Jiangxi Selon Industrial Co.Ltd(002748)
大株主、取締役、監事及び高級管理職
当社の株式及びその変動管理制度
第一章総則
第一条 Jiangxi Selon Industrial Co.Ltd(002748) (以下「会社」又は「当社」という)持株株主及び持株5%以上の株主(以下「大株主」という)、取締役、監事及び高級管理職(以下「董監高」という)が保有する会社の株式及びその変動の管理を強化するため、「中華人民共和国会社法」(以下「会社法」という)に基づき、「中華人民共和国証券法」(以下「証券法」と略称する)、中国証券監督管理委員会(以下「中国証券監督会」と略称する)が発表した「上場会社取締役、監事及び高級管理職が保有する当社株式及びその変動管理規則」(2022年改訂)、「深セン証券取引所株式上場規則」(以下「株式上場規則」と略称する)、「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号-マザーボード上場企業規範運営」、「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第10号-株式変動管理」、「深セン証券取引所上場企業株主及び取締役、監事、高級管理職減持株式実施細則」、中国証券監督管理委員会「上場企業株主、董監督高減持株式の若干規定」などの法律、行政法規、部門規則、規範性文書及び「 Jiangxi Selon Industrial Co.Ltd(002748) 定款」(以下「会社定款」と略称する)の関連規定は、当社の実情と結びつけて、本制度を制定する。
第二条本制度は、当社の大株主、董監高が保有する当社の株式及びその変動の管理に適用する。
第三条当社の大株主、董監高が保有する当社株式とは、その名の下に登録されたすべての当社株式をいう。会社の董監高が融資融券取引に従事する場合、その信用口座に記載された当社の株式も含む。会社の大株主、董監高が融資融券取引に従事する場合、関連規定を遵守し、深セン証券取引所に申告しなければならない。
第四条本制度でいう高級管理職とは、会社の総経理、副総経理、財務責任者、取締役会秘書及び「会社定款」に規定されたその他の人員を指す。
第五条会社の大株主、董監高は当社の株及び派生品種を売買する前に、「会社法」、「証券法」などの法律法規の裏取引、市場操作などの禁止行為に関する規定を知り、違法、違反の取引を行ってはならない。
第六条以下の状況の一つを有する場合、当社の大株主は株式を減持してはならない。
(I)会社または大株主が証券先物の違法犯罪の疑いで、中国証券監督管理委員会に立件調査または司法機関に立件捜査された期間、および行政処罰決定、刑事判決が下されてから6ヶ月未満の場合。(II)大株主が証券取引所の自律規則に違反したため、証券取引所から3ヶ月未満を公開的に非難された場合。
(III)中国証券監督管理委員会が規定したその他の状況。
第七条当社董監高が保有する当社の株式は以下の状況下で譲渡してはならない。
(I)会社の株式上場取引の日から1年以内。
(II)会社の董監高が退職してから半年以内。
(III)会社の董監高が一定期間内に譲渡しないことを承諾し、当該期間内にある場合。
(IV)董監高は証券先物の違法犯罪の疑いで、中国証券監督管理委員会に立件調査されたか、司法機関に立件捜査された期間、および行政処罰決定、刑事判決が下されてから6ヶ月未満の場合。
(V)董監高は証券取引所の自律規則に違反したため、証券取引所から3ヶ月未満を公開的に非難された。
(IV)法律法規、中国証券監督管理委員会と証券取引所が規定したその他の状況。
第八条会社の董監高は以下の期間に当社の株を売買してはならない。
(I)会社の年度報告、半年度報告公告の30日以内に、特殊な原因で公告日を延期した場合、元の公告日の30日前から最終公告日まで。
(II)会社の四半期報告、業績予告、業績速報公告の10日以内;
(III)当社の証券及びその派生品種の取引価格に大きな影響を及ぼす可能性のある重大事件が発生した日又は意思決定の過程において、法に基づいて開示された日まで。
(IV)深セン証券取引所が規定したその他の期間。
第九条会社董監高は「証券法」第四十四条の規定を遵守し、法律法規の関連規定に従って会社の株を合法的に購入または売却した後、6ヶ月以内に逆の取引を禁止しなければならない。すなわち、購入後6ヶ月は売却できないか、または売却後6ヶ月は購入できない。
第十条会社の大株主、董監高は証券取引所の集中競売取引を通じて株式を減価償却する計画であり、初めて売られた15取引日前に減価償却計画を事前に開示し、証券取引所が届け出なければならない。
前項に規定する減持計画の内容は、減持予定株式の数量、出所、減持時間、方式、価格区間、減持原因を含むが、これらに限定されない。減持時間区間は証券取引所の規定に合致しなければならない。
予め開示された減持時間区間において、大株主、董監高は証券取引所の規定に従って減持の進展状況を開示しなければならない。減持計画の実施が完了した後、大株主、董監高は2つの取引日以内に証券取引所に報告し、公告しなければならない。予め開示された減持時間区間において、減持または減持計画が実施されていない場合、減持時間区間が満了した後の2つの取引日以内に証券取引所に報告し、公告しなければならない。
第11条会社の大株主は3ヶ月以内に証券取引所の集中競売取引を通じて株式の総数を減らし、会社の株式総数の1パーセントを超えてはならない。
株主は証券取引所の集中競売取引を通じて、その保有する会社が初めて公開発行する前に発行した株式、会社が非公開発行した株式を減持し、前項の規定の割合制限に合致しなければならない。株主は会社が非公開で発行した株式を保有し、株式の販売制限期間が満了した12ヶ月以内に集中競売取引を通じて減持した数量は、証券取引所が規定した比例制限にも合致しなければならない。前三項の規定が適用される場合、会社の大株主とその一致行動者が保有する株式は合併して計算しなければならない。
第12条協議譲渡方式により株式を減持し、株式譲渡側が大株主の身分を持たなくなった場合、株式譲渡側、譲受側は減持後6ヶ月以内に本規定の第10条、第11条の規定を引き続き遵守しなければならない。
株主は協議譲渡方式を通じて、その保有する会社が初めて公開発行する前に発行した株式、会社が非公開発行した株式を減持し、株式譲渡者、譲受者は減持後6ヶ月以内に本規定第11条第2項の規定を引き続き遵守しなければならない。
第十三条会社の大株主が大口取引方式により株式を減持し、又は株主が大口取引方式によりその保有する会社が初めて公開発行する前に発行した株式、会社が非公開発行した株式を減持し、株式譲渡者、譲受者は証券取引所が減持数量、保有時間などの規定を遵守しなければならない。
前項の規定が適用される場合、会社の大株主とその一致行動者が保有する株式は合併して計算しなければならない。
第十四条大株主は、証券取引所を通じて集中的に競売取引を通じて購入した会社の株式を減持し、本制度の大株主減持に関する規定を適用しない。
第十五条当社董監高が在任中、毎年集中競売、大口取引、協議譲渡などの方式を通じて譲渡する株式は、その保有する当社の株式総数の25%を超えてはならず、司法の強制執行、相続、遺贈、法に基づいて財産を分割するなどして株式が変動した場合を除く。
当社の董監高が保有する株式が1000株を超えない場合、一度にすべて譲渡することができ、前項の譲渡割合の制限を受けない。
第十六条会社董監高は、年末までに当社が発行した株式を基数とし、その中で譲渡可能な株式の数を計算する。会社董監高が上記譲渡可能株式の数の範囲内で当社の株式を譲渡する場合、本制度第七条の規定を遵守しなければならない。
第十七条会社が株式を公開または非公開で発行し、株式インセンティブ計画を実施したり、董監高が二級市場で購入したり、債権転換、行権、協議譲渡などの各種年内に株式を追加したりしたため、無制限販売条件株式を追加した場合、その年に25%譲渡することができ、有限販売項目を追加した株式は翌年の譲渡可能株式の計算基数に計上する。会社の権益配分により董監高が保有する当社の株式が増加した場合、その年の譲渡可能数量を同割合で増加することができる。第18条会社董監高は、その年に譲渡可能であるが譲渡されていない当社の株式は、その年末にその保有する当社の株式の総数に計上しなければならない。この総数は翌年の譲渡可能株式の計算基数とする。
第19条違反取引の疑いのある董監高に対して、中国証券登記決済有限責任会社深セン支社(以下「証券登記会社」と略称する)は中国証券監督管理委員会、深セン証券取引所の要求に基づいて、その名の下に登録された当社の株式をロックすることができる。
第三章大株主、董監高株式変動の申告管理
第二十条会社取締役会秘書は会社董監高及び本制度第三十七条に規定された自然人、法人又はその他の組織の身分及び当社の株式を保有するデータと情報を管理し、以上の人員のために個人情報のネット申告を統一し、定期的に当社の株式を売買する開示状況を検査する。
第二十一条会社の董監高及び前述人員の配偶者は当社の株式及び派生品種を売買する前に、その売買計画を書面方式で会社の取締役会秘書に通知しなければならない。会社の取締役会秘書は会社の情報開示と重大事項などの進展状況を審査しなければならない。関連リスクを提示します。
第二十二条会社が株式を公開または非公開で発行し、株式激励計画を実施するなどの状況により、董監高が保有する当社の株式を譲渡することに対して、付加譲渡価格、付加業績考課条件、販売制限期間の設定などの制限的な条件をした場合、会社は株式変更登録または行使などの手続きを行う場合、深セン証券取引所と証券登録会社に関係者が保有する株式を有限販売条件の株式に登録することを申請する。
第二十三条会社の董監高は委託会社に個人情報を申告した後、証券登録会社はその申告データ資料に基づき、身分証明書番号項目の下に開設された証券口座に登録された当社の株式をロックする。第二十四条会社の董監高が複数の証券口座を持っている場合、証券登記会社の規定に従って1つの口座に合併し、口座を合併する前に、証券登記会社は関連規定に従って各口座に対してそれぞれロック、ロック解除などの関連処理をしなければならない。
第25条会社の董監高が保有する株式を有限販売条件株式として登録した場合、販売制限を解除する条件が満たされた後、董監高は会社に深セン証券取引所と証券登録会社に販売制限の解除を申請することができる。解除限アフター証券登録会社は董監高の名義で譲渡可能な株式の余剰額内の株式を自動的にロック解除し、残りの株式は自動的にロックされる。
第二十六条ロック期間中、董監高が保有する当社の株式が法に基づいて享有する収益権、採決権、優先販売権などの関連権益は影響を受けない。
第二十七条会社董監高が離任し、会社に個人情報の申告を委託した後、証券登録会社はその申告離任から6ヶ月以内にその保有及び新規の当社株式をすべてロックし、董監高が離任して6ヶ月後、その保有する当社のすべての無制限販売条件株式は自動的にロックを解除する。
第二十八条会社董監高は以下の時間内に深セン証券取引所と証券登録会社に個人の身分情報(氏名、職務、身分証明書番号、証券口座、勤務時間などを含むが、これらに限らない)を申告するよう会社に委託しなければならない。
(I)会社の上場時に董監高と証券事務代表が株式の初期登録を申請した場合。
(II)新任取締役、監事は株主総会(または従業員代表大会)でその職務事項、新任高級管理職、証券事務代表を通じて取締役会がその職務事項を通過した後の2日間の取引日以内。
(III)現董監高、証券事務代表は申告した個人情報が変化した後の2取引日以内。
(IV)現在の董監高、証券事務代表は離任後2取引日以内である。
(V)深セン証券取引所が要求したその他の時間。
第二十九条会社及び董監高は深セン証券取引所と証券登録会社に申告したデータの真実、正確、タイムリー、完全を保証し、深セン証券取引所が関係者が当社の株式及び派生品種を売買する状況をタイムリーに公表し、それによって生じた法律責任を負うことに同意しなければならない。
第三十条会社董監高は委託会社に個人情報を申告した後、証券登記会社はその申告データ資料に基づき、身分証明書番号項目の下に開設された証券口座に登録された当社の株式をロックする。
会社が上場して1年が過ぎた後、董監高証券口座内で2級市場で購入し、転換可能な債券の株式転換、行権、協議の譲渡などの方式を通じて年内に追加した当社の無制限販売条件株式は、75%によって自動的にロックされる。新たに有限販売条件の株式を追加し、翌年の譲渡可能株式の計算基数に計上する。
会社が上場して1年未満の場合、董監高証券口座に新たに追加された当社の株式は、100%で自動的にロックされる。第三十一条会社董監高は本人の申告データのタイムリー、真実、正確、完全を保証し、深セン証券取引所が関係者が会社の株式と派生品種を売買する状況をタイムリーに公表することに同意し、それによって生じた法律責任を負わなければならない。
第三十二条違法違反取引の疑いのある董監高に対して、証券登録会社は中国証券監督管理委員会、深セン証券取引所の要求に基づいてその名義に登録された当社の株式をロックすることができる。
第四章大株主、董監高株式変動の情報開示管理
第三十三条会社の董監高は当社の株式とその派生品種を売買する2つの取引日以内に、会社の取締役会を通じて深セン証券取引所に申告し、深セン証券取引所の指定サイトで公告しなければならない。公告の内容は次のとおりです。
(I)前年末に保有する当社の株式数;
(II)前年末から今回の変動前までの株式の毎回の変動の日付、数量、価格;
(III)今回の変動前の持株数;
(IV)今回の株式変動の日付、数量、価格;
(V)変動後の持株数;
(VI)深セン証券取引所が開示を要求するその他の事項。
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