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2021年度監事会業務報告
2021年度、会社監事会は「会社法」「証券法」「会社定款」と関連法律法規の要求に厳格に従い、株主全員に責任を負う態度に基づいて、積極的に効果的に仕事を展開し、自分の職責を真剣に履行した。監事会は会社の法に基づく運営状況と会社の取締役、高級管理職の職責履行状況に対して監督と検査を行い、会社と株主の合法的権益を維持した。2021年度監事会の仕事状況を以下のように報告する。
一、報告期間内の監事会の会議状況及び決議内容
2021年度監事会は計7回の会議を開催した。会議の状況は以下の通りです。
1、2021年1月11日、会社の第5回監事会第5回会議を開き、監事謝麗南、王大為、方華軍が会議に出席した。会議の監事の真剣な審議を経て、「一部の閑置募集資金を使って流動資金を一時的に補充することに関する議案」「激励条件に合致しない授受されたが、まだ解限されていない第3期制限株の買い戻しに関する議案」を可決した。
2、2021年4月27日、会社の第5回監事会第6回会議を開き、監事謝麗南、王大為、方華軍が会議に出席した。会議の監事の真剣な審議を経て、「2020年度監査役会業務報告に関する議案」「2020年度報告及びその要約に関する議案」「会社の2020年度財務決算報告に関する議案」「前期会計ミス訂正及び遡及調整に関する議案」「監査された2020年度財務報告に関する議案」「監査役会の2020年度意見監査報告に係る事項についての取締役会の特別説明」「2020年内部統制自己評価報告に関する議案」「監事会のに関する意見」「2020年度利益分配予案に関する議案」「2020年度募集資金の保管・使用状況に関する特別報告に関する議案」「監事報酬案に関する議案」「インセンティブ条件に合致しない授受されたが、まだ解限されていない第3期制限株の買い戻しに関する議案」「2020年第1四半期に報告された議案について」「会社が特定対象者への株式発行を中止し、関連申請書類の撤回を申請した議案について」。
3、2021年6月9日、会社の第5回監事会第7回会議を開き、監事謝麗南、王大為、方華軍が会議に出席した。会議に出席した監事の真剣な審議を経て、「中国証券監督管理委員会深セン監督管理局が会社に対して是正措置を命じて決定した改善報告」を採択した。
4、2021年7月15日、会社の第5回監事会第8回会議を開き、監事謝麗南、王大為、方華軍が会議に出席した。会議の監事の真剣な審議を経て、「馬鞍山学院の開催者の権益及び関連取引の譲渡に関する議案」を可決した。
5、2021年8月29日、会社の第5回監事会第9回会議を開き、監事謝麗南、王大為、方華軍が会議に出席した。会議の監事の真剣な審議を経て、「会社の2021年半年度報告及びその要約に関する議案」「会社の2021年半年度募集資金の預け入れ及び使用状況に関する特別報告の議案」「募集資金を用いて完全子会社に増資する議案について」「6、2021年10月27日、会社の第5回監事会第10回会議を開き、監事謝麗南、王大為、方華軍が会議に出席した。会議の監事の真剣な審議を経て、「会社の2021年第3四半期報告に関する議案」を可決した。
7、2021年12月29日、会社の第5回監事会第11回会議を開き、監事謝麗南、王大為、方華軍が会議に出席した。会議に出席した監事の真剣な審議を経て、「会社が株式を発行して資産を購入し、関連資金を募集する投資プロジェクトの結項について、節余募集資金を永久に流動資金を補充する議案」を可決した。
二、監事会は会社の報告期間内の関連事項に対する審査意見
会社監事会は「会社法」「証券法」「深セン証券取引所創業板株式上場規則」「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」及び「会社定款」の関連規定に基づき、会社の法に基づく運営状況、財務状況、関連取引、内部コントロールなどの面に対して真剣に監督検査を行った。報告期間内の会社の関連状況に対して以下の意見を発表する:(I)監事会は会社の法に基づく運営状況に対する審査意見
報告期間内、監事会は「会社法」「会社定款」などの関連法律法規が与えた職権を真剣に履行し、株主総会に参加し、取締役会会議に列席し、関連資料を調べるなどの形式を通じて、会社の法に基づく運営状況を監督する。監事会は、報告期間内に、会社は「会社法」「証券法」「会社定款」及び国家その他の関連法律に基づき、会社の内部管理制度を全面的に整理し、完備し、会社、株主と債権者の合法的権益を維持し、会社の組織と行為を規範化し、会社の経営管理の規範化、プログラム化、システム化を促進したと考えている。会社監事会は取締役会、株主総会の決議執行状況を監督し、会社の取締役会会議、株主総会の開催と決議はいずれも関連法律、法規の規定に合致していると考えている。会社の取締役、高級管理職は職責を履行し、職権を行使する時、基本的に職務を厳守し、勤勉に責任を果たすことができ、取締役、高級管理職が会社の職務を執行する時に他の会社の株主、会社の利益を損なう行為があることは発見されなかった。
（Ⅱ）監査役会が会社の財務状況を検査する審査意見
監事会は2021年度の会社の財務状況、財務管理、財務成果などに対して真剣に細かく、効果的に監督、検査と審査を行い、会社の財務運営規範、会計計算に重大な漏れと虚偽の記載がなく、「会計法」と「企業業会計準則」などの法律法規を厳格に執行し、規律違反の問題は発見されなかったと考えている。会社が作成した財務報告書は、会社の2021年度の財務状況と経営成果を真実かつ公正に反映している。
監事会は、アジア太平洋(グループ)会計士事務所(特殊普通パートナー)が2021年度の財務報告に対して発行した監査意見は客観的で公正であり、財務報告は会社の財務状況と経営成果を真実に反映していると考えている。
(III)監事会が会社の募集資金の使用と管理状況に対する審査意見
監事会は報告期間内の会社の募集資金の使用と管理状況を検査し、監事会は「深セン証券取引所創業板株式上場規則」「会社定款」「募集資金管理制度」に厳格に従って募集資金の使用と管理を行い、募集資金を違反して使用する行為はなく、会社の募集資金は投向と用途を変更していない」と考えている。
(IV)監事会の会社関連取引状況に対する審査意見
監事会は報告期間内の会社の関連取引について審査を行い、会社が2021年に関連取引が公平で公正であり、公允を著しく失う状況は存在せず、関連取引を通じて会社の利益を操作する状況も存在せず、会社の利益及びその他の株主の利益を損なう状況も存在しないと考えている。
(V)監事会による社内統制自己評価の審査意見
「企業内部統制基本規範」及びその関連ガイドラインの規定とその他の内部統制監督管理要求に基づき、監事会は「2021年度内部統制自己評価報告」に対して以下の意見を発表する。
1、2021年度、会社は「会社法」「証券法」及び深セン証券取引所の創業板上場会社に関する関連規定に基づき、各内部制御制度を改正し、比較システムの会社管理枠組みを形成し、会社法人の管理構造を完備し、会社が規範的に運行する内部制御環境を確立した。会社の各業務活動の秩序化、有効な展開を保証し、会社の資産の安全、完全を保護し、会社と株主の利益を維持した。
2、報告期間内に会社に非財務報告、財務報告内部制御の重大な欠陥が発見されなかった。会社の取締役会が作成した「2021年度内部制御自己評価報告」は、会社の内部制御システムの構築、完備、運行の実際の状況を全面的に、客観的に、真実に反映している。
(VI)監事会が会社の2021年度報告に対する審査意見
「証券法」第82条と「証券を公開発行する会社情報開示内容とフォーマット準則第2号-年度報告の内容とフォーマット(2021年改訂)」の関連規定に基づき、取締役会が作成した2021年年度報告に対して真剣に審査を行い、以下の書面審査意見を提出した:取締役会が会社の2021年年度報告を作成し審査する手順は法律に合致し、法規と中国証券監督管理委員会の関連規定は、報告内容が真実で、正確で、完全に会社の2021年度経営の実際の状況を反映し、虚偽の記載、誤導的な陳述または重大な漏れは存在しない。
三、監事会2022年工作計画
2022年監事会は引き続き職責を忠実に勤勉に履行し、会社法人のガバナンス構造の完備と経営管理の規範運営をさらに促進し、より厳格な仕事態度で監督職責を履行し、仕事の構想を広げ、誠実さの原則に謹んで従い、会社の取締役会と経営管理層の法に基づく経営を確保し、会社の株主と広範な中小投資家の利益を維持し、各仕事をしっかりと行う。企業のより迅速な成長を促進します。 Shenzhen Sunwin Intelligent Co.Ltd(300044) 監事会
二〇二二年四月二十六日
