Beijing Quanshi World Online Network Information Co.Ltd(002995)
2021年度内部統制自己評価報告
Beijing Quanshi World Online Network Information Co.Ltd(002995) 全株主：
「企業内部統制基本規範」及びその関連ガイドラインの規定とその他の内部統制監督管理要求（以下「企業内部統制体系」と略称する）に基づき、当社（以下「会社或いは Beijing Quanshi World Online Network Information Co.Ltd(002995) 」と略称する）の内部統制制度と評価方法を結合し、内部統制日常監督と特定項目監督の基礎の上で、会社が2021年12月31日までに内部統制制定の合理性と実施の有効性を客観的に分析評価した。一、重要声明
企業内部統制規範体系の規定に従い、内部統制を確立し、健全かつ有効に実施し、その有効性を評価し、内部統制自己評価報告を如実に開示することは当社取締役会の責任である。監事会は取締役会の内部統制の確立と実施を監督する。高級管理職は企業内部のコントロールの日常的な運行を組織し、指導する。会社の取締役会、監事会及び取締役、監事、高級管理者は本報告内容に虚偽記載、誤導性陳述或いは重大な漏れがないことを保証し、報告内容の真実性、正確性と完全性に対して個別及び連帯法律責任を負う。
会社の内部統制の目標は経営管理の合法的なコンプライアンス、資産安全、財務報告及び関連情報の真実と完全を合理的に保証し、経営効率と効果を高め、会社の発展戦略の実現を促進することである。内部制御には固有の限界があるため、上記の目標の実現に合理的な保証を提供することができる。また、内外部環境の変化により内部制御評価が不適切になったり、制御政策やプログラムに従う程度が低下したりする可能性があるため、内部制御評価結果から将来の内部制御の有効性に一定のリスクがあると推測される。
二、内部制御評価の結論
財務報告内部制御欠陥の認定基準に基づいて、報告期間内に会社は財務報告内部制御重大欠陥、重要欠陥が存在しない。取締役会は、会社はすでに企業内部制御規範体系と関連規定の要求に従ってすべての重大で重要な面で有効な財務報告内部制御を維持していると考えている。
非財務報告内部制御重大欠陥の認定基準に基づき、報告期間内に会社は非財務報告内部制御重大欠陥、重要欠陥を発見しなかった。取締役会は、会社はすでに企業内部制御規範体系と関連規定の要求に従ってすべての重大で重要な面で有効な内部制御と持続的な監督を維持していると考えている。
内部統制自己評価報告基準日から内部統制自己評価報告発行日までの間に内部統制有効性評価結論に影響する要因は発生しなかった。
会社が前年度に継続した内部統制の重大な欠陥または重要な欠陥がない場合。将来の期間、会社は引き続き内部統制建設を強化し、会社の経営規模管理、競争状況とリスクレベルなどに適応する内部統制制度を完備し、内部経営の変化に伴って直ちに調整、規範を加え、内部統制監督検査を強化する。
三、内部統制評価業務状況
（Ⅰ）内部制御評価範囲
会社はリスクガイドの原則に従って評価範囲に組み込まれた主要単位、業務と事項及び高リスク分野を確定する。評価範囲に入れる単位は主に以下の通りである： Beijing Quanshi World Online Network Information Co.Ltd(002995) Beijing Quanshi World Online Network Information Co.Ltd(002995) 朝陽支社、北京全時 Beijing Quanshi World Online Network Information Co.Ltd(002995) ネットワーク情報株式会社公陝支社、 Beijing Quanshi World Online Network Information Co.Ltd(002995) 安徽支社、 Beijing Quanshi World Online Network Information Co.Ltd(002995) 深セン支社、 Beijing Quanshi World Online Network Information Co.Ltd(002995) 石家荘支社、北京広聯先鋒ネットワーク技術有限会社、北京広聯先鋒ネットワーク技術有限会社、北京広聯先鋒ネットワーク技術有限会社朝陽支社、北京広聯先鋒ネットワーク技術有限会社山西支社、北京全時先鋒オンラインネットワーク情報科学技術有限会社、北京全時企業オンラインネットワーク情報科学技術有限会社、北京玄武時代科学技術有限会社、北京玄武時代科学技術有限会社朝陽支社、北京太古時代ネットワーク技術有限会社、北京啓元天地ネットワーク情報科学技術有限会社、天津太古時代ネットワーク技術有限会社、四川全時天地先鋒ネットワーク技術有限会社、四川広聯先鋒ネットワーク技術有限会社、成都未来天地広告有限会社、済南 Cambricon Technologies Corporation Limited(688256) ネットワーク科学技術有限会社、済南網信広告メディア有限責任会社、北京全時金輝ネットワーク技術有限会社。連結範囲に組み入れた単位の資産総額は会社連結財務諸表の資産総額の100%を占め、営業収入の合計は会社連結財務諸表の営業収入の100%を占める。評価範囲に組み込まれた主な業務は、ネット情報普及サービス、インターネット総合マーケティングサービス、企業レベルのSaaSマーケティングサービスを含む。評価範囲に組み入れる事項は以下の通りである:1、ガバナンス構造
会社は「会社法」「証券法」と「会社定款」などの法律と関連規定に基づいて規範的な法人ガバナンス構造と議事規則を確立し、意思決定、執行、監督などの方面の職責権限を明確にし、科学的に有効な職責分業とバランスメカニズムを形成した。
(1)株主総会は会社の最高権力機構であり、会社は「株主総会議事規則」を制定し、株主総会の性質、職権及び株主総会の招集と通知、提案、採決、決議などの作業手順を明確に規定した。「株主総会議事規則」は有効に執行され、株主総会が法に基づいて重大事項の意思決定権を行使することを保証し、株主の合法的権益を保障するのに有利である。
(2)取締役会は会社の常設意思決定機構であり、株主総会に責任を負い、会社の経営活動における重大な意思決定問題を審議し、決議する。取締役は株主総会によって選出され、理事長は取締役会によって選出される。会社の取締役会は5人の取締役から構成され、理事長1人を設置し、そのうち独立取締役は2人である。戦略委員会、監査委員会、指名委員会、報酬と審査委員会の4つの専門委員会と取締役会秘書が指導する証券投資部を設置する。専門委員会のメンバーはいずれも会社の取締役、独立取締役が担当している。会社は《取締役会議事規則》《監事会議事規則》《独立取締役工作制度》《取締役会秘書工作制度》《戦略委員会議事規則》《監査委員会議事規則》《報酬と審査委員会議事規則》《指名委員会議事規則》を制定し、取締役の選任手続き、取締役義務、取締役会の構成と職責、独立取締役工作手順、各専門委員会の構成と職責など。これらの制度は有効に執行され、取締役会と専門委員会が職責を有効に履行することを保証し、取締役会の科学的な意思決定に助けを提供することができる。
(3)監事会は会社の監督機構であり、会社の取締役、経理の行為及び会社の財務に対する監督を担当する。会社監事会は3人の監事で構成され、そのうち1人は従業員代表である。会社は「監事会議事規則」を制定し、監事職責、監事会職権、監事会の招集と通知、決議などを明確に規定した。「監事会議事規則」が有効に執行され、監事会の監督作用を十分に発揮し、株主利益、会社利益及び従業員の合法利益が侵害されないことを保障するのに有利である。
(4)総経理は会社の日常経営管理活動を全面的に担当し、取締役会の決議を実施する。
会社は《総経理の仕事の細則》を制定して、総経理の職責、総経理の報告制度、監督制度などの内容を規定しました。「総経理業務細則」は有効に執行され、取締役会の各政策決定が有効に実施されることを確保し、会社の経営管理レベルとリスク防止能力を高めた。
2、内部組織アーキテクチャ
内部環境は会社が内部制御を実施する基礎であり、会社はガバナンス構造、機構設置、権限分配などの面で、完全で、全面的に良好な内部環境を構築した。報告期間内、会社の持株株主と会社は人員、資産、財務、機構と業務の面で互いに独立している。そして、管理科学、権責が明確な法人ガバナンス構造を確立し、各部門の職責と職責を合理的に区分し、職務に相容れない分離の原則を貫徹し、各部門の間に分業が明確で、相互に協力し、相互にバランスを取るメカニズムを形成させ、会社の生産経営活動の秩序ある健全な運行を確保し、コントロール目標の実現を保障した。
会社の各部門と部下の会社は会社が制定した管理制度に従って、管理層の指導の下で運営して、更に組織機構の職能を最適化して、管理上の再構築と統合を完成して、本当に情報共有と資源の融通を実現します。
3、発展戦略
会社の取締役会の下に戦略委員会を設置し、会社の長期発展計画、資産経営、重大プロジェクトの決定に対して研究を行い、提案を提出し、定期または不定期に会議を開くことを通じて、会社の発展の重大戦略計画と措置を審議し、会社の発展目標を確定し、適時に調整し、持続的な革新を通じて企業の核心競争力を向上させる。
4、企業文化
会社は企業文化の建設を強化することを非常に重視し、積極的な価値観と社会責任感を育成し、誠実で信用を守り、職場を愛し、仕事を敬い、開拓革新とチームワークの精神を提唱し、「天道は勤勉で、着実に」の価値観を受け継ぎ、現代化管理理念を確立し、リスク意識を強化する。取締役、監事、高級管理職は企業文化建設において主導的な役割を果たし、企業従業員は従業員の行為規則を遵守し、職場の職責を真剣に履行している。
5、人的資源
会社は高い素質、安定、十分な人材チームを持っています。これは会社がインターネットマーケティング業界でリードしている地位を維持する保障です。会社は持続的に企業の持続可能な発展に有利な人的資源政策を打ち出し、「労働法」と関連法律法規に基づき、会社全体の構造要求と結びつけて従業員の募集、育成訓練、審査、昇進などの人事管理手配を確立し、完備し、会社の人材誘致、保留、激励に有力な保障を提供した。会社は自身の状況に基づいて人的資源の戦略と計画において、人員の採用、従業員の育成訓練、賃金報酬、福祉保障、業績考課、内部異動、職務昇進などの面でそれに一致する規範と流れを制定し、国家の規定に従って従業員に各社会保険を納付した。同時に企業文化の実行と有効な激励措置を通じて、従業員の仕事の情熱を奮い立たせ、会社の経営目標と従業員の個人発展の実現を確保し、会社の持続可能な発展のために基礎を築いた。
6、資金活動
資金管理業務に対して、会社の各業務部門の管理層は財務部門と協力して統一的に完備した管理制度を創立して、資金使用審査・認可、対外投資、貨幣資金管理、資金募集の使用と管理などの制度を含んで、資金支出の申請、審査・承認から支払いの処理及び後続の再検討などの各段階の権限と責任を明確にした。会社は関連管理制度に厳格に従って資金管理をしっかりと行い、会社の資金使用の合理性、安全性、利益性の原則を確保し、会社の発展に十分な合理的な資金サポートを提供することを確保する。7、資産管理
会社は比較的に完備した「固定資産管理制度」「購買プロセス及び管理方法」を制定し、会社の固定資産の購入、登録、後続管理、処置などの各段階に対して規定を行った。会社は固定資産に対して厳格な電子登録、番号、管理と記録を行い、資産の購買、審査、保管と累積減価償却の計上に対して厳格な制御プログラムを設計し、財務記帳、業務管理実物、定期棚卸の方案管理を採用し、資産の安全と価格計算の正確さを保証し、固定資産の日常管理とメンテナンスを厳格に制御し、固定資産の安全を保護する。同時に制度を通じて各部門の職責と役割を明確にし、固定資産と調達関門を厳格にし、資産に対して有効な管理と利用を行う。
8、財務報告
会社の財務部門は会社の財務報告書を編制し、国家の最新会計政策などの法律法規と会社の関連内部制御制度の規定に厳格に従って仕事を完成し、会社の財務報告書の真実、正確、完全を確保する。会社の年度財務報告に対して、会社は規定に従って会計士事務所を招聘して監査を行い、監査の基礎の上で会計士事務所が監査報告書を発行し、会社の財務報告に重大な間違いがないことを保証する。同時に、財務報告書の情報開示業務に対して、会社の情報開示管理の制度に従って実行し、この過程で関連する内幕関係者に対してタイムリーな登録監督を行い、会社の財務情報が事前に漏洩しないことを保証する。9、契約管理
会社はすでに比較的に完備した契約審査システムを創立して、OA情報化の手段を通じて契約申請、審査許可、アーカイブの1本のライン管理モデルを実現して、業務の処理の流れと効率を極めて高めて、各種の契約の審査権限を明確にする同時に追跡管理を強化した。会社の法務が契約書類の管理を担当し、アーカイブ、閲覧、保管、検査などに対して明確な処理プロセスを規定し、会社の書類管理の規範性、タイムリー性を確保した。契約の立案、審査・認可、締結、履行などの各段階の職責権限、審査・認可手順と管理要求を規範化することによって、契約の有効な履行を保障すると同時に、協力者の資質審査の面で前置審査・認可を行い、契約リスクと支払いリスクを防ぎ、会社に経済損失をもたらすことを低減または回避する。
10、情報開示
会社情報開示の仕事は取締役会秘書の指導の下で、会社証券投資部が各具体的な仕事を担当する。会社は『中華人民共和国会社法』『中華人民共和国証券法』『株式上場規則』『上場会社情報開示管理弁法』などの関連法律、法規及び『会社定款』などの関連要求に基づき、『情報開示管理弁法』『年報情報開示重大誤り責任追及制度』及び『重大情報内部報告制度』などの制度を制定し、情報開示責任者、情報開示事務管理部門と関連義務者、各責任者及び義務者の職責、情報開示の内容と基準、情報開示の審査プロセス、情報開示関連書類及び資料のファイル管理、投資家関係活動など、定期報告、臨時報告、重大事項の移転プログラムなど、認定された重大な誤りに対して具体的な責任追及制度を制定した。
11、関連取引
会社は「関連取引管理制度」を制定し、関連関係と関連先を明確にし、会社が発生した関連取引事項はすべて「深セン証券取引所株式上場規則」及び「会社定款」、「関連取引管理制度」などの規定に厳格に基づいて、関連する審議、審査・認可手続きを履行し、会社の独立取締役はいずれも関連取引事項に対して事前認可意見と独立取締役意見を提出し、2021年度、会社は関連取引を通じて上場会社の利益を損なう状況は存在しない。
12、保証業務
会社は《会社法》《証券法》《中華人民共和国保証法》《上場会社監督管理ガイドライン第8号——上場会社の資金往来、対外保証の監督管理要求》などの関連法律法規と《会社定款》の規定に基づいて、制定した《対外保証管理制度》は、保証授権審査、リスク評価、業務執行管理などの一環に関する職位の権責と相互制約の要求と措置。報告期間内
