証券略称： Hitevision Co.Ltd(002955) 証券コード： Hitevision Co.Ltd(002955) Hitevision Co.Ltd(002955)
2022年株式オプションインセンティブ計画
(草案)
Hitevision Co.Ltd(002955)
二〇二年四月
宣言
当社及び全取締役、監事は、本激励計画及びその要約に虚偽記載、誤導性陳述又は重大な漏れがないことを保証し、その真実性、正確性、完全性に対して個別と連帯の法律責任を負う。特別ヒント
一、本インセンティブ計画は『中華人民共和国会社法』、『中華人民共和国証券法』、『上場会社株式インセンティブ管理方法』及びその他の関連法律、法規、規範性文書、及び『 Hitevision Co.Ltd(002955) 規約』に基づいて制定する。
二、会社は「上場会社株式激励管理方法」「第七条」に規定された株式激励を実行してはならない以下の状況が存在しない。
(I)最近の会計年度財務会計報告は公認会計士に否定意見または意見を表明できない監査報告を発行された。
(II)最近の会計年度財務報告内部は公認会計士に否定的な意見を提出されたり、意見を表明できない監査報告を制御している。
(III)上場後最近36ヶ月以内に法律法規、会社定款、公開承諾に従って利益分配を行っていない状況が現れたことがある。
(IV)法律法規が株式激励を実行してはならないことを規定している場合。
(V)中国証券監督管理委員会が認定したその他の状況。
三、本インセンティブ計画のインセンティブ対象は会社の監事と独立取締役を含まず、単独または合計で会社の5%以上の株式を保有する株主または実際の支配者とその配偶者、両親、子供が本インセンティブ計画に参加していない。本インセンティブ計画インセンティブ対象は「上場企業株式インセンティブ管理方法」「第8条」に規定されたインセンティブ対象になってはならない以下の状況が存在しない。
(I)最近12ヶ月以内に証券取引所に不適切な人選と認定された。
(II)最近12ヶ月以内に中国証券監督管理委員会とその派遣機構に不適切な人選と認定された。
(III)最近12ヶ月以内に重大な違法・違反行為で中国証券監督管理委員会とその派遣機構に行政処罰されたり、市場立ち入り禁止措置を取られたりした。
(IV)「会社法」に規定された会社の取締役、高級管理職を担当してはならない状況がある場合。(V)法律法規は上場企業の株式激励に参加してはならないことを規定している。
(VI)中国証券監督管理委員会が認定したその他の状況。
四、本インセンティブ計画が採用したインセンティブツールは株式オプションであり、株式源は会社がインセンティブ対象に向けて発行した当社人民元A株普通株である。
五、本インセンティブ計画がインセンティブ対象に付与する予定の株式オプションの数は550万部で、本インセンティブ計画草案の公告時の会社の株式総額23498569万株の約2.34%を占めている。このうち初めて489.33万部を授与し、本激励計画草案の公告時の会社の株式総額23498569万株の2.08%を占め、本激励計画が権益総数を授与する予定の88.97%を占めた。予約付与は60.67万部で、本インセンティブ計画草案の公告時の会社の株式総額23498569万株の0.26%を占め、本インセンティブ計画が付与する予定の権益総数の11.03%を占めている。
本インセンティブ計画草案の公開日までに、会社の「2019年制限株式インセンティブ計画」には992624株の制限株式が有効期間内にあり、本インセンティブ計画草案の公告時の会社の株式総額の約23498569万株の0.42%を占めている。
会社の全有効期間内の株式インセンティブ計画に関連する標的株式総数は、累計で会社の現在の株式総額の10%を超えていない。本インセンティブ計画のいずれかのインセンティブ対象が有効期間内のすべての株式インセンティブ計画を通じて授与された会社の株式の累計は、本インセンティブ計画の公告時の会社の株式総額の1%を超えていない。
本インセンティブ計画の公告当日からインセンティブ対象者が株式オプションの行使を完了するまでの間、会社が資本積立金の株式転換、株式配当の配布、株式の分割または縮小、配株などのことが発生した場合、株式オプションの数は相応の調整を行う。
六、本インセンティブ計画が初めて授与するインセンティブ対象の総人数は174人で、本インセンティブ計画を公告する際に会社(合併報告書の範囲内の子会社を含む、以下同)に勤める一部の取締役、高級管理職、核心管理職、核心技術(業務)の人員を含む。予約された部分の激励対象は、会社の取締役会が株主総会で本激励計画を審議してから12ヶ月以内に、初めて授与された基準を参照して確定する。12ヶ月以上明確な激励対象がない場合、予備権益は失効する。
七、本インセンティブ計画が初めて授与する株式オプションの行権価格は17.08元/部である。本インセンティブ計画の公告当日からインセンティブ対象者が株式オプションの行使を完了するまでの間、会社が資本積立金の株式転換、株式配当、株式の分割または縮小、配当、配当などのことが発生した場合、株式オプションの行使価格は相応の調整を行う。
八、本インセンティブ計画の有効期間は、株式オプションの初回授権日からインセンティブ対象が授与された株式オプションのすべての行権または抹消日までで、最長48ヶ月を超えない。
九、会社は激励対象のために本激励計画に基づいて株式オプションの行権について融資を提供しないことを約束し、その他のいかなる形式の財務援助を提供し、その融資に担保を提供することを含む。
十、本激励計画は会社の株主総会の審議を経て可決された後、実施することができる。
十一、株主総会が本激励計画を審議、採択した日から60日以内に、会社は関連規定に従って取締役会を開き、初回授与の一部の激励対象を授与し、公告、登録などの関連手続きを完成する。会社が60日以内に上記の仕事を完成できなかった場合、本激励計画の実施を終了し、授与されていない株式オプションの無効化は失効する。「管理方法」の規定によると、上場企業が権益を授与できない期間は60日以内に計算されない。予約部分は、今回の株式インセンティブ計画が会社の株主総会の審議を経て可決された後の12ヶ月以内に授与しなければならない。
十二、当社のすべての激励対象が承諾し、会社は情報開示書類に虚偽記載、誤導性陳述或いは重大な漏れがあるため、権益授与或いは権益行使の手配に合致しない場合、激励対象は関連情報開示書類が虚偽記載、誤導性陳述或いは重大な漏れがあることを確認された後、本激励計画によって得られたすべての利益を会社に返還しなければならない。
十三、本激励計画の実施は株式分布が上場条件の要求に合致しないことを招くことはない。
目次
宣言…1特別ヒント・・・1ディレクトリ…4第一章釈义……5第二章本激励計画の目的と原則……6第三章本激励計画の管理機構……6第四章激励対象の確定根拠と範囲……7第五章株式オプションの出所、数量と分配……8第六章本インセンティブ計画の有効期間、授権日、待機期間、実行可能権日、行権手配、販売禁止期間……10第七章株式オプションの行権価格及び行権価格の確定方法……12第八章株式オプションの付与条件と行権条件……13第九章本インセンティブ計画の調整方法と手順……17第十章株式オプションの会計処理……19第十一章株式オプション激励計画の実施手順……21第十二章会社と激励対象のそれぞれの権利と義務……24第13章会社/激励対象に異動が発生した場合の処理…26第14章会社と激励対象間の関連紛争または紛争の解決メカニズム……28第十五章附則……29
第一章の解釈
以下の言葉は特別な説明がない場合、本論文では以下の意味を有する。
Hitevision Co.Ltd(002955) 、当社、会社指 Hitevision Co.Ltd(002955)
本インセンティブ計画、株式インセンティブ計画、株式オプション Hitevision Co.Ltd(002955) 2022年株式オプションインセンティブ計画
権限インセンティブ計画
オプション、株式オプションとは、会社がインセンティブ対象者に将来の一定期間内に予め定められた価格と条件で会社の一定数の株式を購入する権利を付与することを指す。
インセンティブ対象とは、本インセンティブ計画の規定に従って株式オプションを取得した当社の取締役、高級管理職、核心管理職、核心技術(業務)者を指す。
授権日とは、会社がインセンティブ対象に株式オプションを付与した日を指し、授権日は取引日でなければならない。
有効期間とは、株式オプションの初回授権日からすべての株式オプションの行使または抹消が完了した日までの期間を指す。
待機期間とは、株式オプションの授権日から株式オプションの実行可能日までの期間を指す。
インセンティブ対象は、株式オプションインセンティブ計画に基づいて、その所有する株式期間行権指権を行使する行為であり、本インセンティブ計画において行権は、インセンティブ対象がインセンティブ計画に設定された価格と条件に従って標的株式を購入する行為である
可行権日とは、激励対象が行権を開始できる日を指し、可行権日は取引日でなければならない。
行権価格とは、本インセンティブ計画によって決定されたインセンティブ対象者が会社の株を購入する価格を指す。
行権条件とは、本インセンティブ計画のインセンティブ対象に基づいて株式オプションを行使するために必要な条件を指す。
権益とは、インセンティブ対象が授与された株式オプションを指す。
「会社法」は「中華人民共和国会社法」を指す。
「証券法」は「中華人民共和国証券法」を指す。
「管理方法」は「上場企業の株式激励管理方法」を指す。
『会社定款』は『 Hitevision Co.Ltd(002955) 定款』を指す。
中国証券監督管理委員会、証券監督管理委員会とは中国証券監督管理委員会を指す。
証券取引所とは深セン証券取引所を指す。
証券登記決済機構とは中国証券登記決済有限責任会社深セン支社を指す。
元は人民元を指す
注：1、本案で引用した財務データと財務指標は、特別な説明がなければ連結報告書の口径の財務数を指す。
この種類の財務データに基づいて計算された財務指標。
2、本草案における部分合計数と各明細数の直接加算の和
端数に差があるのは、四捨五入によるものです。
第二章本激励計画の目的と原則
会社の長期的なインセンティブメカニズムをさらに確立し、健全にし、優秀な人材を引きつけ、残すために、会社の核心管理者と核心技術(業務)人員の仕事の積極性を十分に動員し、株主の利益、会社の利益と核心チームの個人の利益を効果的に結びつけ、各方面が共同で会社の長期的な発展に注目させ、株主の利益を十分に保障する前提の下で、収益と貢献の対等な原則に基づいて、「会社法」、「証券法」、「管理方法」などの関連法律、法規と規範性文書及び「会社定款」の規定に基づき、本激励計画を制定する。
第三章本激励計画の管理機構
一、株主総会は会社の最高権力機構として、本激励計画の実施、変更、終了の審議と承認を担当する。株主総会は、本インセンティブ計画に関連する一部の事項をその権限範囲内で取締役会に授権することができる。
二、取締役会は本激励計画の執行管理機構であり、報酬と審査委員会を設置し、本激励計画の立案と改訂を担当し、取締役会の審議に報告する。取締役会は本激励計画の審議が可決された後、株主総会に報告して審議する。取締役会は株主総会の授権範囲内で本激励計画のその他の関連事項を処理することができる。三、監事会及び独立取締役は本激励計画の監督機構であり、本激励計画が会社の持続的な発展に有利であるかどうか、会社及び株主全体の利益を明らかに損なう状況があるかどうかについて意見を発表しなければならない。監事会は本激励計画の実施が関連法律、法規、規範性文書と証券取引所の業務規則に合致するかどうかを監督し、激励対象のリストを審査する責任を負う。独立取締役は、本インセンティブ計画について、すべての株主に委託投票権を募集する。
会社が株主総会で株式インセンティブ案を審議する前に変更した場合、独立取締役、監事会は変更後の案が会社の持続的な発展に有利であるかどうか、会社と全
