Safbon Water Service (Holding) Inc.Shanghai(300262)
2021年度独立取締役述職報告
株主および株主代表の皆様:
Safbon Water Service (Holding) Inc.Shanghai(300262) (以下「会社」と略す)の独立取締役として、本人は2021年度に《会社法》《上場会社で独立取締役制度を創立することについての指導意見》《深セン証券取引所創業板株式上場規則》《深セン証券取引所創業板上場会社規範運営ガイドライン》及びその他の関連法律法規と《会社定款》《独立取締役制度》などの会社の関連規定と要求に厳格に従い、独立取締役の職責を忠実に履行する。独立取締役の役割を十分に発揮し、勤勉に責任を果たし、会社の規範的な運営を促進し、全株主、特に中小株主の利益を守る。本人が2021年度に独立取締役の職責を履行する状況を以下のように報告する。
一、会議に出席する場合
私は2021年度の在任期間中、会社は全部で11回の取締役会を開き、私は「会社定款」などの規定と要求に厳格に従い、すべて自ら会議に出席し、欠席せず、他人に会議に出席するように依頼した場合、勤勉に独立取締役の職責を履行した。毎回取締役会本人は会議資料を真剣に審査し、各議題の討論に積極的に参加し、合理的な提案を提出し、各取締役会会議の審議に関する議案に賛成票を投じた。会社は共に3回の株主総会を開いて、株主総会に出席する過程の中で、本人は厳格に《会社定款》《株主総会議事規則》の規定と要求に従って会議に出席して、誠実で、勤勉に独立取締役として果たすべき職責を履行して、会社と全体の株主、特に中小株主の利益を維持しました。
会社の取締役会、株主総会の招集と開催は法定手続きに合致し、重大な経営決定事項とその他の重大事項はいずれも関連手続きを履行し、合法的に有効である。
二、会社の重大事項について意見を発表する状況
2021年度、本人は真剣に責任を負う態度で各議案を調査研究し審議し、取締役会の関連事項に対して独立した意見を発表し、取締役会の科学的な意思決定と会社の規範運営、良性発展に積極的な役割を果たし、会社と株主の特別な中小株主である合法的権益を確実に維持した。本人は会社の《独立取締役制度》の要求に従って、まじめで、勤勉で、慎重に職責を履行して、会社の取締役会に参加して、関連規定によって以下の事項に対して独立意見を発表しました:
意見連番時間会議回独立意見事項
を選択します。
1、持株株主及びその他の関連者が会社の資金を占用することについて、
会社の対外保証状況の特別説明と独立意見
第4回取締役会2、会社の2020年度内部統制自己評価報告に関する
1 2021年4月7日第25回会独立意見同意議3、2021年度監査機関の再雇用に関する独立意見
4、会社の2021年取締役、監事、高級管理職について
報酬の独立意見
5、会社の2020年度利益分配予案に関する独立意見
6、2020年度募集資金の保管と実際の使用状況特別項目
独立した意見を報告する
7、会計政策の変更に関する独立意見
8.会社が今回特定対象者にA株を発行したことについて
事の独立した意見
（1）会社適合について特定対象者へのA株の株券発行
件の独立意見
(2)会社の今回の発行案と予案に関する独立意見
(3)会社非公開発行株式発行案について論証分
報告の独立意見を分析する
(4)今回の発行が関連取引を構成する独立意見について
（5）山東高創建設投資集団有限公司の同意について
買収要約の独立意見を免れる
（6）今回の発行について、即期収益を償却し、補充措置をとる
関連主体が承諾した独立意見を施す
(7)企業の今後3年間の株主収益率計画(2021年-
2023年)の独立意見
（8）会社と山東高創が発効条件付き株式について
購買契約書の独立意見
(9)株主総会の授権取締役会の今回の非処理について
株式公開に関する独立意見
1、会社が創業板に適合して特定の対象にA株を発行することについて
第4回取締役会の切符条件の独立意見
2 2021年5月11日第27回会2、会社が2021年度に特定対象にA株を発行することについて同意する案(更新後)の独立意見
3、山東高創建設投資集団有限公司の免除について
買収要約を出す独立した意見
第四回取締役会1、2021年半年度会社の対外保証状況及び関連
3 2021年8月25日第28回会議は議側の資金占有状況の独立意見に同意する
第4回取締役会1、第4回取締役会の非独立取締役の補選に関する独立意
4 2021年9月15日第29回会議同意意見
5 2021年9月24日第4回取締役会1、「17バーアン債」再編に関する独立意見同意第30回会議
第4回取締役会
6 2021年11月18日第三十三回会議1、財務総監の任命に関する独立意見同意議
1、取締役会秘書の任命に関する独立意見
2、2021年度の金融機関及び金融企業への申請について
総合授信額及び予想保証額の独立意見
3、会社が今回特定対象者にA株を発行したことについて
第4回取締役会の独立意見
7 2021年12月26日第三十四回会(1)会社が特定の対象にA株を発行する同意の条件を満たしていることに関する独立意見
(2)会社の今回の発行案(更新版)と予案について
(二次更新版)の独立意見
(3)会社非公開発行株式発行案について論証分
レポート(更新版)の独立意見を分析する
（4）山東高創建設投資集団有限公司の同意について
買収要約(二次更新版)の独立意見の発行を免れる
(5)本発行に係る関連取引(更新版)の
独立した意見.
（6）会社と山東高創が『発効条件付の
株式買収協議の補充協議」の独立意見
三、専門委員会の職務履行状況
本人は会社の指名委員会の主任委員を担当して、会社の取締役と高級管理職の指名状況に対して審査を行って、すべて《会社法》《会社定款》の規定に合っていると思って、関係者はそれぞれの職場に適任することができて、しかも会社の発展のためにとても良い判断と決定をすることができます。
同時に本人は報酬と審査委員会委員として、会社の取締役と高級管理職の年度報酬に対して審査を行い、会社の報酬の確定と会社の経営状況を結びつけて、すべて厳格に会社の関連制度に従って行って、そして取締役と高級管理人の誠実さに対する責任を兼ねて、勤勉に職責を果たす評価を兼ねた。
四、投資家の権益保護に関する仕事
1、社内統制状況と法人ガバナンス構造に対する監督
2021年、本人は取締役会の意思決定と株主総会への参加を通じて、会社の内部統制状況と法人のガバナンス構造に影響を与える可能性がある事項に積極的に注目し、会社の財務運営、資金往来、関連取引及び株式買収合併の重大事項に対して調査を行い、会社の関係者の報告を真剣に聴取し、実地考察を行い、会社の生産経営動態をタイムリーに理解し、独立取締役の職責を確実に履行した。
2、会社の情報開示に引き続き注目する
会社の情報開示のタイムリー性、正確性、完全性と真実性を積極的に監督し、会社に定期報告及びその他の会社に重大な影響を及ぼす事項をタイムリーかつ正確に開示するように促す。
3、研修学習状況
本人は独立取締役を担当して以来、ずっと最新の法律、法規と各規則制度の学習を重視し、関連法規、特に会社法人のガバナンス構造の規範化と社会公衆株主の権益保護などの関連法規に対する認識を深めてきた。
