証券コード： Shenzhen Sunwin Intelligent Co.Ltd(300044) 証券略称： Shenzhen Sunwin Intelligent Co.Ltd(300044) 公告番号：2022048
Shenzhen Sunwin Intelligent Co.Ltd(300044)
第3期制限株の買い戻し取り消しに関する公告
当社及び取締役会の全員は情報開示内容の真実、正確と完全を保証し、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがない。
詳細ヒント:
今回の買い戻し取り消し第3期制限株インセンティブ計画では、制限株511.2万株および予約部分制限株118万株の合計数が629.2万株、初回制限株買い戻し価格が3.82元/株、予約部分制限株買い戻し価格が3.63元/株となった。買い戻し取り消しが完了すると、会社の株式総数は770161228株から763869228株に変更されます。株式調整実施中に端数の差が生じた場合、中登会社の実施後の株式総数及び単価を正確なデータとする。
一、株式インセンティブ計画の概要
1、会社は2019年5月29日にそれぞれ開催した第4回取締役会第30回会議と第4回監事会第20回会議で「 Shenzhen Sunwin Intelligent Co.Ltd(300044) 第3期制限株激励計画(草案)」とその要約などの関連議案を審議、可決し、会社の独立取締役はこれに対して独立意見を発表した。
2、会社が2019年6月18日に開催した2019年第二回臨時株主総会の審議により、『 Shenzhen Sunwin Intelligent Co.Ltd(300044) 第三期制限性株式インセンティブ計画』及びその要約、『 Shenzhen Sunwin Intelligent Co.Ltd(300044) 第三期制限性株式インセンティブ計画考課管理方法』及び『株主総会が取締役会に会社の第三期制限性株式インセンティブ計画の処理を授権することに関する議案』が可決された。取締役会は第3期制限株の授与日を確定し、激励対象が条件に合致したときに激励対象に制限株を授与し、制限株の授与に必要なすべての事項を処理することを授権された。
3、会社は2019年6月21日にそれぞれ開催した第4回取締役会第31回会議と第4回監事会第21回会議で「第3期制限株激励計画激励対象者名簿及び授与数の調整に関する議案」、「第3期制限株激励計画激励対象者への制限株授与に関する議案」を審議・採択した。
4、同社は2019年7月12日に第4回取締役会第32回会議と第4回監事会第22回会議を開き、「第3期制限株の授与価格の調整に関する議案」を審議・採択した。
5、同社は2019年9月11日に巨潮情報網で「第3期制限株の初授与登録完了に関する公告」を発表し、これで第3期制限株の初授与部分の授与を完了した。授与日は2019年6月21日、授与数は2055万株、授与対象は127人、授与価格は3.82元/株。今回の授与が完了した後、会社の株式総数は772539508株から793089508株に変わった。
6、会社は2020年4月24日に第4回取締役会第四十四回会議と第4回監事会第二十八回会議を開催し、「買い戻し消込がインセンティブ条件に合致しない授受されたがまだ期限が切れていない第3期制限株に関する議案」を審議、採択し、2020年5月19日に開催される2019年度株主総会の審議を経て可決した。今回の買い戻しは、授与されたが、まだ制限されていない制限株の合計857.4万株を抹消した。
7、会社は2020年6月9日に第4回取締役会第47回会議を開き、「第3期制限株式インセンティブ計画の一部制限株式の予約に関する議案」と第4回監事会第31回会議の審議を経て、「第3期制限株式インセンティブ計画の一部制限株式インセンティブ対象リストの査察・獲得に関する議案」を可決した。2020年6月9日を授与日とし、25名の激励対象者に予約制限株254万株を授与する。
8、会社は2020年9月1日に巨潮情報網で「第3期制限株予約部分の付与登録完了に関する公告」を発表し、これにより、第3期制限株予約部分の付与を完了した。授与日は2019年6月9日、授与数は236万株、授与対象は23人で、授与価格は3.63元/株。今回の授与が完了した後、会社の株式総数は775845228株から778205228株に変わった。
9、会社は2020年9月18日に第5回取締役会第2回会議及び第5回監事会第2回会議を開催し、「買い戻し消込がインセンティブ条件に合致しない授受されたがまだ期限が切れていない第3期制限株に関する議案」を審議し、授受されたがまだ期限が切れていない初授与制限株の合計数が654000株で買い戻し消込を行い、買い戻し価格は3.82元/株である。
10、会社は2021年1月11日に第5回取締役会第7回会議及び第5回監事会第5回会議を開催し、「買い戻し抹消部分が激励条件に合致しない授受されたがまだ期限が切れていない第3期制限株に関する議案」を審議し、授受されたがまだ期限が切れていない初授与制限株の合計数が840000株で買い戻し抹消を行い、買い戻し価格は3.82元/株である。
11、会社は2021年4月27日に第5回取締役会第11回会議と第5回監事会第6回会議を開き、「買い戻し消込がインセンティブ条件に合致しない授受されたがまだ解限されていない第3期制限株に関する議案」を審議、採択した。同社は第3期制限株の買い戻し抹消インセンティブ計画で初めて制限株537万株と予約部分制限株118万株の合計数が655万株で、初めて制限株の買い戻し価格が3.82元/株で、予約部分制限株の買い戻し価格が3.63元/株だった。
二、今回の買い戻しの原因、数量及び価格
2022年4月26日、会社は第5回取締役会第25回会議と第5回監事会第12回会議を開き、「インセンティブ条件に合致しない授受されたが、まだ期限が切れていない第3期制限株の買い戻しに関する議案」を審議・採択した。会社の《第3期制限性株式インセンティブ計画》《第11章第4節、本インセンティブ計画の変更、終了手順》及び《第14章制限性株式買い戻し抹消原則》の関連規定に基づき、会社が2021年に実現した純利益データは、本計画の有効期間内に実施したすべての株式インセンティブ計画或いは従業員持株計画が対応業績考課期間に償却した株式支払いコストの影響を差し引く。第3期制限株式インセンティブ計画が制限株式の第3のロック解除期間を初めて付与するロック解除条件と、制限株式の第2のロック解除期間の一部を予約するロック解除条件を達成できない。
そのため、会社は初めて制限株を授与した3番目のロック解除期間をすべて授与されたが、まだ制限されていない制限株482.1万株を買い戻す予定で、買い戻し価格は3.82元/株である。及び一部の制限株を予約した第2のロック解除期間はすべて授与されたが、まだ制限されていない制限株118万株で、買い戻し価格は3.63元/株である。会社の独立取締役はこれに対して独立意見を発表した。
会社の第3期制限株インセンティブ計画は初めて制限株インセンティブ対象の熊俊傑、毛方を授与した。
海、林偉、江燕、徐娟、張晨、葉麗存、劉絵、管才路、邱小恵、孫桂祥、鄒篠
雪ら12人の激励対象者は個人的な理由で退職し、会社の「第3期制限株激励計画」によると
の関連規定は、すでに激励条件に合致せず、上述の人員がすでに授与されたが、まだ解限されていない初回授与限度を
制性株式の合計数量は291000株で買い戻し抹消を行い、買い戻し価格は3.82元/株である。
今回の買い戻し取り消し第3期制限株式の合計数は629.2万株で、買い戻し取り消しが完了した後、
司株式総数は770161228株から763869228株に変更される。
今回の制限株買い戻し取り消しが完了した後、会社の第3期制限株激励計画は合計
2291万株（初回授与127人を含む、合計2055万株、授与価格3.82元/株；予約
一部は23人に授与され、合計236万株、授与価格は3.63元/株)すべて買い戻しが行われた。に関係
項は、2021年度株主総会の審議を要請する必要がある。
三、今回の買い戻し後の株式構造変化表
今回の買い戻し前後、株式の変動状況は以下の通りである。
買い戻し変動前の今回の買い戻しは今回の変動を抹消した後
数量（株）比率（%）数量（株）数量（株）比率（%）
一、有限販売条件株式10096208913.11629220009467008912.39
1、役員ロック株9467008912.29 09467008912.39
2、株式インセンティブ限定販売株62920000.8262920000.000
二、無制限販売条件株式66919913986.89 066919913987.61
三、株式総数770161228100.0062922000763869228100.00
四、買い戻し取り消し部分の第三期制限株が会社の業績に与える影響
今回の買い戻し取り消しの一部の第3期制限株式事項は会社の経営業績に重大な影響を及ぼさない
影響は、会社の管理チームの勤勉さにも影響しません。会社の管理チームは引き続き真剣に仕事を履行します
職責を果たし、株主のために価値を創造する。
五、独立取締役の意見
会社の独立取締役は審査を経て、この事項に対して独立意見を発表した。
今回の買い戻し取り消しの授受されたが、まだ制限されていない制限株事項は、「上場会社の株式激励管理方法」と会社の「第3期制限株激励計画」などの規定に合致し、必要、コンプライアンスの意思決定プログラムを履行し、会社と株主全体の利益を守ることに合致している。このため、上記のインセンティブ対象者が授与されたが、まだ期限が切れていない第3期制限株の買い戻しに同意し、2021年度株主総会の審議に提出することに同意します。
五、監事会の意見
監事会は今回の買い戻し取り消しの第3期制限株の一部を審査した後、
会社の取締役会は今回の買い戻しについて一部の制限株を抹消する審議手続きが関連規定に合致し、合法的に有効である。監事会は、会社が「第3期制限株式激励計画」の関連規定に基づいて、上述した授与されたが、まだ制限されていない制限株式を買い戻し抹消することに合意し、2021年度株主総会の審議を要請した。
六、法律意見書
広東信達弁護士事務所は今回の買い戻し取り消しの第3期制限株の一部について法律意見書を発行し、「会社の今回の買い戻し取り消しの一部制限株はすでに現段階で必要な承認と授権を得ており、今回の買い戻し取り消しの一部制限株に関する事項は「管理方法」、「激励計画」などの関連規定に合致している。会社はまた、今回の買い戻し抹消事項を会社の株主総会の審議に提出し、「会社法」などの関連法規に従って登録資本金と株式抹消登記手続きを減らす必要がある。
七、書類の検査準備
1 Shenzhen Sunwin Intelligent Co.Ltd(300044) 第5回取締役会第25回会議決議;
2 Shenzhen Sunwin Intelligent Co.Ltd(300044) 第5回監事会第12回会議決議;
3、独立取締役の第5回取締役会第25回会議に関する事項に関する独立意見。
4、広東信達弁護士事務所の Shenzhen Sunwin Intelligent Co.Ltd(300044) 買い戻し一部制限株の取り消しに関する法律意見書。
ここに公告する。
Shenzhen Sunwin Intelligent Co.Ltd(300044) 取締役会
二〇二二年四月二十八日
