Hitevision Co.Ltd(002955) 内部制御規則実行自己調査表
証券コード: Hitevision Co.Ltd(002955) 証券略称: Hitevision Co.Ltd(002955) 内部制御規則実行自己調査表
内部統制規則の実行自査事項Yes/No/不適用説明
一、内部監査と監査委員会の運営
1、内部監査部門の責任者が専任であるかどうか、そして審査は
計委員会が指名し,取締役会が任免する.
2、会社が財務部門から独立した内部監査を設立するかどうか
部門、専任の内部監査員を配置するかどうか。
3、内部監査部門は少なくとも四半期ごとに監査委員に
一度報告します。
4、内部監査部門は少なくとも四半期ごとに以下の事項に対して――
1回のチェック:
(1)募集資金の保管・使用
(2)対外保証は
(3)関連取引Yes
(4)証券投資は
(5)ベンチャー投資は
（6）対外提供財務援助は
(7)資産の購入と売却は
（8）対外投資は
(9)会社の多額の資金の往来は
(10)会社と取締役、監事、高級管理職、
持株株主、実際の支配者及びその関連者の資金往来は
状況5、監査委員会は少なくとも四半期ごとに会議を開くかどうか
内部監査部門が提出した作業計画と報告を審議する。
告げる。6、監査委員会は少なくとも四半期ごとに取締役会に報告するか
一回の内部監査の仕事の進度、品質及び発見の重さは
大きな問題などの内部監査の仕事状況。7、内部監査部門は時間通りに監査委員会に提出するか
年度内部監査業務報告と次年度内部監査は
作業計画二、情報開示の内部制御
1、会社が情報開示事務管理制度を制定するかどうかと重是
大情報内部秘密保持制度。2、会社は取締役会秘書或いは証明書を派遣或いは授権するか
チケット事務担当者は、インタラクティブなWebサイトの投資家を表示します。
質問をして、タイムリーに、完全に返事をします。
3、会社が特定の相手と直接交流する前に特定を要求するかどうか
対象者は承諾書に署名する。
4、会社は毎回投資家関係活動が終わった後に2つの交際は
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易日以内に、「投資家関係活動記録表」を作成し、この表と活動過程で使用したプレゼンテーション、提供したドキュメントなどの添付ファイル(あれば)を直ちに深交所インタラクティブ易サイトに掲載するかどうか、同時に会社のウェブサイト(あれば)に掲載する。三、インサイダー取引の内部統制1、会社がインサイダー情報関係者の登録管理を確立するかどうか
制度、インサイダー情報の秘密保持管理及びインサイダー情報は
法に基づいて公開開示前の内幕情報関係者の登録管理を規定する。2、会社は内幕情報を法に基づいて公開する前に、
「上場企業の内幕情報関係者ファイル」を書いて、
重大事項を計画する際に重大事項プロセス覚書を形成し、関係者が覚書に署名して確認するかどうか。3、会社が年度報告、半年度報告及び関連重大事項公告後の5取引日以内にインサイダー情報関係者に対して当社証券及びその派生品種を売買した場合
自己調査を行う。インサイダー情報を発見した関係者がインサイダーを行うのは
取引、内幕情報の漏洩、または他人が内幕情報を利用して取引を行うことを提案した場合、確認、責任追及を行い、2営業日以内に関連状況と処理結果を深セン証券取引所と現地証券監督管理局に報告するかどうか。4、会社の取締役、監事、高級管理職と証券事
事務代表及び前述者の配偶者が当社株を売買する場合及び
派生品種の前に書面で売買計画を取締役会秘書に通知するかどうか。
5、会社の関連取引は厳格に審査許可権限を執行するかどうか、審査Yes
プログラムを議論し、情報開示義務をタイムリーに履行する。四、募集資金の内部統制1、会社及び募集資金プロジェクトを実施する子会社が
資金を募集して専門家の貯蔵を行い、直ちに「募集資金は
金三方監督管理協議」。2、内部監査部門が少なくとも四半期ごとに資金を募集しているかどうか
の使用と保管状況を監査し、募集は
資金使用の真実性とコンプライアンスについて意見を発表します。3、金融系企业を除いて、会社は募集资金を取引性金融资产と贩売可能な金融资产を保有しているかどうか、他人に贷して、财务管理などの财务性投资に投资していないかどうか、
募集資金をベンチャー投資、直接または間接に使用していない
有価証券の売買を主な業務とする会社や、質押、委託貸付、その他の変相変化による資金募集用途の変更に投資する。
4、会社がベンチャー投資を行った後の12ヶ月以内に、アイドル募集資金を使用して流動資金を一時的に補充していないかどうか、
募集資金を永久補充流動資本に変更しなかったのは
金は、超過募集資金を永久的に流動資金の補充や銀行ローンの返済に使用していない。五、関連取引の内部統制1、会社が初めて株式を公開発行して上場した後の10取引日以内に深交所業務専用区「資料記入:
関連者データ記入欄深交所に報告された関連者手紙は
息をつく。関連者及びその情報が変化した場合、会社は2取引日以内に更新するか。会社が報告した関連者情報が真実で、正確で、完全であるかどうか。
2、会社の独立取締役、監事は少なくとも四半期ごとに調べるかどうか
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1回の会社と関連者間の資金の往来状況。3、会社が株主総会、取締役会と関連して提出するかどうか
易の審査許可権限は、相応の審議手続きを制定し、
を選択して設定できます。4、会社の取締役、監事、高級管理職、持株株株
東、実際の支配者とその関連者が直接存在しないかどうか、はい
上場企業の資金を間接的かつ変相的に占有する場合。六、対外保証の内部統制1、会社が定款の中で株主総会、取締役会を明確にしているかどうか
対外保証事項の承認権限及び承認違反について
権限と審議手続の責任追及制度。
2、会社の対外保証は審査許可権限を厳格に執行するかどうか、審査は
プログラムを議論し、情報開示義務をタイムリーに履行する。七、重大投資の内部統制1、会社が定款の中で株主総会、取締役会を明確にしているかどうか
重大な投資に対する審査許可権限と審議手順、関連審査は
承認権限と審議手続きが法律法規と深交所業務規則の規定に合致しているかどうか。
2、会社の重大な投資が審査許可権限を厳格に執行しているかどうか、審査は
プログラムを議論し、情報開示義務をタイムリーに履行する。3、会社は以下の期間において、リスク投資を行っていないか：（1）アイドル募集資金を使って流動資金期間を一時的に補充する
間;(2)募集資金の投入を永久的な補充に変更する
流動資金の後12ヶ月以内。(3)超募集資金を流動資金の補充または銀行ローンの返済後の12ヶ月以内に永久的に使用する。八、その他の重要な事項1、会社の持株株主、実際の支配人が「持株株主、実際の支配人声明及び承諾書」に署名したかどうか、そして深セン証券取引所と会社の取締役会に報告して届け出たかどうか。持株株主、実際のコントロール
制人が変化した、新しい持ち株株主、実際のコントロールは
人は変更を完了した1ヶ月以内に「持ち株株主、実際の支配者声明及び承諾書」の署名と届出を完了するかどうか。2、会社の取締役、監事、高級管理職が署名したかどうか
「取締役、監事、高級管理職は
声明及び承諾書』の後、深交所と会社の取締役会に届け出た。
3、取締役会会議に参加する以外、独立取締役は毎年独董の名前の日数があるかどうか
10日以上の時間を利用して、会社の生産経営状は劉東進15です。
状況、管理と内部統制などの制度の建設と執行状況李暁維15
状況、取締役会決議執行状況等について現場検査を行う。長江で15
Hitevision Co.Ltd(002955) 取締役会2022年4月27日
