証券コード: Shenzhen Sunwin Intelligent Co.Ltd(300044) 証券略称:試合はインテリジェント公告番号:2022036 Shenzhen Sunwin Intelligent Co.Ltd(300044)
第5回監事会第12回会議決議公告
当社及び監事会の全員は情報開示内容の真実、正確と完全を保証し、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがない。
一、監事会会議の開催状況
Shenzhen Sunwin Intelligent Co.Ltd(300044) (以下「会社」と略称する)第5回監事会第12回会議通知は2022年4月15日に直接送達または通信方式で全体監事に通知する。会議は2022年4月26日に広東省深セン市龍岡区南湾街道下李朗コミュニティ連李東路8号試合をビル16階会議室として現場と通信を結合する方式で開催され、会議は3人の監事に参加し、実際に3人の監事に参加しなければならない。その中で監事方華軍さんは通信方式で出席した。会議は監事会の謝麗南主席が主宰し、取締役会の秘書である小紅さん、財務総監の石井艶さんが出席した。今回の会議の招集、開催と採決などは「中華人民共和国会社法」と「会社定款」の関連規定に合致している。二、監事会会議の審議状況
1、「2021年度監事会業務報告に関する議案」を審議、可決
2021年、会社監事会は「会社法」及びその関連法律法規と「会社定款」の規定に基づき、全株主に責任を負う精神に基づき、関連法律法規が与えた職責を真剣に履行し、積極的に効果的に仕事を展開し、会社の法に基づく運営状況と会社の高級管理者が職責を履行する合法的、コンプライアンス性に対して監督を行い、会社及び株主の合法的権益を維持した。
採決結果:3票同意、0票反対、0票棄権。この議案は可決された。
この議案は、2021年度株主総会の審議を要請する必要がある。
「2021年度監事会工作報告」詳細は、2022年4月28日に中国証券監督管理委員会が指定した創業板情報開示サイト(www.cn.info.com.cn.)に公開された。を行ないます。
2、「2021年度報告及びその要約に関する議案」を審議、可決した
審査を経て、監事会は会社の2021年年度報告の作成手順、年報内容、フォーマットが関連書類の規定に合致していると考えている。年報の編成期間中、秘密漏洩及びその他の法律法規、会社定款又は会社の利益を損なう行為は発生しなかった。会社の財務報告は真実で、正確で、完全に会社の財務状況と経営成果を反映している。
採決結果:3票同意、0票反対、0票棄権。この議案は可決された。
この議案は、2021年度株主総会の審議を要請する必要がある。
「2021年年度報告」の全文と要約詳細は、2022年4月28日に中国証券監督管理委員会が指定した創業板情報開示サイト(www.cn.info.com.cn.)に公開された。を行ないます。
3、「2021年度財務決算報告に関する議案」を審議、可決
監事会は、会社の「2021年度財務決算報告」が2021年度の財務状況を客観的に、真実に反映していると考えている。
採決結果:3票同意、0票反対、0票棄権。この議案は可決された。
この議案は、2021年度株主総会の審議を要請する必要がある。
「2021年度財務決算報告」詳細は、2022年4月28日に中国証券監督管理委員会が指定した創業板情報開示サイト(www.cn.info.com.cn.)に公開された。を行ないます。
4、審議は『前期会計ミス訂正及び遡及調整に関する議案』を可決した
審査を経て、監事会は、会社の今回の会計ミスの訂正と遡及調整は「企業会計準則第28号–会計政策、会計推定変更とミスの訂正」、中国証券監督管理委員会の「証券を公開発行する会社情報開示編報規則第19号-財務情報の訂正と関連開示」の関連規定に合致し、会社の実際の経営と財務状況に合致し、客観的に公正に会社の財務状況を反映していると判断した。取締役会はこの誤り訂正及び遡及調整事項に関する審議と採決手続きが法律、法規と「会社定款」などの関連制度の規定に合致し、今回の会計誤りの訂正及び遡及調整事項に同意する。
採決結果:3票同意、0票反対、0票棄権。この議案は可決された。
「前期会計ミスの訂正及び遡及調整に関する公告」詳細は、2022年4月28日に中国証券監督管理委員会が指定した創業板情報開示サイト(www.cn.info.com.cn.)に公開された。を行ないます。
5、「2021年度利益分配予案に関する議案」を審議、可決
アジア太平洋(グループ)会計士事務所(特殊普通パートナー)の監査を経て、会社は2021年度に親会社の所有者に帰属する純利益は-3490134万元である。2021年12月31日現在、親会社は全株主に利益合計-736420万元を分配することができ、資本積立金残高は9742320万元である。中国証券監督管理委員会の「上場企業の現金配当の更なる実行に関する通知」、「上場企業監督管理ガイドライン第3号–上場企業の現金配当」と「会社定款」などの関連規定に基づき、会社の経営現状と未来の発展資金需要を総合的に考慮し、監事会は取締役会が会社の2021年度利益分配予案を提出することに同意した。資本積立金の株式とその他の形式の分配も行わない。
採決結果:3票同意、0票反対、0票棄権。この議案は可決された。
この議案は、2021年度株主総会の審議を要請する必要がある。
「2021年度の利益分配を行わないことに関する特別説明」詳細は、2022年4月28日に中国証券監督管理委員会が指定した創業板情報開示サイト(www.cn.info.com.cn.)に公開された。を行ないます。
6、「2021年度内部統制自己評価報告に関する議案」を審議、可決
2020年度、会社は監査機関に否定的な意見を提出された内部統制鑑証報告書を提出し、深交所に他のリスク警告を実施された。内部統制の改善を積極的に推進するため、会社は2021年5月に周勇理事長をはじめとする7つの改善指導グループを設立し、同時にコンプライアンス法律顧問、信披顧問などの専門チームを招聘し、会社の経営管理の規範化、プログラム化、システム化を促進し、会社の健康、持続的、安定した発展を促進した。
会社の監事会と各改善グループの積極的な推進の下で、会社はすでに自己検査と自己是正、コンプライアンスの改善を完成した。監事会は、会社が発行した「2021年度内部統制自己評価報告」は2021年度会社の状況に合致し、報告は真実で、正確で、完全に会社の2021年度内部統制管理状況を反映していると考えている。
採決結果:3票同意、0票反対、0票棄権。この議案は可決された。
会社の独立取締役はこの報告書に同意した独立意見を発表し、財務監査機関はこの報告書に鑑証報告書を発行した。
アジア太平洋(グループ)会計士事務所(特殊普通パートナー)が発行した「2021年度内部統制鑑証報告について」の詳細は、2022年4月28日に中国証券監督管理委員会が指定した創業板情報開示サイト(www.cn.info.com.cn.)に公開された。を行ないます。
7、審議は「2021年度募集資金の保管と使用状況に関する特別報告書」を採択し、会議に出席した監事の審議を経て、会社はすでに「上場会社監督管理ガイドライン第2号–上場会社募集資金管理と使用の監督管理要求」「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」と「会社定款」の関連規定に基づき、「2021年度募集資金の保管と使用状況の特別報告」を発行し、会社の2021年度募集資金の保管と使用はいずれも中国証券監督管理委員会、深セン証券取引所の募集資金の保管と使用に関する要求に合致し、募集資金を違反して使用する行為は存在せず、募集資金の投向と株主の利益を変更または変更する状況も存在しない。
採決結果:3票同意、0票反対、0票棄権。この議案は可決された。
独立取締役はこの報告書に同意した独立意見を発表した。アジア太平洋(グループ)会計士事務所(特殊普通パートナー)はこの報告書に対して鑑証報告書を発行した。独立財務顧問 Gf Securities Co.Ltd(000776) と英大証券有限責任会社はこの報告書に対して特別審査意見を出した。
「2021年度募集資金の保管と使用状況の特別報告」詳しくは、2022年4月28日に中国証券監督管理委員会が指定した創業板情報開示サイト(www.cn.info.com.cn.)に公開された。を行ないます。
8、「監事報酬案に関する議案」を審議、可決した
会社の監事報酬は年俸と業績奨励の2つの部分に分けられ、年俸は月度によって支給され、業績奨励は翌年に支給される。具体的な報酬案は以下の通りである:1、監事会主席の謝麗南さんの年俸は29.31万元(税込);2、監事王大為さんの年俸は21.02万元(税込み)。
関連監事はこの議案の採決を回避した。
採決結果:1票同意、0票反対、0票棄権、2票回避。
この議案は、2021年度株主総会の審議を要請する必要がある。
9、「買い戻しについてインセンティブ条件に合致しない授受されたが、まだ解限されていない第3期制限株の取り消しに関する議案」を審議、可決した。
監事会は、会社が2021年に実現した純利益データに基づき、本計画の有効期間内に実施したすべての株式インセンティブ計画または従業員持株計画が業績考課期間に対応して償却した株式の支払いコストの影響を差し引くと、第3期制限株式インセンティブ計画が初めて制限株式の第3のロック解除期間に付与したロック解除条件および一部制限株式の第2のロック解除期間のロック解除条件に達することができないと判断した。そのため、会社は初めて制限株を授与した3番目のロック解除期間がすべて授与されたが、まだ制限されていない制限株511.2万株を買い戻す予定で、買い戻し価格は3.82元/株である。及び一部の制限株を予約した第2のロック解除期間はすべて授与されたが、まだ制限されていない制限株118万株で、買い戻し価格は3.63元/株である。そのため、当社は上記のインセンティブ対象者が授与されたが、まだ制限されていない第3期制限株の買い戻しに同意します。採決結果:3票同意、0票反対、0票棄権。この議案は可決された。
この議案は、2021年度株主総会の審議を要請する必要がある。
「第3期制限株の買い戻し取り消しに関する公告」の詳細は、2022年4月28日に中国証券監督管理委員会が指定した創業板情報開示サイト(www.cn.info.com.cn.)に公開された。を行ないます。10、「会社監事会が呉悦さんを会社の第5回監事会の非従業員代表監事に選出することに関する議案」を審議、可決した。
会社の監事会は最近、第5回監事会の非従業員代表監事の方華軍氏の辞任申請を受け取り、方華軍氏は個人的な理由で会社の監事職を辞任した。「会社法」、「会社定款」などの関連規定によると、監事会のメンバーは3人を下回ってはならないため、会社の第5回監事会は呉悦さんを第5回監事会の非従業員代表監事候補に指名した(履歴書は添付ファイルを参照)。
関連規定によると、監事会の正常な運営を確保するため、監事方華軍氏は新任監事選挙が発生する前に、新しい監事が発生する日から自動的に退任するまで監事職責を引き続き履行する。採決結果:3票同意、0票反対、0票棄権。この議案は可決された。
この議案は、2021年度株主総会の審議を要請する必要がある。
「非従業員代表監事の辞任と非従業員代表監事の補選に関する公告」詳細は、2022年4月28日に中国証券監督管理委員会が指定した創業板情報開示サイト(www.cn.info.com.cn.)に公開された。を行ないます。
11、『2022年第1四半期報告に関する議案』
審査を経て、監事会は、会社が作成した「2022年第1四半期報告」は法律、行政法規、中国証券監督管理委員会と深セン証券取引所の関連規定に合致し、報告内容は真実で、正確で、完全で、虚偽の記載、誤導性陳述または重大な漏れは存在しないと考えている。財務報告書は真実で、正確で、完全に会社の財務状況と経営成果を反映している。
採決結果:3票同意、0票反対、0票棄権。この議案は可決された。
「2022年第1四半期報告」詳細は、2022年4月28日に中国証券監督管理委員会が指定した創業板情報公開サイト(www.cn.info.com.cn.)に公開された。を行ないます。
12、審議は『関連取引の補充審議及び2022年度関連者の借入金額の見通しに関する議案』を可決した
監事会は「関連取引の補充審議及び2022年度の関連側借入額の予想に関する議案」を審議し、日常経営の需要のため、会社は2021年度に関連側周勇、趙瑜、深セン昊天航宇貿易有限会社、深セン前海俊涵科技有限会社と借入金を発生し、関連取引金額は合計3362159万元である。「深セン証券取引所上場企業情報開示ガイドライン第5号–取引と関連取引」の関連規定の要求に基づき、監事会は上述の関連取引を補充審議する。また、会社の試算によると、2022年度の会社の関連取引の発生金額は1億元と予想され、関連取引先は周勇である。
採決結果:3票同意、0票反対、0票棄権。この議案は可決された。
独立取締役全員が当該
