを強化し、投資家の上場企業に対する理解と承認を増進し、上場企業のガバナンスレベルと企業全体の価値を高め、投資家を尊重し、投資家に報い、投資家の目的を保護する関連活動を実現することである。
本制度でいう投資家は、会社の在庫と潜在的な株式、債券、会社が発行する他の有価証券の投資家を含む。
第三条投資家関係管理業務の目標は：
(I)会社と投資家の間の良性関係を促進し、投資家の会社に対するさらなる理解と熟知を増進する。
(II)安定と良質な投資家基盤を構築し、長期的な市場支援を得る。
(III)サービス投資家を形成し、投資家を尊重する企業文化。
(IV)会社全体の利益の最大化と株主の富の成長を促進する投資理念。
(V)会社の情報開示の透明性を高め、会社のガバナンスを改善する。
第四条会社と投資家とのコミュニケーションの主な内容は以下の通りである。
(I)会社の発展戦略;
(II)法定情報開示内容;
(III)会社の経営管理手紙;
(IV)会社の環境、社会とガバナンス情報;
（V）会社の文化建設：
(VI)株主の権利行使の方式、ルートとプログラムなど;
(VII)投資家は処理情報を訴えた。
(VIII)会社が直面しているリスクと挑戦。
(X)会社のその他の関連情報。
第五条会社の投資家関係管理業務は以下の原則に従うべきである。
(I)コンプライアンスの原則:会社の投資家関係管理は法に基づいて情報開示義務を履行した上で展開し、法律、法規、規則及び規範性文書、業界規範と自律規則、会社内部規則制度、及び業界が普遍的に遵守する道徳規範と行為準則に合致しなければならない。
(II)平等性の原則。会社は投資家関係管理活動を展開し、すべての投資家に平等に対応し、特に中小投資家が活動に参加する機会を創造し、便利を提供しなければならない。
(III)積極性の原則:会社は積極的に投資家関係管理活動を展開し、投資家の意見と提案を聴取し、投資家の訴えにタイムリーに応えなければならない。
(IV)誠実で信用を守る原則。会社は投資家関係管理活動の中で誠実さを重視し、ベースラインを守り、運営を規範化し、責任を負い、健康で良好な市場生態を構築しなければならない。
第六条会社及びその他の情報開示義務者は法律法規、自律規則と会社定款の規定に厳格に従い、情報開示義務をタイムリーかつ公平に履行しなければならない。開示された情報は真実、正確、完全で、簡明で明確で、分かりやすく、虚偽の記載、誤導性陳述または重大な漏れがあってはならない。
第七条会社及びその持株株主、実際の支配者、取締役、監事、高級管理者及び従業員は投資家関係管理活動において以下の状況が現れてはならない。
(I)未公開の重大事件情報、または法に基づいて開示された情報と衝突する情報を開示または発表する。
(II)誤導性、虚偽性または誇張性を含む情報を開示または発表する。
(III)選択的に情報を漏らしたり、発表したり、重大な漏れがあったりする。
(IV)会社の証券価格に対して予測または承諾を行う。
(V)明確な授権を得ていない場合、会社を代表して発言する。
(VI)中小株主を差別し、軽視するなどの不公平な扱いや不公平な開示をもたらす行為。
(VII)公序良俗に違反し、社会公共利益を損なう。
(VIII)その他の情報開示規定に違反したり、会社の証券とその派生品種の正常な取引に影響を与える違法違反行為。
第八条会社の投資家関係管理業務は客観的、真実、正確、完全な紹介と会社の実情を反映し、過度な宣伝が投資家に与える誤導を避けなければならない。
会社は当社の株価の動きに対して公開的に予想や承諾をしない。
第九条会社は投資家関係活動を展開する際、まだ情報及び内部情報を公表していない秘密保持に注意し、これによって秘密漏洩及び関連する裏取引を引き起こすことを避け、防止しなければならない。
第十条明確な授権を得て関連訓練を経ない限り、会社の取締役、監事、高級管理職及びその他の従業員は投資家関係活動において会社を代表して発言することを避けなければならない。
第二章投資家関係管理部門、責任者及び職責
第十一条会社の理事長は投資家関係管理業務の第一責任者であり、全面的に会社の投資家関係管理業務を担当し、関連規定に基づいて会社の重大な投資家関係活動を主宰し、株主総会、業績発表会、記者会見及びロードショー推薦などを含む。
第十二条会社の取締役会秘書は会社の投資家関係管理業務の日常責任者であり、会社の投資家関係管理業務の組織と協調を担当し、会社と証券監督管理機構、株主及び実際のコントロール者、仲介機構、メディアなどの間の情報コミュニケーションを協調する。
第13条会社の持株株主、実際の支配者及び取締役、監事と高級管理職は投資家関係管理業務を高度に重視し、積極的に参加し、支持し、取締役会秘書が投資家関係管理業務の職責を履行するために便利な条件を提供しなければならない。
第十四条会社の投資家関係管理の主な職責は以下の通りである。
(I)投資家関係管理制度を立案し、仕事のメカニズムを確立する。
(II)投資家と連絡する投資家関係管理活動を組織する。
(III)投資家のコンサルティング、苦情と提案などの訴えを適時に適切に処理し、定期的に会社の取締役会と管理層にフィードバックする。
(IV)投資家関係管理の管理、運行と維持に関するルートとプラットフォーム;
(V)投資家が法に基づいて株主の権利を行使することを保障する。
(VI)投資家保護機構が投資家の合法的権益を守る関連活動を展開することを支持する。
(VII)会社の投資家の数、構成及び変動などの状況を統計分析する。
(VIII)投資家関係の改善に有利なその他の活動を展開する
第十五条投資家関係管理業務の日常責任者の主な職責は以下の通りである。
(I)会社の運営と管理、経営状況、発展戦略などを全面的に理解した上で、前年度末に会社の来年度の投資家関係の仕事計画を制定し、第一責任者の承認を得て実施しなければならない。
(II)具体的な企画、手配、組織と各種投資家関係活動への参加を担当する。
(III)会社の投資家関係管理の仕事管理方法と実施細則を制定し、会社の取締役会または株主総会に報告して承認し、具体的な実行と実施を担当する。
(IV)会社の投資家関係の仕事の評価と審査体系を制定する。
(V)会社の高級管理者及び関係者に対して投資家関係管理について全面的かつ系統的な訓練を行う。
(VI)投資家関係活動を行う前に、会社の高級管理者と関係者に対して的確な訓練と指導を行う。
(VII)ニュースメディアとインターネット上の会社に関する各種情報に引き続き注目し、会社の取締役会と管理層にタイムリーにフィードバックする。
(VIII)会社の株主総会、取締役会及び会社の投資家関係管理業務の第一責任者が授与したその他の投資家関係管理業務に関連する職権。
第十六条会社は証券投資部を投資家関係の日常管理専門部門とし、具体的に投資家関係の日常管理業務を引き受け、専任者を設けて会社の投資家関係管理の日常事務を担当する。
第十七条会社投資家関係日常管理部門の主な職責は以下の通りである。
(I)会社の生産、経営、財務などの関連情報を集め、投資家と投資意思決定に関する情報をタイムリー、正確、完全に開示する。
(II)株主総会の準備;
(III)電話、電子メール、ファックス、訪問接待などの方法で投資家の相談に答える。(IV)定期的または重大な事件が発生した場合、分析説明会などの活動を組織し、投資家とタイムリーで、十分なコミュニケーションを行う。
(V)会社のウェブサイトに会社の公告と定期報告などの投資家関係管理コラムを設立し、ネット上で情報を公開し、投資家の検索を便利にする。
(VI)機構投資家、中小投資家と経常的な連絡を維持し、投資家の権利行使を高める。(VII)指定情報開示メディアとの協力関係を強化し、メディアの報道を導き、高級管理者とその他の重要人員の取材、報道を手配する。
(VIII)企業の発展戦略、経営状況、業界動態及び関連法律法規を追跡し、研究し、適切な方法で投資家とコミュニケーションする。
(IX)監督管理部門、業界協会、証券取引所などと経常的な接触を維持し、良好なコミュニケーション関係を形成する。
(X)他の上場企業の投資家関係管理部門、専門の投資家関係管理コンサルティング会社、財経広報会社などと良好な協力と交流関係を維持する。
(十一)会社の投資家関係状況を調査、研究し、投資家関係状況を反映する研究報告書を作成し、会社の意思決定層の参考に供する。
(十二)投資家関係管理責任者が提出したその他の事項。
第18条投資家が法に基づいて株主の権利を行使する行為及び投資家保護機構の持株行権、株主の権利の公開募集、紛争調停、代表者訴訟などの投資家の合法的権益を守る各活動について、会社は積極的に協力を支持しなければならない。投資家と会社が紛争を起こした場合、双方は調停組織に調停を申請することができる。投資家が調停請求を提出した場合、会社は積極的に協力しなければならない。
第19条投資家が会社に提出した訴えは、会社が処理の最も重要な責任を負い、法に基づいて処理し、投資家にタイムリーに回答しなければならない。
第20条会社が投資家関係管理に従事する人員は以下の素質と技能を備えなければならない:(I)良好な品行と職業素養、誠実で信用を守る;
(II)良好な専門知識構造、会社のガバナンス、財務会計などの関連法律、法規と証券市場の運営メカニズムを熟知している。
(III)良好なコミュニケーションと協調能力;
(IV)会社と会社の業界の状況を全面的に理解する。
第21条会社は投資家関係管理ファイルを確立し、健全にし、電子または紙の形式でアーカイブする。会社は投資家関係管理の各活動を展開し、文字、図表、音像などの方式で活動状況と交流内容を記録し、投資家関係管理ファイルに記入しなければならない。投資家関係管理ファイルの保管期間は10年である。
第三章会社情報開示
第二十二条会社及びその他の情報開示義務者は法律法規、自律規則と会社定款の規定に厳格に従い、情報開示義務をタイムリーかつ公平に履行しなければならない。開示された情報は真実、正確、完全で、簡明で明確で、分かりやすく、虚偽の記載、誤導的な陳述または重大な漏れがあってはならない。会社は情報開示義務を履行し、主に中国証券監督管理委員会及び証券取引所の要求に合致する公告(定期報告と臨時報告を含む)方式を通じて行う。
会社は定期報告の開示の30日以内に投資家関係活動をできるだけ避け、未公開の重大情報の漏洩を防止しなければならない。
第二十三条会社は投資家関係管理の各種活動と方式を通じて、現行の法律、法規と関連規範性文書が情報以外の情報を開示すべきことを自発的に開示することができる。
第二十四条会社は公平な開示の原則に従い、会社のすべての投資家に対して、同等の機会に同質、同量の情報を得ることができ、各機構、専門と個人投資家が同等の条件の下で投資活動を行うことができることを確保し、選択的な情報の露出を避ける。
会社は、株主、機関投資家、専門証券分析機関、ニュースメディア、または他の機関または人員に、会社が公開していない重大な情報を漏らすことを避ける。
第25条会社は誠実信用の原則に従い、投資家関係活動の中で会社の経営状況、経営計画、経営環境、戦略計画及び発展見通しなどについて持続的に自発的な情報開示を行い、投資家が理性的な投資判断と意思決定を行うことを助けなければならない。
第二十六条会社は
