China Galaxy Securities Co.Ltd(601881)
Tongyu Communication Inc(002792) について
2021年募集資金年度保管と実際使用状況の査察意見
China Galaxy Securities Co.Ltd(601881) (以下「銀河証券」または「推薦機構」と略す)は Tongyu Communication Inc(002792) (以下「 Tongyu Communication Inc(002792) 」または「会社」と略す)として継続的に監督する推薦機構として、「証券発行上場推薦業務管理方法」「深セン証券取引所株式上場規則」「深セン証券取引所上場企業推薦業務指導」「深セン証券取引所上場企業自律監督管理指導第1号-マザーボード上場企業規範運営」「上場企業監督管理指導第2号-上場企業募集資金管理と使用監督管理要求」などの関連規定に基づき、2021年募集資金の年間保管と使用状況について検査を行い、具体的な状況は以下の通りである。
一、募集資金の基本状況
（Ⅰ）実際に募集した資金の金額、資金の到着時間
中国証券監督管理委員会の「承認 Tongyu Communication Inc(002792) 非公開発行株式に関する承認」(証券監督許可[2 Shenzhen Auto Electric Power Plant Co.Ltd(002227) 2号)の承認を得て、会社は非公開発行株式の方式で特定投資家に計64216766株の普通株を発行し、1株当たりの発行価格は12.64元で、募集すべき資金総額は人民元8116992224元で、関連規定によって税金を含まない発行費用118445580元を控除した後、実際の募集資金金額は79985586644元である。この募集資金は2021年11月22日に入金された。上記資金入金状況業は容誠会計士事務所(特殊普通パートナー)が発行した容誠検査字[2021518 Z 0116号「検査報告」によって検証された。会社は募集資金に対して専用のストレージ管理を採用した。
（Ⅱ）募集資金の使用及び残高
2021年度、会社の募集資金の使用状況は以下の通りである:(1)上述の募集資金が到着した後、会社は募集資金で事前に募集資金投資プロジェクトに投入した自己資金770924万元を置き換える予定で、2021年12月31日までにまだ置換を完了していない。(2)直接募集資金項目310.00万元を投入する。2021年度会社は募集資金を累計310.00万元使用し、累計使用済み募集資金を差し引いた後、募集資金残高は7 Shenzhen Hymson Laser Intelligent Equipments Co.Ltd(688559) 万元、募集資金専用口座の利息収入から銀行手数料及び口座管理費を差し引いた純額は-0.05万元、募集資金専用口座の2021年12月31日残高の合計は7688554万元である。
二、募集資金の保管と管理状況
関連法律法規及び中国証券監督管理委員会の「上場企業監督管理ガイドライン第2号--上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求」「上場企業自律監督管理ガイドライン第1号-マザーボード上場企業規範運営」「上場企業非公開発行株式実施細則」及び「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号--業務処理第2部:2.2特定対象に株式を発行する」などの関連規定に従い、規範、安全、高効率、透明の原則に従い、会社は「募集資金管理方法」を制定し、募集資金の記憶、審査、使用、管理と監督に対して明確な規定を行い、制度的に募集資金の規範的な使用を保証した。
2021年12月14日、会社、 China Construction Bank Corporation(601939) 中山市支店(以下「 China Construction Bank Corporation(601939) 中山支店」と略称する)と China Galaxy Securities Co.Ltd(601881) (以下「銀河証券」と略称する)は「募集資金三者監督管理協議」に署名し、募集資金特別口座(口座:440501780504 Shenzhen Zhenye(Group)Co.Ltd(000006) 89)を開設した。会社、武漢光は通信科学技術有限会社(以下「武漢光為」と略称する)と東莞銀行株式有限会社中山支店(以下「東莞銀行中山支店」と略称する)と銀河証券は「募集資金三者監督管理協議」に署名し、募集資金特別口座(口座:579 Shahe Industrial Co.Ltd(000014) 22647)を開設した。会社、武漢光は Industrial Bank Co.Ltd(601166) 中山支店(以下「 Industrial Bank Co.Ltd(601166) 中山支店」と略称する)と銀河証券と「募集資金三者監督管理協議」に署名し、募集資金特別口座(口座番号:396050100134575)を開設した。会社、深セン広通知能技術有限会社と広発銀行株式会社中山支店(以下「広発銀行中山支店」と略称する)と銀河証券は「資金募集三者監督管理協議」に署名し、募集資金特別口座(口座番号:955080230475 China Cssc Holdings Limited(600150) )を開設した。三者監督管理協定と深セン証券取引所の三者監督管理協定のモデルには重大な違いはなく、三者監督管理協定の履行には問題はない。
2021年12月31日現在、募集資金の保管状況は以下の通りである。
金額単位：人民元万元
銀行名銀行口座残高
China Construction Bank Corporation(601939) 中山支店4405017805040006893885.54
Industrial Bank Co.Ltd(601166) 中山支店3960501001345751400.00
東莞銀行中山支店579 Shahe Industrial Co.Ltd(000014) 226473800000
広発銀行中山支店955080230475 China Cssc Holdings Limited(600150) 21000000
合計7688554
三、2021年度募集資金の実際使用状況
2021年12月31日までに、会社が実際に関連プロジェクトに投入した募集資金は計310.00万元で、各プロジェクトの投入状況と利益状況は付表1を参照してください。
四、募集資金投資項目の資金使用状況の変更
2021年12月31日現在、会社の募集資金投資項目に変更は発生していない。
五、募集資金の使用及び開示に存在する問題
会社は関連法律、法規、規範性文書の規定と要求に従って募集資金を使用し、募集資金の使用状況をタイムリーに公開し、募集資金の使用と管理の違反状況は存在しない。六、推薦機構が意見を査察する
推薦機構は資料を調べ、銀行の請求書を照合するなどの方式を通じて、 Tongyu Communication Inc(002792) 募集資金の保管、使用及び募集資金投資プロジェクトの実施状況を検査した。主な検査内容は、会社の募集資金を照合して銀行の請求書、仲介機構に関する報告書、募集資金の使用状況に関するサポート書類などの資料を調べることを含む。
査察の結果、本推薦機構は Tongyu Communication Inc(002792) 2021年の募集資金の年度使用状況は「深セン証券取引所株式上場規則」「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号--マザーボード上場会社規範運営」などの法規と文書の規定に合致し、募集資金に対して専門家の記憶と特定項目の使用を行い、募集資金の用途を変更し、株主の利益を損なう状況は存在しないと判断した。募集資金の不正使用はありません。
推薦機構は Tongyu Communication Inc(002792) 2021年募集資金の年度保管と実際の使用状況に異議がない。
(以下、本文なし)
(本ページは本文がなく、『 China Galaxy Securities Co.Ltd(601881) について Tongyu Communication Inc(002792) 2021年度募集資金の保管と実際の使用状況の査察意見』の署名捺印ページ)
推薦代表者：
王飛郭玉良
China Galaxy Securities Co.Ltd(601881) 年月日付表1：
2021年度募集資金使用状況対照表
単位：万元
募集資金総額8116999本年度投入募集310.00資金総額
報告期間内の用途変更の募集資金総額
累計変更用途の募集資金総額累計投入募集310.00資金総額
累計変更用途の募集資金総額比率
募集資金を変更したかどうか調整した後、本年度の期末までに投資して本年度に実現したプロジェクトの実行可能性に達したかどうか、プロジェクトの実行可能性に達したかどうかを投資する。
部分変更)合計金額(2)(2)/(1)ステータス日付
投資項目1を承諾する.深セン市光を買収
通信科技有限公司少No 388559388559 0.00%不适用不适用不适用不适用No
数株主持分項目
2.高速光通信デバイス、光建設期間2本年度当該項目
モジュール研究開発及び生産項目No 380 Shenzhen Capstone Industrial Co.Ltd(000038) 00000 0.00年目暫定不適合No
実績
3.武漢研究開発センターの建設No 14 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 400000建設期間が2本年度で該当項目が適用されないNo
プロジェクト年度はまだ発生していない
実績
4.無線通信システムの研究開発建設期間は2本年度である。
及び産業化事業No 21 Shenzhen Kaifa Technology Co.Ltd(000021) Shenzhen Kaifa Technology Co.Ltd(000021) 0000 0.00%年目暫定
